小企業(yè)國際化研究：一個(gè)概念模型

摘要：早期的國際化理論以為企業(yè)規模是影響企業(yè)國際化的關(guān)鍵因素，并以為企業(yè)的國際化過(guò)程是順序的、漸進(jìn)的。但是小企業(yè)的國際化參與，以及瞬間國際化、國際化新投機企業(yè)和天生全球化企業(yè)等新現象的出現使得傳統的國際化理論的現實(shí)解釋力極大地被削弱。最新的一些研究發(fā)現，將企業(yè)家理論引進(jìn)到對小企業(yè)國際化過(guò)程的研究當中將能夠比較好地對小企業(yè)國際化現象作出解釋?zhuān)�因此，文章在對相關(guān)研究進(jìn)行回顧的基礎上，鑒戒其他研究領(lǐng)域的相關(guān)成果發(fā)展出一個(gè)新的小企業(yè)國際化過(guò)程概念模型。
　　關(guān)鍵詞：小企業(yè)；國際化；企業(yè)家；概念模型
　　　　
　　一、引言
　　
　　隨著(zhù)全球范圍內國內市場(chǎng)國際化趨勢的加劇，以及中國加進(jìn)世貿組織所作承諾的不斷兌現。任何一家中國本土企業(yè)都不得不更新競爭觀(guān)念，重新調整定位，將原來(lái)的競爭視野拓寬到國際范圍，從而求得在國際競爭中的一席之地。在這場(chǎng)國際較量當中，中國中小企業(yè)的生存和國際化發(fā)展是一個(gè)值得研究和探索的題目。從現有的研究文獻來(lái)看，大多數的研究是以西方發(fā)達國家企業(yè)作為研究對象，針對發(fā)展中國家的研究較少，而國內為數未幾的研究又大多是關(guān)注大企業(yè)的國際競爭，小企業(yè)的國際化題目在目前的國內研究中一直是一個(gè)被忽視的方面。本文將首先在回顧相關(guān)理論的基礎上，通過(guò)公道的邏輯推演構建一個(gè)概念模型來(lái)解釋小企業(yè)的國際化過(guò)程和動(dòng)因。
　　
　　二、文獻回顧
　　
　　國際化理論的研究歷史可以追溯到20世紀70年代，其最初的研究焦點(diǎn)主要集中在國際化過(guò)程的描述上，并因此而形成一些模型來(lái)解釋所觀(guān)察到的國際化現象。在這些研究當中，企業(yè)規模被以為是影響企業(yè)國際化行為的關(guān)鍵因素，由于只有大企業(yè)才能提供從事國際貿易所需要的資源。但是這一現象很快被經(jīng)濟和技術(shù)的快速發(fā)展所改變，通訊和運輸本錢(qián)的降低導致了從事國際貿易的交易本錢(qián)的降低，從而降低了小企業(yè)國際化的門(mén)檻，從此，國際化不再是大企業(yè)的專(zhuān)利。
　　小企業(yè)國際化是一個(gè)新的現象，它與已經(jīng)建立的、大的跨國公司的國際化過(guò)程大為不同，瞬間(instant)國際化現象、國際化新投機企業(yè)(intemational new yenture)和天生全球化(bom global)等新興小企業(yè)國際化參與的方式和特征使得夸大順序和漸進(jìn)方式的傳統國際化理論的現實(shí)解釋力極大地被削弱。所謂“瞬間國際化”、“國際化新投機企業(yè)”和“天生全球化”等概念都是指一些小企業(yè)并不依循原來(lái)所以為的順序的、漸進(jìn)的國際化過(guò)程，而是在企業(yè)成立之初，或成立后不久就進(jìn)行快速的國際化滲透。
　　企業(yè)家理論為小企業(yè)國際化行為提供了有力的解釋。Larson和Starr(1993)指出，剛成立的企業(yè)傾向于利用企業(yè)家的家庭成員和朋友所組成的網(wǎng)絡(luò )來(lái)獲取企業(yè)生存所需的關(guān)鍵資源，而B(niǎo)hide(1999)通過(guò)對500家企業(yè)的調查發(fā)現，企業(yè)最初的金融支持主要來(lái)自于企業(yè)家的家庭成員和朋友。Coviello和Munro(1995)在他們的研究中發(fā)現，他們所研究的企業(yè)均傾向于利用它們網(wǎng)絡(luò )伙伴的市場(chǎng)和分銷(xiāo)能力來(lái)促成自身業(yè)務(wù)的國際化，因此他們以為，網(wǎng)絡(luò )內部存在的正式和非正式關(guān)系不僅擴大了企業(yè)國際化戰略和進(jìn)進(jìn)模式選擇的范圍，同時(shí)也擴大了可供利用的資源的范圍。