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淺探企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新激勵與約束機制
摘要：由于缺乏有效的企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的激勵機制和約束機制，致使相當部分國有企業(yè)缺乏創(chuàng )新的熱情和責任，不能成為技術(shù)創(chuàng )新的主體，激勵機制與約束機制是企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的動(dòng)力機制.只有盡快建立相對完善的激勵機制和約束機制，才能保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)的健康發(fā)展。
關(guān)鍵詞：企業(yè) 技術(shù)創(chuàng )新 激勵機制 約束機制
在人類(lèi)社會(huì )進(jìn)入21世紀之際，面對科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，咄咄逼人的國際國內競爭，技術(shù)創(chuàng )新已成為企業(yè)乃至國家實(shí)現經(jīng)濟可持續發(fā)展的核心基礎。然而，我國企業(yè)至今還不是技術(shù)創(chuàng )新的主體，相當部分的企業(yè)既缺乏創(chuàng )新的熱情，也缺乏創(chuàng )新的責任，致使國有大中型企業(yè)面臨的技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng )新形勢相當嚴峻。目前，國有大中型企業(yè)的主要專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)設備達到國際先進(jìn)水平的僅占26.1%;國有重點(diǎn)企業(yè)的關(guān)鍵設備，達到和接近國際先進(jìn)水平的僅占15%，近70%的設備屬于國內一般水平或落后水平，尚有15%以上的設備在“超期服役，，。導致這一局面的原因是多方面的，然而，缺乏有效的企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的激勵機制和約束機制，不能激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的內部動(dòng)力則是至關(guān)重要的問(wèn)題。因此，加速建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的激勵機制與約束機制是推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng )新主體的核心問(wèn)題。
一、激勵與約束是企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的內在動(dòng)力機制
對市場(chǎng)經(jīng)濟的理解，我們經(jīng)歷了一個(gè)逐步深化的認識過(guò)程，最為重要的一點(diǎn)是，不再簡(jiǎn)單地認為市場(chǎng)經(jīng)濟只是資源配置的一種手段，市場(chǎng)經(jīng)濟與計劃經(jīng)濟的區別不僅在是否用價(jià)格實(shí)現資源配置，更本質(zhì)的是激勵與約束機制的不同，簡(jiǎn)單地說(shuō)，市場(chǎng)經(jīng)濟通過(guò)制度安排給予廣大的人民對生產(chǎn)和對創(chuàng )新提供了非常強有力的激勵;同時(shí)它又對每一個(gè)經(jīng)濟決策者有約束，這種約束使得他要對自己的經(jīng)濟決策的后果負責。正是市場(chǎng)經(jīng)濟特有的激勵與約束機制構成了市場(chǎng)經(jīng)濟的微觀(guān)基礎—企業(yè)的經(jīng)濟活動(dòng)包括技術(shù)創(chuàng )新的內生動(dòng)力。創(chuàng )新理論最早是由美籍奧地利著(zhù)名經(jīng)濟學(xué)家熊彼特提出的.在1912年出版的《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書(shū)中，他認為創(chuàng )新就是建立一種新的生產(chǎn)函數，或者說(shuō)是生產(chǎn)要素的一種新組合.創(chuàng )新并不是單純的技術(shù)或工藝發(fā)明，而是一種不息運轉的機制。技術(shù)創(chuàng )新是科學(xué)技術(shù)成果商品化過(guò)程中的技術(shù)經(jīng)濟活動(dòng)，這一活動(dòng)的實(shí)施，需要有良好的動(dòng)力機制，即激勵和約束機制。激勵就是通過(guò)誘發(fā)企業(yè)內部的動(dòng)力源.調動(dòng)人們技術(shù)創(chuàng )新的積極性，促使科技成果商品化過(guò)程的不斷加速。沒(méi)有積極性，一切經(jīng)濟發(fā)展都無(wú)從談起。約束是指企業(yè)能自覺(jué)、主動(dòng)、有效地制止技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)中的一切不合理行為，保證創(chuàng )新活動(dòng)的有效率和合理化。激勵與約束兩者缺一不可，但又是非對稱(chēng)的，尤如汽車(chē)的動(dòng)力機制一樣，激勵就像汽車(chē)的發(fā)動(dòng)機，汽車(chē)要起動(dòng)，須要有發(fā)動(dòng)機，但是僅有發(fā)動(dòng)機汽車(chē)照樣也不能開(kāi)上路，還必須要有剎車(chē)裝置，這就是約束，所以激勵與約束機制是企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的動(dòng)力機制。只有建立相對完善的激勵機制和約束機制，才能保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)的健康運行。
二、建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新激勵機制的路徑選擇
激勵機制是企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新動(dòng)力機制的主導部分，構成企業(yè)內部動(dòng)力因素是多方面的，主要包括:經(jīng)濟利潤驅動(dòng)力、企業(yè)社會(huì )價(jià)值驅動(dòng)力、經(jīng)營(yíng)管理者成就驅動(dòng)力、創(chuàng )新人員社會(huì )價(jià)值驅動(dòng)力等等。要最大限度地激發(fā)企業(yè)內部動(dòng)力，關(guān)鍵是要建立并強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新激勵機制。企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新激勵機制的建立涉及到企業(yè)內部因素和企業(yè)外部環(huán)境，以下主要從企業(yè)內部因素分析:
