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基于演化經(jīng)濟學(xué)視角的技術(shù)變遷研究綜述論文
演化一詞譯自英文單詞“Evolution”，國內也有譯作進(jìn)化、天演等。我國著(zhù)名科技哲學(xué)專(zhuān)家呂乃基(2009)指出演化不是進(jìn)化，演化不僅包括進(jìn)化還包括退化，這里的退化不是消極和被動(dòng)的，而是演化不可或缺的部分[1]。當通過(guò)“創(chuàng )新”這一名詞把多個(gè)學(xué)科比如經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、生物學(xué)、組織行為學(xué)等之間類(lèi)似但是不同的范疇聯(lián)接起來(lái)時(shí)，就會(huì )將這幾種不同的知識體系進(jìn)行交互，圍繞著(zhù)“創(chuàng )新”產(chǎn)生新的語(yǔ)義，從而為創(chuàng )新研究產(chǎn)生新的方法論，乃至突破、加快創(chuàng )新研究進(jìn)展。隱喻作為一種思維方式和認知手段，本質(zhì)是概念性的。因此來(lái)自于其他學(xué)科的隱喻為技術(shù)、創(chuàng )新研究的一些新生概念提供了豐富的理論和方法論基礎。該隱喻路線(xiàn)用于技術(shù)變遷一般過(guò)程研究歸納起來(lái)主要有三條：一是社會(huì )學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域關(guān)于S曲線(xiàn)的隱喻;二是進(jìn)化生物學(xué)隱喻;三是復雜系統演化的隱喻。
一、基于S型增長(cháng)曲線(xiàn)的隱喻
(一)S型增長(cháng)曲線(xiàn)的緣起
一般認為，S型增長(cháng)曲線(xiàn)最早由法國社會(huì )學(xué)家塔爾德(Gabriel Tarde)提出，他在《模仿律》一書(shū)中描述了關(guān)于新思想的采納率與時(shí)間的關(guān)系，即：新思想起初進(jìn)展較慢，接下來(lái)以急速和勻加速擴散，然后發(fā)展趨于減慢，直至最后停止[2]。在塔爾德之后，S曲線(xiàn)被引申到許多領(lǐng)域，如生態(tài)學(xué)中關(guān)于人口增長(cháng)速度與密度的關(guān)系、城市化率和時(shí)間的關(guān)系等。在經(jīng)濟管理領(lǐng)域，毋庸置疑，產(chǎn)品生命周期模型是應用S曲線(xiàn)眾所周知最成功的例子。
S曲線(xiàn)現如今成為技術(shù)管理的重要方法和手段。Foster(1986)利用S曲線(xiàn)解釋一個(gè)通用的現象：根本性的技術(shù)創(chuàng )新通常由新進(jìn)入者研發(fā)及引進(jìn)，而不是由當前產(chǎn)業(yè)的漸進(jìn)技術(shù)領(lǐng)先者所為，他認為技術(shù)領(lǐng)先者趨于強化成熟技術(shù)而未能及時(shí)發(fā)現利用新的、顛覆性的技術(shù)，因此導致其喪失該產(chǎn)業(yè)的主導地位[3]。
但是S曲線(xiàn)有很多缺陷，比如不能判斷何時(shí)到達技術(shù)極限、決定技術(shù)命運受多種因素的影響、無(wú)法進(jìn)行新技術(shù)預言以及難以處理新技術(shù)和成熟技術(shù)等。
(二)A—U模型
在技術(shù)變遷領(lǐng)域厄特巴克(Utterback)利用S曲線(xiàn)提出他與合作者埃伯納西(Abernathy)共同命名的工業(yè)創(chuàng )新動(dòng)態(tài)模型A—U模型[4]。在該模型中，他將創(chuàng )新分為技術(shù)創(chuàng )新和工藝創(chuàng )新，而將產(chǎn)品周期分為流動(dòng)階段、轉換階段和特性階段。在流動(dòng)階段，產(chǎn)品創(chuàng )新和工藝創(chuàng )新均處于上升趨勢，但是產(chǎn)品創(chuàng )新比工藝創(chuàng )新更強;在轉換階段，產(chǎn)品創(chuàng )新逐漸減少，而工藝創(chuàng )新持續增加直至超越產(chǎn)品創(chuàng )新，創(chuàng )新活動(dòng)步入主導設計階段;在特性階段，工藝創(chuàng )新多于產(chǎn)品創(chuàng )新，主導設計使得產(chǎn)品設計、生產(chǎn)程序和工藝標準化。