Kundu和Katz(2003)利用國際化理論和組織理論中的某些概念，檢驗了企業(yè)家特征和企業(yè)特征對新興的國際化中小企業(yè)的出口增長(cháng)和績(jì)效的作用。他們選取了47家印度軟件企業(yè)作為研究樣本，并把資源和意圖(intention)作為企業(yè)家水平和企業(yè)水平的共同影響變量。他們研究的最后結論是：在企業(yè)發(fā)展的早期階段，企業(yè)家特征(包括教育背景、經(jīng)驗、專(zhuān)家技術(shù)、資源和意圖)比企業(yè)特征在年輕的、剛成立的全球化軟件企業(yè)的出口績(jì)效中發(fā)揮著(zhù)更為關(guān)鍵的作用。
　　Burt(1992)提出的結構空洞(structural hole)理論以為，大部分社會(huì )網(wǎng)絡(luò )并不是完全連通的網(wǎng)絡(luò )，而是存在結構空洞。這種結構空洞阻隔了信息和資源的活動(dòng)，從而為占據這些結構空洞的個(gè)體(這些個(gè)體也被稱(chēng)為結構空洞橋)帶來(lái)了信息上風(fēng)和控制上風(fēng)，企業(yè)家往往就是從這些個(gè)體中產(chǎn)生出來(lái)[Ⅲ]。在小企業(yè)成立之初，企業(yè)網(wǎng)絡(luò )基本上是建立在個(gè)人身份基礎上的，企業(yè)網(wǎng)絡(luò )就是企業(yè)家網(wǎng)絡(luò )，而且企業(yè)網(wǎng)絡(luò )的結點(diǎn)大多是嵌進(jìn)式的，節點(diǎn)之間的聯(lián)系呈現出一種內聚性(cohesiveness)的關(guān)系，隨著(zhù)企業(yè)的進(jìn)一步成長(cháng)和企業(yè)網(wǎng)絡(luò )的向外延伸，企業(yè)網(wǎng)絡(luò )的內聚性會(huì )下降，結構空洞橋(structural holes bridge)的數目會(huì )增加，企業(yè)家作為結構空洞橋的作用會(huì )越來(lái)越大。由于企業(yè)進(jìn)行國際化需要投進(jìn)大量資源，對于缺乏資源的小企業(yè)而言，國際化行為將更多地依靠其所擁有的企業(yè)家網(wǎng)絡(luò )，因此，企業(yè)家在小企業(yè)國際化過(guò)程中扮演著(zhù)非常重要的角色。
　　
　　三、小企業(yè)國際化過(guò)程概念模型的構建與解釋
　　
　　McDougall和Oviatt(2000)指出，國際企業(yè)家精神(international entrepreneurship)將成為一個(gè)新的研究領(lǐng)域，并將“國際企業(yè)家精神”定義為“為了在組織中創(chuàng )造價(jià)值而跨越國界進(jìn)行的創(chuàng )新的(innovative)、預應的(proactive)和風(fēng)險尋求的(risk-seeking)行為的結合。這一定義的重要之處在于，將一般所理解國際化概念，即跨越國界的企業(yè)層面的活動(dòng)，和企業(yè)家導向(entrepreneurialorientation)的特征加以整合。由于這一新的領(lǐng)域出現時(shí)間尚短，所以在這方面仍然缺乏一個(gè)基本的范式來(lái)理解圍際型企業(yè)如何通過(guò)企業(yè)家創(chuàng )業(yè)行為來(lái)發(fā)展競爭上風(fēng)，以及企業(yè)家企業(yè)如何能夠進(jìn)行國際化運營(yíng)。
　　基于大量相關(guān)文獻的閱讀，筆者通過(guò)綜合已有理論成果并加以公道推導得出小企業(yè)國際化過(guò)程概念模型，如圖1，該模型不僅描述出了各個(gè)變量之間的靜態(tài)決定關(guān)系，而且表明了企業(yè)國際化過(guò)程的動(dòng)態(tài)性，下面將分步驟加以解釋。
　　
　　(一)國際化行為、國際化動(dòng)機與國際化戰略的關(guān)系
