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論家族企業(yè)治理現狀及發(fā)展對策
[摘要]家族企業(yè)的存在對我國的經(jīng)濟發(fā)展起著(zhù)不容忽視的作用。我國家族企業(yè)在迅猛發(fā)展的同時(shí)，也存在一些題目，特別是家族企業(yè)治理方面仍存在很多不足。本文從法學(xué)視角，圍繞家族企業(yè)發(fā)展過(guò)程中出現的家族企業(yè)治理題目進(jìn)行了探討，指出了束縛和制約家族企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的癥結，明確家族企業(yè)要進(jìn)一步發(fā)展壯大，充分發(fā)揮其在市場(chǎng)經(jīng)濟中的作用，就必須實(shí)現向現代企業(yè)治理的過(guò)渡。而實(shí)現這一過(guò)程的關(guān)鍵則是完善相關(guān)法律制度，包括建立規范的企業(yè)治理結構、強化外部治理機制和完善內部規制。[關(guān)鍵詞]法治；家族企業(yè)；治理結構
一、家族企業(yè)的定義以及特點(diǎn)
家族企業(yè)主要是指企業(yè)的所有權、經(jīng)營(yíng)權及兩者的控制主體系為同一或多個(gè)家族所有的企業(yè)。其主要具有以下特點(diǎn)：
1，企業(yè)所有權主要由家族成員控制。從產(chǎn)權的角度來(lái)看，這一點(diǎn)是目前我國家族企業(yè)中最為普遍的一個(gè)特征。
第一種情況是一人創(chuàng )業(yè)，個(gè)人在企業(yè)股權中位于盡對控股地位。這是目前我國家族企業(yè)中最普遍的一種。在所在種別中占了最大的比例。在家族企業(yè)的創(chuàng )業(yè)初期，創(chuàng )業(yè)資金的投進(jìn)、產(chǎn)品生產(chǎn)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)治理以及企業(yè)可能碰到的風(fēng)險基本上都是由創(chuàng )業(yè)者一個(gè)人承擔。因此這個(gè)時(shí)期企業(yè)的所有權由單一創(chuàng )業(yè)者擁有，創(chuàng )業(yè)者可以通過(guò)擁有所有權來(lái)把握、控制企業(yè)的其他權利。當創(chuàng )業(yè)者退休以后，他會(huì )將企業(yè)的所有權傳遞給自己的子女，讓子女繼續經(jīng)營(yíng)、發(fā)展企業(yè)，始終將企業(yè)的所有權牢牢把握在具有直系關(guān)系的支屬手中，避免受到外界的沖擊。 第二種情況是兄弟姐妹共同創(chuàng )業(yè)，股權家族分享。這也是目前我國家族企業(yè)中很常見(jiàn)的一種。由于單個(gè)創(chuàng )業(yè)者在創(chuàng )業(yè)初期受到資金、人力等各方面條件的限制，一個(gè)人沒(méi)有能力創(chuàng )辦起一個(gè)企業(yè)，在這種情況下，往往就和自己的兄弟姐妹聯(lián)手來(lái)共同創(chuàng )辦企業(yè)。企業(yè)的所有權就回創(chuàng )業(yè)的兄弟姐妹或堂兄弟姐妹共同擁有。當企業(yè)發(fā)展到一定的規模時(shí)，由于兄弟姐妹之間對企業(yè)的發(fā)展、經(jīng)營(yíng)治理等各方面的看法意見(jiàn)產(chǎn)生了分歧而又不能調和時(shí)，就獨立家門(mén)，一方單干。
第三種情況是合伙創(chuàng )辦企業(yè)。這是由于創(chuàng )業(yè)者受到資金不足等各方面條件的限制而同其他家族成員或朋友合伙創(chuàng )辦企業(yè)，企業(yè)的所有權相應地由所有創(chuàng )辦者共同擁有，這種情況有時(shí)也稱(chēng)為“類(lèi)家族企業(yè)”。
