資源基礎論視角的中小企業(yè)國際化

摘要：資源基礎論已經(jīng)較多地運用于戰略管理領(lǐng)域，而在國際商務(wù)領(lǐng)域的擴散相對比較緩慢。本文在簡(jiǎn)要回顧資源基礎論的產(chǎn)生與發(fā)展的基礎上，探討資源基礎論與企業(yè)國際化理論的關(guān)系，提出在資源基礎論視角下中小企業(yè)開(kāi)展國際化經(jīng)營(yíng)具有獨特的競爭優(yōu)勢，資源基礎成為中小企業(yè)國際化的一個(gè)重要研究角度。

　　關(guān)鍵詞：資源基礎論；中小企業(yè)；國際化

　　一、資源基礎論的產(chǎn)生與發(fā)展

　　學(xué)術(shù)界一般認為，資源基礎論(RBV，resource-based view)源于彭羅斯(Penrose)在 1959年出版的《企業(yè)成長(cháng)論》。她的基本觀(guān)點(diǎn)是，企業(yè)是資源的集合，企業(yè)的擴張取決于內部資源和外部環(huán)境的相互作用，強調富有生產(chǎn)力的資源，尤其是管理層的作用，而且，內部管理資源的性質(zhì)與可得性限制了企業(yè)在某個(gè)時(shí)點(diǎn)上擴張的方向和程度。然而，彭羅斯指出，如果“公司按照擴張計劃成長(cháng)，這些計劃的程度受到經(jīng)驗豐富的管理團隊規模的限制”成立，那么，當計劃完成并付諸實(shí)施后，計劃過(guò)程中所吸收的管理服務(wù)會(huì )逐步釋放出來(lái)，并用于下一步的計劃。企業(yè)通常會(huì )覺(jué)得集中于現有的產(chǎn)品成本更低、風(fēng)險更小，但可能會(huì )為了追求成長(cháng)而擴張到新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。企業(yè)成長(cháng)的方向不僅受到外部機遇的影響，也受到可用來(lái)追求擴張的內部資源，尤其是閑置管理資源性質(zhì)的影響：“相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的選擇必然由公司繼承的資源，即公司已經(jīng)擁有的富有生產(chǎn)力的服務(wù)所決定�！�

　　里普曼(Lippman)和羅曼爾特(Rumelt)認為，如果企業(yè)無(wú)法仿制或復制優(yōu)勢企業(yè)產(chǎn)生特殊能力的源泉，各企業(yè)之間的效率差異狀態(tài)將持續下去。他們的核心觀(guān)點(diǎn)是將企業(yè)的競爭優(yōu)勢指向企業(yè)特有的難于被模仿的資源，并開(kāi)創(chuàng )了把企業(yè)戰略作為企業(yè)固有的可以產(chǎn)生“李嘉圖租金”的資源進(jìn)行經(jīng)濟分析的先河。沃納菲爾特(Wernerfeh)在美國的《戰略管理雜志》上發(fā)表了《企業(yè)資源基礎論》一文，標志著(zhù)資源基礎理論的正式誕生，他指出，與外部環(huán)境相比，公司內部環(huán)境具有更重要的意義，對企業(yè)創(chuàng )造市場(chǎng)優(yōu)勢具有決定性的作用；企業(yè)內部的組織能力、資源和知識的積累是解釋企業(yè)獲得超額收益、保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。之后，巴尼(Barney)等也對資源基礎論作出了貢獻。普拉哈拉德(Prahalad)和哈默爾(Hamel)在《哈佛商業(yè)評論》上發(fā)表的《公司核心能力》一文，將資源基礎論與企業(yè)的實(shí)踐相結合，從而使資源基礎論受到了廣泛關(guān)注。

　　戰略管理文獻經(jīng)常會(huì )提到資源基礎論，并把彭羅斯在1959年提出的企業(yè)成長(cháng)理論作為資源基礎論的先河。然而，在國際商務(wù)領(lǐng)域中，資源基礎論未能得到同樣多的重視，盡管近年來(lái)資源基礎論在國際商務(wù)研究中日益擴散開(kāi)來(lái)，但總體上看依然處于“嬰兒期”。

　　資源基礎論對國際商務(wù)研究的影響體現在多個(gè)領(lǐng)域，尤其是在跨國公司管理、戰略聯(lián)盟、市場(chǎng)進(jìn)入及國際企業(yè)家精神方面。筆者主要探討資源基礎論對企業(yè)國際化理論，尤其是中小企業(yè)國際化經(jīng)營(yíng)的啟示。