　　由于企業(yè)的國際化過(guò)程可以通過(guò)企業(yè)發(fā)展中的關(guān)鍵事件加以表征，所以每一個(gè)相對獨立的企業(yè)國際化行為在時(shí)間維度上的串聯(lián)就顯現了企業(yè)的國際化進(jìn)程，因此，探索企業(yè)國際化的動(dòng)因及其影響因素可以將國際化行為作為分析的中心。與單純地參與國內市場(chǎng)競爭相比較，企業(yè)進(jìn)行國際化意味著(zhù)更高的風(fēng)險，所以企業(yè)的國際化行為不應該是盲目的，必然是受到了某種動(dòng)機的影響。國際化動(dòng)機比較常見(jiàn)的有三種：(1)市場(chǎng)尋求(market-seeking)：(2)顧客追隨(customer-following)：(3)技術(shù)獲取(technology-acquiring)。Yip等(2000)以為，系統的計劃也是國際化行為的前置因素，由于，企業(yè)必須持續地進(jìn)行信息收集以確定國際化時(shí)機何時(shí)會(huì )到來(lái)，所以，盡管企業(yè)的國際化行為是受到了國際化動(dòng)機的觸發(fā)，但是光有一個(gè)愿看還不足以實(shí)現企業(yè)的國際化拓展。為了能夠更有效地進(jìn)行國際化，企業(yè)必須根據國際化的動(dòng)機制定具體的戰略方案，并依據戰略規劃逐步進(jìn)行國際化拓展。
　(二)國際化戰略與組織結構的匹配
　　關(guān)于國際化戰略與企業(yè)組織結構之間的關(guān)系是一個(gè)存在爭議的領(lǐng)域。Chandler(1962)提出著(zhù)名的“結構追隨戰略”的主張，他以為。企業(yè)所采用的特定組織結構是為了適應治理職員實(shí)施所制定戰略的需要而設計的，組織結構的變化受到戰略變化的驅動(dòng)，因而。企業(yè)在決定實(shí)行什么樣的發(fā)展戰略后，就需要設計出相應的組織結構，使之與戰略相匹配。而結構決定戰略的觀(guān)點(diǎn)也同樣存在，還有一些研究揭示出戰略與結構之間存在著(zhù)更為復雜的關(guān)系。但是回到本文所討論的情境，可以以為，還是戰略決定組織結構。由于小企業(yè)成立之初就進(jìn)行國際化滲透表明企業(yè)國際化的意愿早已經(jīng)存在于企業(yè)家的腦海當中，這種強烈的意愿直接就決定了企業(yè)將采取在一開(kāi)始就進(jìn)行國際化的戰略，從而在企業(yè)設立的時(shí)候，企業(yè)家就會(huì )有意識地將企業(yè)的組織結構按照國際化的戰略要求進(jìn)行相應的設計，所以，在這種情境中是戰略決定結構，而不是結構決定戰略。
　　
　　(三)外部環(huán)境和企業(yè)資源對國際化戰略的約束作用
　　Turnbull(1987)以為，企業(yè)的國際化過(guò)程受到運營(yíng)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)結構和自身市場(chǎng)戰略的強烈影響。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境可以分為內部環(huán)境和外部環(huán)境，對于國際化企業(yè)而言。企業(yè)的外部環(huán)境包括國內外市場(chǎng)條件、行業(yè)發(fā)展趨勢等等，企業(yè)的內部環(huán)境包括企業(yè)的人力資源和財力資源、知識基礎和治理素質(zhì)等等。顯然，在小企業(yè)國際化戰略形成的過(guò)程中必然會(huì )進(jìn)行外部環(huán)境分析，然后在對外部環(huán)境進(jìn)行分析的基礎上做出科學(xué)的戰略決策，所以，企業(yè)的國際化戰略會(huì )受到外部環(huán)境的影響。此外，小企業(yè)的國際化戰略同樣會(huì )受到“企業(yè)資源”的約束作用，一個(gè)科學(xué)公道的戰略決策必然會(huì )充分地考慮到企業(yè)國際化過(guò)程可以調動(dòng)和調配的資源種類(lèi)及數目。
　　
　　(四)企業(yè)組織結構和國際化行為之間的契合
