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基于業(yè)主角度的復雜建設工程項目風(fēng)險管理
摘要：通過(guò)研究復雜系統和風(fēng)險的理論聯(lián)系，分析風(fēng)險與復雜系統的共生性特征，探討了復雜建設項目風(fēng)險的定義’通過(guò)對國內建筑市場(chǎng)中建設工程項目的風(fēng)險因素進(jìn)行分析研究，以及對國外工程建設領(lǐng)域風(fēng)險管理經(jīng)驗的借鑒，提出基于業(yè)主角度的國內復雜建設工程項目風(fēng)險管理系統和風(fēng)險管理后評價(jià)工作。關(guān)鍵詞：業(yè)主角度；復雜建設項目；風(fēng)險
“十五”期間，中國建筑業(yè)總產(chǎn)值年平均增長(cháng)率為22，5％；2006年，建筑企業(yè)完成建筑業(yè)總產(chǎn)值突破4萬(wàn)億元；2007年我國建筑業(yè)總產(chǎn)值首次突破5萬(wàn)億元，達到50018.62億元。建筑業(yè)作為國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)，其重要地位和作用日益凸顯。然而作為一個(gè)風(fēng)險相對集中的行業(yè)，建筑業(yè)的高速發(fā)展也引起了各界對建筑業(yè)風(fēng)險管理的深入探討。
對于規模大、周期長(cháng)、產(chǎn)品具有單件性和復雜性等特點(diǎn)的建設工程來(lái)說(shuō)，它比一般產(chǎn)品具有更大的風(fēng)險。我國基本建設項目法人責任制實(shí)施多年，在建設工程項目風(fēng)險管理領(lǐng)域也做了多種有益的探索和實(shí)踐。
1 復雜建設項目風(fēng)險的定義
我國風(fēng)險管理研究不能滿(mǎn)足市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展的需要，原因多種多樣，如風(fēng)險管理意識淡薄、符合我國實(shí)際的風(fēng)險分析和風(fēng)險管理手段缺乏等等，其根本原因在于對于我國建設工程項目風(fēng)險認識不足。我國在復雜系統、風(fēng)險管理領(lǐng)域的研究成果突出，利用這些成果重新定義建設工程項目風(fēng)險，是本課題的一個(gè)出發(fā)點(diǎn)。選擇復雜建設工程項目風(fēng)險管理作為研究對象，從理論層面揭示建設工程項目風(fēng)險的本質(zhì)并使其在一個(gè)新的水平上展開(kāi)。
復雜建設工程項目的定義是隨著(zhù)時(shí)代的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步而變化的。隨著(zhù)科技的飛速發(fā)展和人們生活節奏的不斷加快，社會(huì )環(huán)境瞬息萬(wàn)變，各建設工程項目所涉及的不確定因素日益增多，面臨的風(fēng)險也越來(lái)越多，風(fēng)險所致?lián)p失規模也越來(lái)越大，這些都促使科研人員和管理人員從理論上和實(shí)踐上重視對復雜建設工程項目的風(fēng)險管理。復雜性是客觀(guān)事物的一種基本屬性，它來(lái)源于不確定性，復雜建設工程項目風(fēng)險意味著(zhù)能代表建設領(lǐng)域先進(jìn)生產(chǎn)力水平的最大程度的不確定性。雖然建設項目有明確的投資者和管理體系，但由于建設工程往往具有規模大、周期長(cháng)、單件性等特征，其在時(shí)間上、空間上的特性具有明顯的復雜系統的特征。
復雜建設項目是一種有組織的復雜系統。風(fēng)險與復雜系統具有共生性。隨著(zhù)人類(lèi)科技的發(fā)展，建筑工程系統將朝著(zhù)復雜性強、規模宏大、關(guān)聯(lián)因素眾多、不確定性強等特點(diǎn)發(fā)展，由此可見(jiàn)建筑系統是復雜的大系統。另外，每一個(gè)建設項目都不是獨立存在的，系統與外界總有物質(zhì)、能量和信息的交換；因此，系統具有開(kāi)放性。當各個(gè)建筑物組合在一起并在區域中按一定的方式進(jìn)行分布時(shí)，就構成了一個(gè)由建筑群構成的區域大系統。區域大系統有著(zhù)更加明顯的復雜性、宏觀(guān)性以及開(kāi)放性。而與之共生的風(fēng)險管理問(wèn)題亦必然具有相應的復雜性。因此用一種科學(xué)的系統理論方法去描述建筑工程、區域建設風(fēng)險等問(wèn)題，指導工程建設風(fēng)險管理是很有價(jià)值的。從復雜系統角度來(lái)理解工程風(fēng)險，就是期望從概念上和方法上歸納出風(fēng)險管理的新定義和新方法。而這種系統的、動(dòng)態(tài)的觀(guān)點(diǎn)的樹(shù)立，自然要求復雜建設工程項目法人即業(yè)主必須通過(guò)“學(xué)習”產(chǎn)生適應性生存和發(fā)展策略，進(jìn)而喚起工程建設各方的職業(yè)責任意識。