A-U創(chuàng )新模型解釋了產(chǎn)業(yè)發(fā)展與創(chuàng )新模式之間的演化關(guān)系，具有一定的政策含義。然而該創(chuàng )新模型沒(méi)有考慮到行業(yè)以及國家的差異性，當產(chǎn)品生命周期較長(cháng)時(shí)，產(chǎn)品的變化較小，創(chuàng )新活動(dòng)側重于工藝創(chuàng )新，則不能使用該模型來(lái)進(jìn)行解釋;同時(shí)，該模型在對不發(fā)達國家或發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展中以技術(shù)轉移等方式開(kāi)始的創(chuàng )新活動(dòng)進(jìn)行解釋時(shí)，也不能反映該產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變規律。因此，A-U模型適合于反映發(fā)達國家以原創(chuàng )性技術(shù)活動(dòng)推動(dòng)的、產(chǎn)品相對比較單一的產(chǎn)業(yè)演化規律。
(三)逆A—U模型
A—U模型是基于歐美發(fā)達國家以原始創(chuàng )新為主的背景下提出的，無(wú)法解釋發(fā)展中國家以引進(jìn)技術(shù)為開(kāi)始的創(chuàng )新活動(dòng)，在這種情況下，逆A—U模型被提出[5]。該模型與A—U模型觀(guān)點(diǎn)相悖，認為工藝創(chuàng )新先于產(chǎn)品創(chuàng )新處于優(yōu)勢地位，然后產(chǎn)品創(chuàng )新才扭轉情勢超越工藝創(chuàng )新。在發(fā)展中國家由于起步較晚，在技術(shù)創(chuàng )新方面積累較少，初期只能以引進(jìn)技術(shù)為主，生產(chǎn)標準化、無(wú)差異化產(chǎn)品，在生產(chǎn)過(guò)程中通過(guò)吸收、消化技術(shù)，以此為基礎開(kāi)展漸進(jìn)性創(chuàng )新乃至突破性創(chuàng )新，此時(shí)產(chǎn)品創(chuàng )新被不斷激發(fā)直至逐步超越工藝創(chuàng )新，進(jìn)入產(chǎn)業(yè)穩定發(fā)展階段。
(四)技術(shù)范式與技術(shù)軌道
Dosi(1982)通過(guò)與庫恩(Kuhh)科學(xué)范式(科學(xué)研究程序)相類(lèi)比，提出“技術(shù)范式”(技術(shù)研究程序)的概念，將技術(shù)范式定義為基于自然科學(xué)和材料科學(xué)引申出來(lái)的一種解決技術(shù)問(wèn)題的模型和模式。而技術(shù)軌道是在技術(shù)范式的基礎上解決一般問(wèn)題活動(dòng)的模式。技術(shù)軌道是由范式?jīng)Q定的“一般”問(wèn)題解決活動(dòng)，可以看作是由相關(guān)范式定義的技術(shù)變量中的多個(gè)均衡的移動(dòng)。技術(shù)進(jìn)步可以定義為這些均衡的提高。技術(shù)軌道包括一系列的可能技術(shù)方向，其外部邊界由技術(shù)范式自身本質(zhì)確定[6]。
將技術(shù)軌道理論用于解釋不發(fā)達國家步入發(fā)達國家行列的“后發(fā)優(yōu)勢”以及應用于技術(shù)跟隨和技術(shù)超越等領(lǐng)域問(wèn)題是上個(gè)世紀80年代以來(lái)的一個(gè)比較重要的研究方向。
二、基于生物進(jìn)化理論隱喻
基于S曲線(xiàn)的技術(shù)創(chuàng )新演化還基本停留在線(xiàn)性思維層次，而通過(guò)隱喻進(jìn)化生物學(xué)的諸如競爭、選擇、淘汰、突變等概念，催生了演化經(jīng)濟學(xué)的形成，一些嶄新的演化分析方法如自組織理論、復雜系統、演化博弈等對于技術(shù)創(chuàng )新這類(lèi)不能由主流經(jīng)濟學(xué)所解釋的現象進(jìn)行解釋。在技術(shù)系統中有無(wú)數個(gè)我們熟知的類(lèi)似于生物進(jìn)化的現象。大量不同的變種(產(chǎn)品或技術(shù)等)被投入環(huán)境(市場(chǎng))中，經(jīng)過(guò)其他競爭者或環(huán)境(競爭對手、市場(chǎng)、顧客)等的嚴格選擇。幸存者被保留下來(lái)并通過(guò)種群被復制、擴散，并逐漸成為優(yōu)勢種群[7]。技術(shù)系統中還有大量諸如此類(lèi)的類(lèi)比、映射，但是將整個(gè)生物進(jìn)化全盤(pán)隱喻為技術(shù)進(jìn)化的不可取性是顯而易見(jiàn)的。比如技術(shù)創(chuàng )新演化是具有拉馬克式的特征，這在達爾文生物進(jìn)化論中卻被認為是異端。納爾遜和溫特被認為是熊彼特主義的回歸的同時(shí)，還創(chuàng )造性借用了達爾文生物進(jìn)化論“自然選擇”的基本思想以及西蒙“有限理性”學(xué)說(shuō)，形成了演化經(jīng)濟學(xué)獨具一派的“新熊彼特主義學(xué)派”。