　　如前所述，國際化行為是由國際化戰略所決定，企業(yè)組織結構也是根據國際化戰略而設定，那么組織結構和國際化行為之間存在著(zhù)什么關(guān)系呢?Jones和Coviello(2005)以為，企業(yè)的國際化行為將會(huì )反映在企業(yè)組織結構的變化上，伴隨著(zhù)市場(chǎng)選擇和進(jìn)進(jìn)模式的遷移，組織結構會(huì )表現出相應的調整(設立新的部分、銷(xiāo)售公司、合資企業(yè)等等)。比如，一個(gè)企業(yè)通過(guò)設立銷(xiāo)售分公司的方式進(jìn)進(jìn)一個(gè)新的國家的銷(xiāo)售市場(chǎng)，企業(yè)的國際化行為得到體現，同時(shí)企業(yè)的組織結構也發(fā)生了變化。假如企業(yè)要進(jìn)進(jìn)某一新的國際市場(chǎng)。企業(yè)必然要投進(jìn)某些資源，增設一些機構來(lái)從事以前沒(méi)有從事的國際化行為。從時(shí)間上來(lái)看。企業(yè)組織結構的變化和國際化行為的發(fā)生是伴生關(guān)系，因此，企業(yè)國際化行為和企業(yè)組織結構之間是一種相互影響、相互適應的動(dòng)態(tài)匹配關(guān)系。
　　
　　(五)企業(yè)家特征對國際化動(dòng)機的影響
　　小企業(yè)國際化拓展過(guò)程實(shí)在是對存在于國際市場(chǎng)中的貿易機會(huì )加以識別和利用的過(guò)程，企業(yè)的國際化動(dòng)機也來(lái)源于此。按照Roberts(1991)的觀(guān)點(diǎn)，來(lái)源于原有工作經(jīng)歷、教育背景以及其他經(jīng)歷的先有信息將影響到企業(yè)家理解、推斷、解釋和應用新信息的方式，而且這些先有信息具有不可復制性。Shane和Venkataraman(2000)以為是知識通道(knowledge corridors)決定了在貿易機會(huì )識別方面的差異性。每個(gè)人具有不同的信息存量使得基于各自的背景和經(jīng)歷可以得到不同的心智圖示(mental schemas)從而提供了熟悉新知識的框架。企業(yè)家可以將新知識和已有知識加以結合來(lái)識別出新的機會(huì )。其中專(zhuān)業(yè)化的知識對市場(chǎng)機會(huì )的識別作用比較明顯。小企業(yè)國際化需要識別和評價(jià)的是存在于國際市場(chǎng)中的貿易機會(huì )，因此對于小企業(yè)而言，假如企業(yè)家具有豐富的海外市場(chǎng)知識將使得對國際市場(chǎng)機會(huì )的識別和評價(jià)變得更為輕易和簡(jiǎn)單，因此會(huì )強烈地影響到企業(yè)國際化的動(dòng)機。
　　
　　(六)國際化戰略與企業(yè)績(jì)效
　　固然國際化發(fā)展在企業(yè)績(jì)效提升方面扮演著(zhù)非常重要的角色，但兩者之間的關(guān)系至今仍存在很多爭議。假如把推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行國際化看作是在全球化背景下“做正確的事”，那么企業(yè)通過(guò)國際化來(lái)達成企業(yè)利潤最大化目標還需要企業(yè)“正確地做事”。Kirpalani和Macintosh(1980)的研究發(fā)現，在影響小企業(yè)國際化有效性的眾多因素當中，治理和組織實(shí)踐比其他的因素更為重要。企業(yè)的國際化戰略包含了企業(yè)應該進(jìn)進(jìn)什么樣的市場(chǎng)、何時(shí)進(jìn)進(jìn)、選擇什么樣的方式進(jìn)進(jìn)等等具體的運作細節，因此企業(yè)國際化戰略會(huì )對企業(yè)績(jì)效產(chǎn)生明顯影響。但是由于國際化戰略仍然屬于企業(yè)運作的宏觀(guān)層面，因此企業(yè)的國際化戰略仍然是在指導企業(yè)做正確的事，而細節的操縱體現在國際化的具體行為當中，當然組織結構的相應調整也屬于這一范疇。從圖1中可以看出，從國際化戰略到國際化行為和組織結構，再到企業(yè)績(jì)效的箭頭描繪了企業(yè)國際化進(jìn)程中從戰略到執行再到結果的過(guò)程。
　　
　　(七)企業(yè)績(jì)效的反饋作用
　　企業(yè)國際化過(guò)程產(chǎn)生的企業(yè)績(jì)效會(huì )通過(guò)某種反饋機制來(lái)影響企業(yè)國際化過(guò)程中的各個(gè)因素，并進(jìn)而影響企業(yè)國際化的動(dòng)態(tài)過(guò)程。