2 基于業(yè)主角度的國內復雜建設工程項目風(fēng)險管理研究的意義
(1)更有效、更充分地發(fā)揮業(yè)主在建設工程項目風(fēng)險管理中的作用。我國在復雜系統、風(fēng)險管理等理論領(lǐng)域研究的成果處于國際先進(jìn)水平，借鑒這些成果有助于更新觀(guān)念，強化風(fēng)險管理意識。比如通過(guò)建立風(fēng)險管理后評價(jià)指標體系，使得風(fēng)險管理系統的建立進(jìn)入良性循環(huán)，所以能夠更加充分地發(fā)揮業(yè)主在風(fēng)險決策、風(fēng)險分析和風(fēng)險管理中的核心作用。
(2)提高復雜建設項目經(jīng)濟效益，為項目提供安全的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境。我國復雜建設項目多為國家投資，在國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展中占有重要的戰略地位，往往具有經(jīng)濟效益和社會(huì )效益并重的雙重目標。風(fēng)險管理系統目標是為達到與工程項目戰略管理相結合的風(fēng)險最優(yōu)化，即將工程管理與風(fēng)險結合起來(lái)。把風(fēng)險管理放在戰略管理的位置上，加強識別及評估風(fēng)險的能力，同時(shí)設置與建設運營(yíng)目標相一致的風(fēng)險承受度。風(fēng)險管理將項目建設過(guò)程的各種風(fēng)險因素控制在一定的范圍內，這有助于項目建設過(guò)程的穩定性，項目建設目標將可能避免出現大波動(dòng)。 (3)有利于資源分配達到最佳組合，有利于保護業(yè)主不致因災害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失，有利于創(chuàng )造出一個(gè)保障經(jīng)濟發(fā)展和人民生活安定的社會(huì )環(huán)境。業(yè)主對于可能發(fā)生的潛在重大不利事件要進(jìn)行充分地評估并建立回應，從而減少意外和損失。
(4)有助于國內建筑市場(chǎng)的規范化，并培育長(cháng)期風(fēng)險管理戰略和全面風(fēng)險管理體系。推進(jìn)建立適合中國國情的的風(fēng)險指標體系：法人治理結構，風(fēng)險管理組織，財務(wù)經(jīng)營(yíng)和公司運營(yíng)的政策、制度與程序，以及內部審計系統。建立有效的內控體系以減少波動(dòng)性。通過(guò)風(fēng)險管理后評價(jià)對風(fēng)險的再認識，檢驗風(fēng)險管理的效果，為完善風(fēng)險管理系統和分析風(fēng)險與評價(jià)風(fēng)險提供經(jīng)驗依據。
(5)有利于中國大型工程建設風(fēng)險管理能力整體提升和我國“風(fēng)險管理標準化”工作，提高我國大型工程建設企業(yè)的國際競爭力。目前我國在世界建筑市場(chǎng)占據優(yōu)勢，大型工程建設企業(yè)尤其是水電建設企業(yè)已經(jīng)建立了廣泛的國際市場(chǎng)。因此我國有必要、有條件開(kāi)展復雜建設工程項目風(fēng)險管理研究，力爭與國際接軌，與先進(jìn)國家站在同一起跑線(xiàn)上，并力爭在此領(lǐng)域達到世界領(lǐng)先水平。我國復雜大型建設工程項目風(fēng)險管理具有典型性，基于業(yè)主角度對風(fēng)險管理的研究很有必要。大型建設企業(yè)依據自身經(jīng)驗，主導或參與國際、國內風(fēng)險管理標準的制定，不僅有利于提升企業(yè)的管理水平和綜合競爭力，更有利于中國建筑行業(yè)在國際競爭中占據優(yōu)勢地位。