2，企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)治理權把握在家族成員手中。企業(yè)所有權與經(jīng)營(yíng)權的分合關(guān)系，是判定是否家族型經(jīng)營(yíng)的根本標志�，F代企業(yè)實(shí)行兩權分離，而家族企業(yè)則通常是兩權合一。在家族企業(yè)里，家族成員以全部或部分的所有權來(lái)把握企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權：一類(lèi)是以家族獨資形式組建家族企業(yè)；另一類(lèi)是以家族合資對企業(yè)控股的形式來(lái)把持企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權。利用上述兩種形式，一些家族通過(guò)所有權控制了經(jīng)營(yíng)權。所有權和經(jīng)營(yíng)權合一是家族企業(yè)存在的基礎，也是家族企業(yè)的根本特征。
家庭成員把握團體及其系列公司的主要經(jīng)營(yíng)治理權表現在兩個(gè)方面，一是團體或公司的最高經(jīng)營(yíng)權主要由家庭繼續。當把握團體或公司最高經(jīng)營(yíng)權的負責人退休后，團體或公司的最高經(jīng)營(yíng)權主要采取以血緣關(guān)系為基礎特別是以“子承父業(yè)”為主的家族式繼續制度。二是團體所屬系列公司的主要經(jīng)營(yíng)治理權由家族成員控制。一般來(lái)說(shuō)，最高控制權把握在創(chuàng )業(yè)者手中，而創(chuàng )業(yè)者的配偶、子女、兄弟姐妹或其他具有血緣、姻緣和親緣關(guān)系的家族成員則分門(mén)別類(lèi)地把握著(zhù)公司的其他權力或擔當公司的其他重要職務(wù)。
3，以實(shí)現家族利益為基本目標。作為一種可以把家族成員凝聚在一起的方式，我國家族企業(yè)通常是以實(shí)現家族目標為基本目標。由于家族利益的多重性所導致的目標多元化，家族企業(yè)往往不被當作一種純粹的經(jīng)濟組織。當然，企業(yè)活動(dòng)所實(shí)現的經(jīng)濟成果主要由家族成員分享，并把實(shí)現經(jīng)濟利益作為家族成員的基本凝聚力。
家族企業(yè)的關(guān)鍵權力均為家族組織的核心成員所把握，從而保持實(shí)施對企業(yè)的實(shí)際控制權，以此維持組織的團結與成員的忠誠。職位的重要性與任職職員在家族組織中的地位成正比。當企業(yè)規模很小時(shí)，企業(yè)成員往往集所有者、經(jīng)營(yíng)者、勞動(dòng)者幾種身份為一體；隨著(zhù)組織規模的擴大，分工的細化，從一體化的權力職能結構中按輕重先后，逐次出現分離，即勞動(dòng)崗位先分離，治理職能再分離，決策權再分離，所有權結構由單一向多元再分離，但家族的盡對控股地位和對企業(yè)的實(shí)際控制權一般是不會(huì )輕易放棄的。
4，家長(cháng)式治理決策。我國自古以來(lái)都受到儒教傳統文化的影響，儒教中關(guān)于家庭、社會(huì )的“三綱”、“五�！�、等級制度以及倡導尊卑觀(guān)念的倫理道德準則深深地影響著(zhù)中國人的思想，因此，家族企業(yè)基本都實(shí)行家長(cháng)制的集權化治理模式。家長(cháng)作為領(lǐng)袖的尊崇地位和人格魅力，是由其創(chuàng )業(yè)經(jīng)歷、權威、才干和實(shí)績(jì)所形成的。企業(yè)是舞臺，家長(cháng)是導演，家長(cháng)的理念、作風(fēng)、能力、經(jīng)驗、知識等深深地影響著(zhù)企業(yè)的生存與發(fā)展，是企業(yè)具有凝聚力的主要原因。由于權力的集中、決策的專(zhuān)斷，企業(yè)對家長(cháng)過(guò)分依靠，企業(yè)的榮辱安危、存亡盡續都系于一人之身。