首先，通過(guò)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標—利潤最大化來(lái)充分激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新受利潤最大化經(jīng)營(yíng)目標的支配，即經(jīng)營(yíng)目標是企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的動(dòng)機。企業(yè)創(chuàng )新動(dòng)機并不是為創(chuàng )新而創(chuàng )新，也不是追求一般利潤，而是為獲取作為創(chuàng )新收益與創(chuàng )新成本之間差額的超額利潤。市場(chǎng)經(jīng)濟存在兩個(gè)必須遵守的最基本法則:競爭法則和利潤法則，企業(yè)必須通過(guò)不斷地技術(shù)創(chuàng )新，把握和贏(yíng)得技術(shù)機會(huì )和市場(chǎng)機會(huì )，向用戶(hù)推出所需的新產(chǎn)品，特別是那些具有自主知識產(chǎn)權，較高技術(shù)附加值和市場(chǎng)竟爭力的名牌產(chǎn)品，有利于替代進(jìn)口和改變外貿出口結構的高新技術(shù)產(chǎn)品，才能開(kāi)拓和占領(lǐng)市場(chǎng)，獲取相應的利潤。同時(shí)企業(yè)自身利潤最大化，企業(yè)的持續發(fā)展，既是經(jīng)營(yíng)管理者的成就，又是企業(yè)良好社會(huì )價(jià)值的體現，也與廣大員工的切身利益密切相關(guān)。因此，要使所有企業(yè)形成一個(gè)共識，要實(shí)現企業(yè)利潤最大化的經(jīng)營(yíng)目標和持續發(fā)展，必須以技術(shù)創(chuàng )新為基礎，從“要我創(chuàng )新”轉向“我要創(chuàng )新”，進(jìn)而自覺(jué)成為技術(shù)創(chuàng )新主體。
其次，企業(yè)應積極探索和設計自身的產(chǎn)權結構，尋找適合自身特點(diǎn)的、能有效激勵創(chuàng )新的產(chǎn)權制度。我國國有企業(yè)的產(chǎn)權不夠明晰，產(chǎn)權形式是國有產(chǎn)權，產(chǎn)權的轉移變化主要是經(jīng)營(yíng)權的變更，其產(chǎn)權的二重化所采取的是委托管理模式，即國家委托國有資產(chǎn)管理部門(mén)，國有資產(chǎn)管理部門(mén)再委托投資主管部門(mén)，各投資主管部門(mén)再委托企業(yè)，這種層層委托代理使各委托或受托主體僅作為代理人，并沒(méi)有與國有資產(chǎn)的保值和增值建立真正聯(lián)系，自然也不可能建立起相應的激勵和監督機制。黨的十五大已明確把非公有制經(jīng)濟納人社會(huì )主義經(jīng)濟制度，并提出了公有制可以而且應該有多種實(shí)現形式，為企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權結構的調整和探索新的產(chǎn)權形式奠定了理論基礎。為此，國有大中型企業(yè)應積極主動(dòng)探索自身產(chǎn)權制度改革和產(chǎn)權結構調整，尋求有效激勵創(chuàng )新的產(chǎn)權制度。近幾年，我們對企業(yè)進(jìn)行股份制改造和《公司法》的實(shí)施，使不同勞動(dòng)者和股東擁有不同的產(chǎn)權，并承擔相應的責任和義務(wù)，從而對調動(dòng)起各方技術(shù)創(chuàng )新的積極性起到較好的效果。在這方面，合肥榮事達集團為我們提供了典范。榮事達集團面對日愈激烈競爭的家電市場(chǎng)，從資本運作人手，通過(guò)產(chǎn)權制度創(chuàng )新，先后與香港地區、日本、美國合資和引進(jìn)技術(shù)，形成由內地單一投資主體向日本、美國、香港地區和內地多元投資主體的轉變，成功地建立起利益共享風(fēng)險共擔的多元化產(chǎn)權結構，尋求到有效激勵創(chuàng )新的產(chǎn)權形式，使集團走上“引進(jìn)—消化吸收—獨創(chuàng )，的良性循環(huán)道路，資產(chǎn)規模從合資前的1.4億元猛增到25億元。1995年以來(lái)，連續三年居全國洗衣機行業(yè)產(chǎn)銷(xiāo)量第一。
第三，加快企業(yè)進(jìn)人市場(chǎng)的步伐，使國企成為真正的獨立法人，通過(guò)市場(chǎng)激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新。增強企業(yè)活力，確立企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，始終是我國經(jīng)濟體制改革的中心環(huán)節，尤其在市場(chǎng)經(jīng)濟體制建設過(guò)程中，只有加速確立企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，使企業(yè)成為真正的獨立法人，依據市場(chǎng)規律求生存和發(fā)展，惟有這樣，企業(yè)才能感到市場(chǎng)的壓力，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新。同時(shí)，也只有通過(guò)技術(shù)創(chuàng )新，才能使企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng )新收益，從而吸引企業(yè)進(jìn)一步進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新。云南玉溪紅塔集團從80年代中就以市場(chǎng)為導向，緊緊依靠技術(shù)創(chuàng )新，不斷搶占技術(shù)制高點(diǎn)，開(kāi)拓國內、國際市場(chǎng)，創(chuàng )出一個(gè)個(gè)受市場(chǎng)歡迎的名牌香煙，集團也一躍成為亞洲第一，世界排名前五位的現代化煙草企業(yè)。1998年實(shí)現利稅突破200億元大關(guān)，1999年紅塔山無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值攀升到423億元，成為名符其實(shí)的中國第一品牌。形成了市場(chǎng)激勵企業(yè)創(chuàng )新，創(chuàng )新收益又不斷開(kāi)
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