3 基于業(yè)者角度的復雜建設項目風(fēng)險管理體系設計
3.1 建立面向業(yè)主內部因素的風(fēng)險管理體系
結合國際建筑市場(chǎng)發(fā)展趨勢和我國特有的建設項目投資管理體制，我國需加緊建立面向業(yè)主內部因索的風(fēng)險管理體系，面向業(yè)主內部因素的風(fēng)險管理體系包括以下四個(gè)子系統：
子系統一：法人治理結構。法人治理結構無(wú)論對企業(yè)的風(fēng)險管理工作還是對企業(yè)發(fā)展都非常重要。一個(gè)好的法人治理結構可以減少決策的失誤，防止減少資產(chǎn)自失，縮小減少代理人所引發(fā)的各種成本。企業(yè)越發(fā)展壯大，越需要科學(xué)的決策過(guò)程，在這方面我國的許多企業(yè)也做出了很多努力，但由于企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中形成了權威人物，又由于公司治理結構的缺陷無(wú)法形成科學(xué)決策的機制，加之中國長(cháng)期以來(lái)形成的“官大主意高”的傳統觀(guān)念，導致企業(yè)重大決策中的一人獨大，而這種決策方式的風(fēng)險是非常大的。所以，治理結構對于企業(yè)的風(fēng)險管理是至關(guān)重要的，它是企業(yè)實(shí)行有效風(fēng)險管理的組織保障。
子系統二：風(fēng)險管理組織。風(fēng)險管理組織是專(zhuān)門(mén)為企業(yè)從事風(fēng)險管理活動(dòng)而成立的機構，是職業(yè)的風(fēng)險管理執行者。這個(gè)組織對于企業(yè)高層風(fēng)險管理決策的貫徹和實(shí)施具有決定性作用。項目業(yè)主若是聯(lián)營(yíng)體，則可能由于各合伙人對項目目標、應盡義務(wù)、享有權利等的理解、預期和態(tài)度不同而造成進(jìn)展緩慢。即使在項目執行組織內部，項目管理班子也會(huì )因同各職能部門(mén)之間配合不力而難以對項目實(shí)施有效的管理。
子系統三：財務(wù)運營(yíng)和公司運營(yíng)的政策、制度與程序。所謂的財務(wù)運營(yíng)政策和程序，其實(shí)是對財務(wù)決策的一系列規定，這對企業(yè)的風(fēng)險管理工作也是至關(guān)重要的。就一般企業(yè)而言，隨著(zhù)決策涉及財務(wù)金額的增加，簽字領(lǐng)導的級別也必須相應提高，這就是企業(yè)財務(wù)運營(yíng)程序的一個(gè)簡(jiǎn)單例子。對于企業(yè)而言，如果沒(méi)有一套完善的制度，就肯定或非常有可能會(huì )出問(wèn)題。
子系統四：內部審計系統。內部審計系統不僅包括財務(wù)報表的審計，也包括公司內部控制、程序的執行情況、合同管理尤其是變更索賠的情況、依法運行的情況等的審計。風(fēng)險管理的步驟是風(fēng)險的識別、風(fēng)險的評估、風(fēng)險管理、風(fēng)險監控，其實(shí)就是明確風(fēng)險、量化風(fēng)險以后，對風(fēng)險進(jìn)行管理和降低，然后進(jìn)行風(fēng)險監控。
3.2 綜合集成研討廳在復雜建設項目風(fēng)險管理體系設計中的應用初探
綜合集成研討廳是一種綜合集成方法，其實(shí)質(zhì)是將專(zhuān)家群體、統計數據和信息資料、計算機技術(shù)三者結合起來(lái)，構成一個(gè)高度智能化的人一機結合系統。綜合集成研討廳體系作為復雜性科學(xué)界首次提出，并系統闡述的方法論，是我國科學(xué)界對于系統科學(xué)和復雜性科學(xué)的原創(chuàng )性貢獻。綜合集成研討廳能結合計算機與各種信息與數據，把各種學(xué)科的科學(xué)理論和人的經(jīng)驗相結合，既利用了現有資料和技術(shù)信息的優(yōu)勢，又避免了以往基于“標準”、“保險”等孤立、靜態(tài)的傳統風(fēng)險管理方法的不足。