5，經(jīng)營(yíng)文化的同質(zhì)性和繼續性。在家族經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)營(yíng)者有意識地強化自己的人生信念、經(jīng)營(yíng)理念和家族意識，通過(guò)各種途徑使之融合成為整個(gè)家族企業(yè)的精神，并把它變成員工的行動(dòng)指南和企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念。經(jīng)營(yíng)者的權威和魅力、在血緣基礎上的家庭親情、基于高福利的家族恩情，構成了家族企業(yè)特有的文化氛圍。在這種家族文化氛圍中，經(jīng)過(guò)經(jīng)營(yíng)者耐心引導，逐漸形成了帶有濃厚家族色彩的價(jià)值和目標共叫，表現為企業(yè)內部的觀(guān)念和情感認同，對外部文化無(wú)意識地抵制等，并有隨時(shí)間推移保持本色不變的特點(diǎn)，顯示出家族經(jīng)營(yíng)文化的同質(zhì)性和繼續性。
6，對關(guān)系網(wǎng)依靠很強。我國大部分家族企業(yè)都會(huì )通過(guò)放大的家族原則來(lái)整合社會(huì )關(guān)系，擴大際緣組織，獲取社會(huì )資源。在現在的社會(huì )中，企業(yè)的生存發(fā)展對關(guān)系網(wǎng)有很強的依靠性，特別是對于我國的企業(yè)來(lái)說(shuō)，傳統的親朋觀(guān)念很重，企業(yè)一般都傾向于與關(guān)系網(wǎng)成員進(jìn)行交易、融資、合作。企業(yè)的日常貿易活動(dòng)或其他社會(huì )活動(dòng)的一個(gè)重要內容就是維持和擴大關(guān)系網(wǎng)絡(luò )�？梢酝ㄟ^(guò)聯(lián)姻、認干親、認同宗、認老鄉、交朋友、送干股、當顧問(wèn)、掛名譽(yù)職務(wù)、定期或不定期的聚會(huì )等各種方式來(lái)建立個(gè)人信用和擴大關(guān)系網(wǎng)絡(luò )。即使是在董事會(huì )、監事會(huì )成員的選擇上也多多少少會(huì )考慮與自身利益相關(guān)的人來(lái)?yè)�。在社�?huì )交往中，企業(yè)主隨時(shí)都把握著(zhù)一種親疏遠近的關(guān)系原則和內外有別的標準。
二、家族企業(yè)治理現狀及存在的題目
1，治理結構虛化。在家族企業(yè)中，即使建立了相應的治理結構，而且通�？雌饋�(lái)還算規范，但是實(shí)在際效果并不理想。實(shí)際上，用企業(yè)治理機制代替企業(yè)治理結構，是家族企業(yè)常見(jiàn)的體制性題目。 家族企業(yè)的治理結構從實(shí)際情況看，由于股權高度集中，董事會(huì )由大股東控制，形同虛設，沒(méi)有形成健全、獨立的董事會(huì )來(lái)保證健全的經(jīng)營(yíng)機制，也沒(méi)有建立一套健全的經(jīng)理層考核機制。同時(shí)，家族企業(yè)現行的治理結構，決策透明度低，缺乏良好的內部風(fēng)險控制機制。非家族成員參與經(jīng)營(yíng)控制較少，企業(yè)外部對企業(yè)的監視嚴重缺失。
2，產(chǎn)權不清。家族企業(yè)中股東(家族成員)之間缺乏契約關(guān)系，產(chǎn)權糾紛出現，家族企業(yè)創(chuàng )業(yè)初期，家族成員內部之間，大多缺乏契約化的產(chǎn)權界定，從而為做大后的產(chǎn)權糾紛留下隱患。因此，股東之間經(jīng)營(yíng)出現股權題目，嚴重的甚至直接導致企業(yè)解體。
3，企業(yè)家素質(zhì)缺陷。家族企業(yè)的成長(cháng)實(shí)質(zhì)是企業(yè)家不斷自我突破的過(guò)程，目前我國家族企業(yè)的企業(yè)家整體素質(zhì)不高，再加上缺乏自我進(jìn)步、自我完善意識，在很大程度上影響了家族企業(yè)的可持續發(fā)展，此外，家族企業(yè)家往往有濃厚的集權意識，嚴重影響家族企業(yè)融合各種社會(huì )資本。
4，外部職員活動(dòng)頻繁。家庭內外有別的倫理關(guān)系造成企業(yè)組織內部的幫派體系和組織內耗，這必然會(huì )妨礙非家族成員的職業(yè)生涯發(fā)展，也使家族成員缺乏對企業(yè)的責任感和忠誠心。這一方面表現在因無(wú)法留住人才和吸引人才而使企業(yè)失往創(chuàng )新能力，同時(shí)又由于無(wú)原則地照顧親緣關(guān)系而降低企業(yè)的效率。由于非家族內成員往往在家族企業(yè)中不能受到重用，影響了專(zhuān)業(yè)治理職員和技術(shù)職員的工作積極性，從而造成家族企業(yè)中外部職員活動(dòng)性大。
