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論WTO框架下的衡平精神和比例原則
「摘要」在WTO框架之下，貿易自由和環(huán)境保護的沖突是衡平精神和比例原則的現實(shí)由來(lái)，博弈理論和環(huán)境成本內在化理論是衡平精神和比例原則的內在支撐，在WTO實(shí)踐中，專(zhuān)家組和上訴機構主要是通過(guò)對GATT規則的法律解釋方法、權利義務(wù)的平衡方法以及原則導向的平衡方法和多方參與的平衡方法，達到了不同締約方之間、發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的利益協(xié)調，以及貿易自由和環(huán)境保護的平衡。
「關(guān)鍵詞」WTO 衡平精神 比例原則 綠色貿易壁壘
WTO相關(guān)的一系列法律中并沒(méi)有明確提到比例原則，但是比例原則是構成多邊貿易體系基礎的基本原則之一。所謂比例性，是適當平衡相競爭的權利。衡平精神是比例原則的基本思想，其暗含于WTO的許多法律文本，并貫穿于專(zhuān)家組和上訴機構的實(shí)踐中。例如，TBT協(xié)議第2.2條規定，“為完成合法目標，技術(shù)規則不應不必要地對貿易加以限制”；SPS協(xié)議第5.4條規定，在決定保護的適當標準時(shí)，WTO成員國有義務(wù)“考慮將不利的貿易后果最小化這一目標�！贝送�，在“蝦和海龜”案中，上訴機構在解釋和適用GATT1994第20條的引言時(shí)實(shí)際上采用了比例性原則。因為WTO協(xié)定作為國際法適用的特殊性，在WTO實(shí)踐中，專(zhuān)家組和上訴機構充分運用衡平的藝術(shù)，根據WTO協(xié)定關(guān)于比例原則的規定，巧妙的協(xié)調了不同締約方、發(fā)達國家和發(fā)展中國家的利益以及環(huán)境保護和貿易自由的矛盾。本文正是立足于WTO的理論和實(shí)踐，對衡平精神和比例原則進(jìn)行解析。
一、衡平精神和比例原則的現實(shí)由來(lái)在
貿易自由和環(huán)境保護在WTO框架下的沖突是衡平精神和比例原則的現實(shí)由來(lái)。以“綠色貿易壁壘”為主要表現形式的環(huán)境保護思想和關(guān)貿總協(xié)定一貫倡導的貿易自由理論，在當代WTO框架下的沖突主要表現在：
1.理論背景各異 自由貿易相對優(yōu)勢理論是WTO貿易自由化的理論基礎。根據相對優(yōu)勢理論（Comparative Advantage of Theory ），即使一國在所有商品的生產(chǎn)上較之它潛在的貿易處于劣勢，它仍由可能在貿易中與貿易伙伴共同獲利。這些處于劣勢的國家，可以通過(guò)選擇機會(huì )成本最小的工業(yè)分工，專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)和出口本國劣勢相對較小的產(chǎn)品，同時(shí)進(jìn)口本國劣勢相對較大的產(chǎn)品獲取經(jīng)濟利益。根據這個(gè)理論，所有的國家都應當選擇自由貿易作為本國的貿易政策�？沙掷m發(fā)展理論是環(huán)境保護政策的理論基礎。根據可持續發(fā)展理論，要以經(jīng)濟發(fā)展、不斷滿(mǎn)足人類(lèi)的各種需要為根本目標，追求人類(lèi)長(cháng)期的、全面的、持續的發(fā)展，因此把環(huán)境納入經(jīng)濟發(fā)展的過(guò)程。由此一些國家借助不直接與WTO法律原則相違背的“綠色貿易壁壘”來(lái)實(shí)現環(huán)保的目的。
2.政策目標不同 根據自由貿易相對優(yōu)勢理論，實(shí)現財富最大化而追求自由貿易，應作為經(jīng)濟政策的目標，可持續發(fā)展理論為追求經(jīng)濟的可持續發(fā)展，而將環(huán)境保護納入經(jīng)濟發(fā)展的過(guò)程，強調發(fā)展經(jīng)濟不應以犧牲環(huán)境為代價(jià)。從根本上講，兩種理論的最終目標并無(wú)沖突，但由于對利益的著(zhù)眼點(diǎn)不同，環(huán)境保護往往成為貿易保護主義的理由，成為實(shí)現自由貿易的障礙；自由貿易對財富的過(guò)分追求，往往以犧牲環(huán)境為代價(jià)，造成了環(huán)境的破壞。所以，當二者之間的“運作軌跡”在某一點(diǎn)產(chǎn)生交叉時(shí)，必然會(huì )促使矛盾的激化，從而使潛在的抵觸表面化。