這個(gè)方法論的成功運用在于發(fā)揮該系統的整體優(yōu)勢和綜合優(yōu)勢。其核心在于人的心智和機器高性能的取長(cháng)補短、綜合集成。其核心原理是：一方面專(zhuān)家的心智、經(jīng)驗、形象思維能力及由專(zhuān)家群體相互交流、學(xué)習而涌現出來(lái)的群體智慧在解決復雜問(wèn)題中起著(zhù)主導作用。另一方而機器體系的數據存儲、分析、計算以及輔助建模、模型測算等功能是對人心智的一種補充，在問(wèn)題求解中也起著(zhù)重要作用；知識體系則可以集成不在場(chǎng)的專(zhuān)家以及前人的經(jīng)驗知識、相關(guān)的領(lǐng)域知識、有關(guān)問(wèn)題求解的知識等，還可以由這些現有知識經(jīng)過(guò)提煉和演化，形成新的知識，使得研討廳成為知識的生產(chǎn)和服務(wù)體系，進(jìn)而還可以完成諸如風(fēng)險管理后評價(jià)等工作。這種組織模式，無(wú)疑比較能符合我國建設行業(yè)管理模式的實(shí)際，不同于任何以往的國外已有的風(fēng)險管理模式。
在綜合集成研討廳下的復雜建設工程項目風(fēng)險管理體系概念設計方案架構。
(1)專(zhuān)家體系。專(zhuān)家體系包括項目管理專(zhuān)家、金融分析師、建筑工程專(zhuān)家、工程造價(jià)管理專(zhuān)家、工程風(fēng)險管理專(zhuān)家、計算機專(zhuān)家、數學(xué)模型專(zhuān)家、技術(shù)經(jīng)濟專(zhuān)家、銀行投資專(zhuān)家、政策專(zhuān)家、氣象、地質(zhì)專(zhuān)家、電氣工程專(zhuān)家、機械工程專(zhuān)家等工程各個(gè)領(lǐng)域的專(zhuān)家。專(zhuān)家庫中記錄每個(gè)專(zhuān)家的詳細資料，包括年齡、性別、教育程度、專(zhuān)長(cháng)、參與過(guò)哪些建設項目等，供組建專(zhuān)家工作小組時(shí)參考。
(z)模型模擬體系，主要是風(fēng)險評價(jià)模型，如Delphi法等；以及相關(guān)的計算機模擬模型，如施工仿真等。
(3)知識體系，有三個(gè)層次：一是專(zhuān)家和歷史數據的經(jīng)驗知識，二是建筑市場(chǎng)相關(guān)科學(xué)理論知識；三是解決分析問(wèn)題的哲學(xué)知識(社會(huì )學(xué)知識)。
(4)信息體系數據庫，負責信息數據管理等。
(5)時(shí)間框架圖，根據上面四大體系，最終復雜建設工程項目風(fēng)險管理體系綜合集成研討廳基本框架見(jiàn)圖1。
4 建立基于業(yè)主角度的復雜建設工程項目風(fēng)險后評價(jià)體系
隨著(zhù)我國建立復雜建設工程項目風(fēng)險管理系統的迫切需要，應首先建立復雜建設工程項目風(fēng)險后評價(jià)體系。
美國及其他發(fā)達國家在風(fēng)險管理技術(shù)方面之所以走在前列，是因為他們在研究應用方面起步早，且很重視對工程建設項目的風(fēng)險控制與管理，還有專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險研究報告或風(fēng)險一覽表。一些大型企業(yè)或專(zhuān)業(yè)的保險經(jīng)紀人公司、項目咨詢(xún)公司制定有自己的風(fēng)險管理手冊。這一切均為做好風(fēng)險識別提供了一個(gè)良好的基礎，也為后續的風(fēng)險管理工作提供了保障。而我國目前尚無(wú)此類(lèi)研究報告，也很少有單位在項目完成后對項目中的風(fēng)險進(jìn)行事后的總結與評價(jià)，因此在目前我國的工程建設項目風(fēng)險管理活動(dòng)中應重視后評價(jià)環(huán)節，需要進(jìn)行風(fēng)險管理的后評價(jià)來(lái)積累和建立起適合我國國情的工程建設項目風(fēng)險管理經(jīng)驗與模式，并需就具體的后評價(jià)理論方法展開(kāi)積極的探索研究。
5 結語(yǔ)
隨著(zhù)三峽工程、金沙江溪洛渡水電站等一系列大型工程的建設運營(yíng)，我國積累了豐富的工程建設和管理的資料。長(cháng)期以來(lái)，有一批學(xué)者和科研人員專(zhuān)注于對這些項目的技術(shù)經(jīng)濟分析，形成了豐富翔實(shí)的審計資料和研究報告。合理利用現有復雜建設項目審計資料，是建立復雜建設工程項目風(fēng)險管理系統和后評價(jià)指標體系的重要途徑，是我國工程建設可持續發(fā)展的要求。
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