納爾遜和溫特的研究中突出了技術(shù)創(chuàng )新是一個(gè)長(cháng)期演進(jìn)的歷史過(guò)程的思想。納爾遜和溫特的演化學(xué)說(shuō)主要是考察經(jīng)濟變遷，不是將技術(shù)變遷一般過(guò)程作為研究對象。因此，他們對技術(shù)變遷一般過(guò)程的研究不夠深入和具體。喬治˙巴薩拉(George Basalla)在其專(zhuān)著(zhù)《技術(shù)發(fā)展簡(jiǎn)史》中構建技術(shù)發(fā)展的進(jìn)化假說(shuō)，他同樣隱喻達爾文的生物進(jìn)化論，以人工制品作為研究基本單位，技術(shù)進(jìn)化的結果是人工制品的多樣性，新人工制品是舊人工制品的繼承和發(fā)展，類(lèi)似于生物界的遺傳、變異和選擇等進(jìn)化現象[8]。齊曼(2002)同樣以人工制品作為基因類(lèi)似物構建基于生物進(jìn)化論的技術(shù)變遷過(guò)程，他認為新奇的人工制品以新物種的變異和選擇一樣的方式涌現，技術(shù)的變化如同基因那樣發(fā)生變化，社會(huì )環(huán)境以拉馬克式或達爾文式對技術(shù)基因的變化起選擇作用[9]。
三、基于復雜系統演化的隱喻
復雜系統是由大量的以非線(xiàn)性關(guān)系聯(lián)接的模塊組成，除了具有層級性、可分解性及快速演化[10]的特點(diǎn)之外，還具有突發(fā)特性[11]。美國技術(shù)史專(zhuān)家休斯(Hughes)認為：“技術(shù)系統包含著(zhù)那些混亂的、復雜的、解決問(wèn)題的成份，他們是被社會(huì )建構起來(lái)的，也是在社會(huì )中形成的”。因此，可以說(shuō)技術(shù)系統是一種復雜系統，可以用復雜系統的思維來(lái)研究技術(shù)系統
復雜系統是模塊的集合，而系統架構是復雜系統中模塊間組合的方式。系統架構會(huì )影響復雜系統的結構、功能等，因此系統架構理論有助于復雜系統的設計和管理，并且架構理論通過(guò)形成主導設計影響復雜系統的演化[12]。架構理論目前不僅應用于產(chǎn)品領(lǐng)域，在組織、產(chǎn)業(yè)等層次的架構問(wèn)題也日益受到關(guān)注。
Henderson和Clark(1990)最早提出架構創(chuàng )新的理念[13]。他們認為對于創(chuàng )新傳統分類(lèi)方式(即將創(chuàng )新分為漸進(jìn)性創(chuàng )新和突破性創(chuàng )新)是不完全的且易引起誤導。他提出了架構創(chuàng )新，即不改變產(chǎn)品的部件而改變部件聯(lián)接方式的創(chuàng )新方式。他們將創(chuàng )新通過(guò)兩種維度進(jìn)行分類(lèi)�？v向維度基于產(chǎn)品組件(模塊)之間聯(lián)接方式的創(chuàng )新，而橫向基于組件內部的創(chuàng )新。因此，創(chuàng )新將被分別被歸為四種方式：漸進(jìn)性創(chuàng )新、模塊創(chuàng )新、架構創(chuàng )新以及突破性創(chuàng )新。突破性創(chuàng )新建立一種新的主導設計，在新的架構中組件聯(lián)接的核心設計理念。漸進(jìn)性創(chuàng )新是在原有的設計基礎上的加強和拓展。模塊創(chuàng )新是個(gè)體模塊的發(fā)展和進(jìn)化，但是核心設計理念以及模塊間的聯(lián)接方式未曾改變。架構創(chuàng )新改變模塊間聯(lián)接方式但是核心設計理念沒(méi)有改變。
架構創(chuàng )新對于我們從復雜系統角度理解突破性創(chuàng )新、漸進(jìn)性創(chuàng )新等具有重要意義。但是在技術(shù)變遷過(guò)程中，架構創(chuàng )新如何進(jìn)行以及其對企業(yè)創(chuàng )新績(jì)效影響等實(shí)證研究方面，仍存在不少問(wèn)題亟需探討。
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