　　1，企業(yè)績(jì)效與企業(yè)家個(gè)體特征。由于企業(yè)家個(gè)體特征具有相對穩定的性質(zhì)，所以一時(shí)的市場(chǎng)成功和失敗并不會(huì )對企業(yè)家的個(gè)體特征造成太大的影響。固然通過(guò)個(gè)體經(jīng)驗知識的學(xué)習，即成功或失敗經(jīng)驗的總結，企業(yè)家的治理勝任力有可能會(huì )得到進(jìn)步，但是這一過(guò)程會(huì )比較漫長(cháng)，所以，企業(yè)績(jì)效對企業(yè)家的個(gè)體特征的反饋作用是比較弱的，所以在圖1中用虛線(xiàn)標明。
　　2，企業(yè)績(jì)效與國際化意愿和動(dòng)機。企業(yè)績(jì)效固然不會(huì )對企業(yè)家的個(gè)體特征造成太大影響，但是卻會(huì )直接地影響到企業(yè)家繼續進(jìn)行國際化的意愿和動(dòng)機水平。市場(chǎng)的成功可能會(huì )極大地激發(fā)企業(yè)家繼續開(kāi)拓新的同際市場(chǎng)的熱情和勇氣，而市場(chǎng)的失敗可能會(huì )打擊企業(yè)家國際化的信心，從而放緩國際化的速度和步伐。
　　3，企業(yè)績(jì)效與企業(yè)資源。企業(yè)國際化的成功與失敗將會(huì )直接地影響到企業(yè)的資源擁有量，資源的增長(cháng)可能會(huì )促使企業(yè)采取更為冒險和激進(jìn)的國際化戰略，并進(jìn)而采取更大范圍的國際化擴張行動(dòng)，而由于市場(chǎng)失敗所帶來(lái)的資源損失將使得企業(yè)不僅不能繼續國際化擴張，甚至連原定的國際化目標都可能難以完成。
　　4，企業(yè)績(jì)效與外部環(huán)境。企業(yè)績(jì)效對外部環(huán)境的反饋顯然是一種弱影響，由于外部環(huán)境基本不受個(gè)別企業(yè)績(jì)效好壞的影響，尤其是小企業(yè)。但是，對于和小企業(yè)生存更為密切的環(huán)境因素而言，小企業(yè)的績(jì)效好壞還是會(huì )有一些影響，比如對于小企業(yè)的融資環(huán)境而言，企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jì)效的進(jìn)步很有可能會(huì )進(jìn)步企業(yè)在銀行方面的信貸授信額度，對于企業(yè)通過(guò)企業(yè)家網(wǎng)絡(luò )進(jìn)行民間融資也會(huì )有促進(jìn)作用�？梢钥隙ǖ氖�，小企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jì)效對整個(gè)外部環(huán)境來(lái)說(shuō)影響力是微乎其微的，所以在圖中也用虛線(xiàn)標明。
　　四、結論及局限性
　　
　　小企業(yè)的發(fā)展與成長(cháng)被以為是國家經(jīng)濟發(fā)展的重要推動(dòng)氣力，而作為增長(cháng)的一部分，小企業(yè)必須從狹窄的國內市場(chǎng)中擺脫出來(lái)進(jìn)行成功的國際市場(chǎng)開(kāi)拓[引。但是運用傳統的國際化理論來(lái)指導新形勢、新背景下的小企業(yè)國際化行為顯然是不妥當的，而且傳統的國際化理論已經(jīng)不能對新出現的小企業(yè)國際化參與的形式及現象進(jìn)行有力的解釋。因此，企業(yè)國際化參與方式和行為的變化呼喚著(zhù)新理論的出現。
　　由于小企業(yè)的發(fā)展更多地依靠企業(yè)家的個(gè)體能力，所以將企業(yè)家理論與國際化理論進(jìn)行結合研究就成為了小企業(yè)國際化理論發(fā)展的新方向。本文在對小企業(yè)國際化傳統理論和相關(guān)領(lǐng)域研究成果進(jìn)行全面回顧的基礎上，對小企業(yè)國際化過(guò)程進(jìn)行了重新的思考和梳理，提出了一個(gè)全新的小企業(yè)國際化過(guò)程模型。盡管該概念模型是通過(guò)各種理論進(jìn)行推演得來(lái)，在理論上有一定的公道性，對小企業(yè)國際化新現象也有一定的解釋力，但是這究竟只是理論上的推導，而理論的正確與否還有待進(jìn)一步的實(shí)證研究加以檢驗，尤其是選擇中國的小企業(yè)作為該模型的驗證對象更具有理論和實(shí)踐意義，這是本文的局限之所在，也正是我們下一步研究工作的方向和重點(diǎn)。

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