　　二、資源基礎論與企業(yè)國際化理論

　　彭羅斯曾在1956年發(fā)表了一篇題為《對外投資與企業(yè)成長(cháng)》的論文，把資源基礎論應用于跨國企業(yè)，然而，重點(diǎn)依然放在國內擴張上。彭羅斯認為，海外子公司可以被看成是獨立的企業(yè)，只有少數的例外，“一旦海外子公司成立，它就擁有了自己的生命，其成長(cháng)將取決于子公司自身內部資源的發(fā)展和新環(huán)境提供的機遇�！彼�把母公司與海外子公司之間的聯(lián)系僅僅作為一種事后的思考：“不要忘記，母公司投入了相當的管理和技術(shù)資源，以確保外國機會(huì )存在而且能被利用”。然而，海外子公司一旦成立，就大體上獨立于母公司運作：“海外子公司一旦建立，除了一些重大的例外，更加適合作為一個(gè)單獨的公司來(lái)對待”。其中，最重要的例外是財務(wù)方面。彭羅斯認為，用于企業(yè)擴張的必要管理資源大多存在于海外子公司內部。

　　這就提出了一個(gè)問(wèn)題：創(chuàng )建并維持跨國企業(yè)究竟可以讓企業(yè)得到什么優(yōu)勢？如果海外子公司成立之后可以被看成單獨的企業(yè) (按照彭羅斯的建議)，那么，這種結構何以維持？顯然，維持這種母子公司結構難以用內部資本市場(chǎng)來(lái)解釋?zhuān)�因為國內擴張同樣可以產(chǎn)生內部資本市場(chǎng)的優(yōu)勢，何必去海外承擔對市場(chǎng)情況不熟悉的風(fēng)險？彭羅斯對跨國企業(yè)的分析難以令人信服。

　　沃爾夫(Wolf)在彭羅斯研究成果的基礎上，首次從資源基礎論的視角來(lái)考察跨國企業(yè)。他指出，企業(yè)成長(cháng)可以有多個(gè)方向，包括國內專(zhuān)業(yè)化、國內產(chǎn)業(yè)多元化和國外地理多元化。正如彭羅斯所注意到的那樣，成長(cháng)的推動(dòng)因素既可來(lái)自企業(yè)內部，又可來(lái)自外部環(huán)境。一些因素可能會(huì )推動(dòng)企業(yè)向多元化發(fā)展，比如，市場(chǎng)飽和會(huì )使企業(yè)走上國內多元化道路，而其它因素可能會(huì )導致地理多元化，包括海外多元擴張。沃爾夫得出結論：對外直接投資和國內多元化都是利用企業(yè)未被充分使用的資源的成長(cháng)選擇，因此，國際擴張和國內多元化就有了共同的基礎。

　　凱夫斯(Caves)指出，企業(yè)可能希望開(kāi)拓運用其無(wú)形資產(chǎn)(如技術(shù)能力、營(yíng)銷(xiāo)能力)的途徑，但正如彭羅斯所指出的那樣，管理資源的約束限制了公司在某一時(shí)點(diǎn)上能夠追逐的機會(huì )數量。凱夫斯認為，企業(yè)傾向于先在國內擴張，這是由于在國外運作將涉及到進(jìn)入海外新市場(chǎng)的固定成本，如信息搜尋成本等。企業(yè)最終之所以會(huì )考慮海外擴張，是因為當國內市場(chǎng)飽和、多元化機會(huì )枯竭時(shí)，國內繼續擴張的報酬率將下降，企業(yè)最終會(huì )發(fā)覺(jué)，海外投資已經(jīng)成為有吸引力的擴張機會(huì )，即使考慮到海外擴張的附加信息成本依然有利可圖。然而，在所有其它條件相同的情況下，企業(yè)依然會(huì )進(jìn)入新領(lǐng)域，以分攤這些附加信息成本。而且，企業(yè)傾向于考慮首先進(jìn)入從語(yǔ)言、文化方面使企業(yè)面臨最小風(fēng)險的海外市場(chǎng)。凱夫斯和彭羅斯都認為，每個(gè)企業(yè)都是資源的集合，而且這一資源集合對某些方向的擴張更加合適。在所有其它條件相同的情形下，企業(yè)會(huì )傾向于選擇更多地使用

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