3.國家利益沖突 發(fā)達國家經(jīng)過(guò)早期的工業(yè)發(fā)展，經(jīng)歷過(guò)環(huán)境破壞的慘痛教訓，更為強調“綠色經(jīng)濟”，將可持續發(fā)展作為經(jīng)濟發(fā)展戰略；而大多數發(fā)展中國家往往以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)作為優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，此種產(chǎn)業(yè)的發(fā)展往往需要付出破壞環(huán)境的代價(jià)。因此，在對待環(huán)境保護和自由貿易的問(wèn)題上，發(fā)達國家和發(fā)展中國家存在很大沖突和分歧，南北矛盾尖銳，呈現出全面的對立和緊張關(guān)系�！熬G色貿易壁壘”成為發(fā)達國家和發(fā)展中國家斗爭的主要焦點(diǎn)。
正是基于以上出現的新問(wèn)題，WTO爭端解決機制才不得不在維持現存自由貿易的制度框架下，采用英美法系特有的衡平精神，采用具有調和作用的比例原則，以便應對復雜因素對相對比較完善的世界貿易制度框架的挑戰。
二、衡平精神和比例原則的理論支撐
1.博弈論 WTO協(xié)定作為主權國家的貿易框架，涉及不同主權國家的根本利益，其本身就是各成員政治談判和妥協(xié)的結果，WTO法律本身就是不同力量動(dòng)態(tài)博弈的產(chǎn)物，因此WTO法律規定呈現原則性、框架性、含糊不清的特點(diǎn)，不確定性法律規定比比皆是，“合理” 、“適當” 、“過(guò)分” 、 “明顯”、“重大”、“通常標準”、“其他情形”等概念被大量使用。這為環(huán)境保護和貿易自由的相互博弈提供了很大空間。比例原則的適用正是為避免WTO框架下不同力量博弈過(guò)程中“囚徒困境”（Prisoner Dilemma）現象的出現，畢竟，參與世界貿易的各方不愿意看到，在他們追求本國收益或福利最大化時(shí)，最后的最優(yōu)均衡卻是最壞解。在WTO框架下，“囚徒困境”模型的應用將會(huì )避免不同的國家為實(shí)現各自的目標而實(shí)施對自己貿易伙伴過(guò)分有害的政策�，F實(shí)中，在具體適用GATT1994第20條時(shí)，“蝦和海龜”案的上訴機構強調指出，“解釋和適用引言的任務(wù)是在成員國援引第20條例外規定的權利和其他成員國基于GATT1994實(shí)質(zhì)性規定的權利之間定位并畫(huà)出一條平衡線(xiàn)，這樣，任何相競爭的權利都不會(huì )抵消對方從而使協(xié)議中由成員國親自設定的權利與義務(wù)之間的平衡遭到歪曲、失效和削弱�！痹凇拔r和海龜”案中，上訴機構平衡線(xiàn)的定位方式，為不同目標的締約方尋求了力量的平衡點(diǎn)，從而促進(jìn)各方的合作，達到WTO框架下效果的最優(yōu)化。當然，我們必須認識到，這條所謂的“平衡線(xiàn)”是極具有靈活性的、動(dòng)態(tài)變化的，它本身就是一個(gè)更為模糊和主觀(guān)化的概念，只有在具體的個(gè)案中它才會(huì )真正體現價(jià)值。
2.環(huán)境成本內在化 環(huán)境成本內在化理論，以環(huán)境問(wèn)題的“外部不經(jīng)濟性”為前提。所謂“外部不經(jīng)濟性”，即市場(chǎng)主體行為對環(huán)境資源的不利影響往往由行為主體以外的第三方（包括他人及后代人）承擔。環(huán)境成本內在化，就是通過(guò)一定的措施，將環(huán)境成本納入生產(chǎn)成本，從而體現資源的稀缺性，消除其外部不經(jīng)濟性。實(shí)現環(huán)境成本內在化，往往通過(guò)環(huán)境費、環(huán)境稅、環(huán)境標準與環(huán)境標志制度等具體措施，從而作為市場(chǎng)準入條件，改變一國產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。因此，環(huán)境成本標準的確立與統一，是環(huán)境成本內在化的關(guān)鍵。WTO以環(huán)境成本標準作為衡平的基點(diǎn)，調整因環(huán)境成本內在化帶來(lái)的沖突，從而實(shí)現環(huán)境效益的最大化。然而需要補充的是，現實(shí)中環(huán)境成本的內在化往往是一個(gè)難以達到的目標，尤其對于發(fā)展中國家來(lái)說(shuō)，這一目標的實(shí)現更為困難。發(fā)展中國家的經(jīng)濟狀況和技術(shù)水平使得其為實(shí)現環(huán)境成本的內在化需要付出發(fā)展速度減損的代價(jià)。世貿組織在確定環(huán)境成本標準這一衡平的前提時(shí)受到的阻力往往也是來(lái)自發(fā)展中國家，理論適用的超前必然會(huì )帶來(lái)實(shí)際應用中的“更不經(jīng)濟”。
三、衡平精神和比例原則的現實(shí)操作
1.法律解釋的衡平 鑒于成員國之間因環(huán)境問(wèn)題引發(fā)的貿易爭端很大程度上是因為世貿組織法許多條款或術(shù)語(yǔ)含糊不清，以致于成員國對同一概念的理解各不相同
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