5，外部治理失衡。真正體現市場(chǎng)經(jīng)濟內涵的經(jīng)濟型治理運行機制并沒(méi)有形成。家族企業(yè)和政府之間還沒(méi)有形成真正的市場(chǎng)化的良性政企關(guān)系。債權人與家族企業(yè)之間也還存在非合作博弈情況。
總體來(lái)說(shuō)，家族企業(yè)治理障礙的存在，直接影響了企業(yè)產(chǎn)權的內融合與外融合，因此，家族企業(yè)急需在其機制靈活上風(fēng)的基礎上，通過(guò)治理結構改革塑造其制度上風(fēng)。
三、家族企業(yè)治理的發(fā)展對策
家族企業(yè)要進(jìn)一步發(fā)展壯大，充分發(fā)揮其在市場(chǎng)經(jīng)濟中的作用，就必須實(shí)現向現代企業(yè)公司治理的過(guò)渡，而實(shí)現這一過(guò)程的關(guān)鍵則是完善相關(guān)法律制度。
1，鑒戒外國法治經(jīng)驗，創(chuàng )建適合我國家族企業(yè)發(fā)展的治理法律制度，包括營(yíng)造良好的外部治理環(huán)境，努力培育機構投資者，強化對公司內部治理結構的規制等。
2，強化外部治理機制，構建一視同仁、同等競爭的政策法律環(huán)境。
(1)建立相關(guān)制度，加強政府扶持力度。政府應完善家族企業(yè)的外部環(huán)境支持體系，明確私有財產(chǎn)正當化制度，明確企業(yè)所有者家族的投資主體地位，規范政府與企業(yè)的關(guān)系。規范政府的行為，擴大政府決策的透明度，盡量減少政府部分的交易行為，以規范市場(chǎng)交易。同時(shí)，對家族企業(yè)的發(fā)展要適當引導，并對其進(jìn)行有效的監視。
(2)建立和完善使企業(yè)正常運行的法律法規，并加大執法的力度。企業(yè)治理單靠企業(yè)利益各方的契約不能保障其公平性，必須靠外在的法律保障，如公司法、證券法、破產(chǎn)法等，同時(shí)，要對相關(guān)的違法行為及違法分子給予重辦。
(3)制定和完善有關(guān)誠信的法律法規，營(yíng)造誠信的法制環(huán)境。完善相關(guān)的保障投資人和債權人利益的法律法規，建立信用評級體系。完善家族企業(yè)的財務(wù)制度和信息表露制度，建立完整的家族企業(yè)誠信體系；建立貿易機密保護制度、職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)制度和職業(yè)操守制度和行為規范，為各類(lèi)職業(yè)經(jīng)理人和企業(yè)的取信提供社會(huì )基礎。
3，完善內部規制，促進(jìn)家族式治理向規范的現代公司治理轉變。
(1)規范企業(yè)組織形式，建立有序高效的家族式公司治理結構。具體措施為：一方面，對于公司制的家族企業(yè)嚴格按照《公司法》的要求，設置股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )等機構，完善內部治理結構。另一方面，完善立法，將家族企業(yè)治理中一些有效的程序化的治理機制引進(jìn)其中，使公司制家族企業(yè)在治理結構的設置上有更多的選擇。
(2)進(jìn)行產(chǎn)權改革。一方面，促使產(chǎn)權社會(huì )化，引進(jìn)社會(huì )股東。家族企業(yè)做大后，產(chǎn)權社會(huì )化是必然選擇。另一方面，促使產(chǎn)權公然化，即員工持股，包括技術(shù)進(jìn)股及治理進(jìn)股。家族企業(yè)只有實(shí)行產(chǎn)權社會(huì )化和公然化，才有可能整合最具價(jià)值的，社會(huì )資源，以形成對企業(yè)財富增長(cháng)和長(cháng)期發(fā)展的深層激勵與終極約束。
(3)建立家族委員會(huì )并制定家族發(fā)展計劃。家族委員會(huì )應定期召集家族成員，用家族的權威和身份來(lái)討論與企業(yè)所有權系統相關(guān)的題目。這樣做有利于明確家族系統和企業(yè)系統的分界線(xiàn)，并為那些不在企業(yè)工作也不擁有所有權的家庭成員提供表達意見(jiàn)的機會(huì )，大大降低因家族關(guān)系分歧而對企業(yè)經(jīng)營(yíng)、決策可能造成的不良影響。家族委員會(huì )還應為整個(gè)家族制定類(lèi)似于企業(yè)戰略計劃的家族計劃。家族計劃必然與其控制經(jīng)營(yíng)的企業(yè)緊密相關(guān)，必然會(huì )對企業(yè)系統和所有權系統產(chǎn)生影響，使它們作出相關(guān)的反應，起到調節相互關(guān)系的作用。
(4)將家族文化轉化為企業(yè)文化。家族文化夸大在家族宗法的條件下，每個(gè)家族成員都應為家族的目標和利益而努力。企業(yè)利益服從家族利益，當兩者發(fā)生矛盾時(shí)，個(gè)人經(jīng)常以自己和家族的利益為最高考慮。碰到企業(yè)危機時(shí)首先考慮的往往是家族的利益，而不是企業(yè)的存亡。從根本上講，這是家族企業(yè)內普通員工缺乏認同感、互不信任、文化軟弱無(wú)力的深層原因。而企業(yè)文化夸大的是家族員工在組織治理和利益分配上都服從企業(yè)的利益，以企業(yè)利益為重。建立優(yōu)秀的企業(yè)文化，能夠增強組織的凝聚力、向心力和持久力，保證企業(yè)行為的公道性，推動(dòng)組織健康成長(cháng)與發(fā)展。為此，家族企業(yè)就應破除家族與非家族成員內外有別的價(jià)值判定標準，制定公道的獎勵措施，終極實(shí)現從家族文化向企業(yè)文化的轉變。
總之，良好的家族企業(yè)治理是切實(shí)保障投資人和企業(yè)關(guān)系人的正當權益，正確界定企業(yè)機關(guān)權力行使的界限，是防止企業(yè)權力被內部人濫用的基本要求，也是進(jìn)步企業(yè)效益的必要條件。中國的家族企業(yè)要想在不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境中生存下來(lái)并發(fā)展壯大，并終極發(fā)展為市場(chǎng)化公司，就必須進(jìn)行良好的家族企業(yè)治理。這并不是由創(chuàng )業(yè)者或繼續者的個(gè)人意志所決定的。從主觀(guān)意愿來(lái)講，他們不愿意成為社會(huì )化的市場(chǎng)公司，由于他們不想失往對企業(yè)的控制權。然而，這種發(fā)展的必然是由家族企業(yè)生存的客觀(guān)環(huán)境所決定的。在日益開(kāi)放的經(jīng)濟形態(tài)和日趨激烈的市場(chǎng)競爭環(huán)境中，傳統家族企業(yè)的內在缺陷逐步成為企業(yè)發(fā)展的羈絆，制約了整個(gè)家族企業(yè)的生存和發(fā)展。適者生存，不適者淘汰，要想生存發(fā)展下往，變革自身、順應環(huán)境就是唯一出路。只有有效地完善企業(yè)的內部治理結構，變家族治理為職業(yè)治理，加強制度建設和強化制度效用，有效克服家族企業(yè)的人才缺失和文化瓶頸這兩大內在缺陷，適應經(jīng)濟環(huán)境的變遷，才能避免被市場(chǎng)所淘汰而得以持續成長(cháng)。但是，任何形式的企業(yè)治理都必須通過(guò)法律加以固化，否則，該制度就會(huì )因缺乏強制實(shí)施的基礎而得不到有效施行。因此，作為規范市場(chǎng)主體行為的法律，在為市場(chǎng)經(jīng)濟提供保障的同時(shí)，也應當發(fā)揮其對家族企業(yè)治理的不可替換的作用，并在促進(jìn)家族企業(yè)對市場(chǎng)經(jīng)濟發(fā)展作出貢獻的過(guò)程中不斷完善自己，從而為實(shí)現家族企業(yè)治理向現代企業(yè)治理的轉變提供依據，并發(fā)揮主導作用。
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