MBA金融論文·我國證券市場(chǎng)保薦人制度改革的路徑

　　引導語(yǔ)：歡迎大家閱讀由應屆畢業(yè)生文學(xué)網(wǎng)的小編帶來(lái)的MBA金融論文·我國證券市場(chǎng)保薦人制度改革的路徑，大家一起來(lái)學(xué)習吧。

　　MBA金融論文·我國證券市場(chǎng)保薦人制度改革的路徑

　　摘要

　　2003年12月28日,中國證監會(huì )公布了《證券發(fā)行上市保薦人制度暫行辦法》,該辦法于2004年2月1日正式施行,這標志著(zhù)股票發(fā)行保薦人制度在我國的正式實(shí)施。保薦人制度實(shí)施10年以來(lái),對提高我國證券市場(chǎng)的新股發(fā)行效率,培育股票發(fā)行專(zhuān)業(yè)人才,降低投資者的投資風(fēng)險起到了較重要的作用。但是,保薦人制度的實(shí)施并不是一帆風(fēng)順,運行過(guò)程中出現了非常多的問(wèn)題。江蘇瓊花事件、蘇州恒久事件、勝景山河事件、綠大地事件等近幾年出現的問(wèn)題都讓投資者對股票發(fā)行保薦人制度產(chǎn)生質(zhì)疑。投資者對新股發(fā)行制度的改革呼聲日漸強烈,證監會(huì )也把股票發(fā)行制度納入改革范圍,思考如何由核準制向注冊制的轉變。在這樣的背景條件下,中國保薦人制度該如何完善,使之能夠更好地適應我國證券市場(chǎng)的環(huán)境,以便進(jìn)一步提高我國證券市場(chǎng)的股票質(zhì)量和降低投資者的投資風(fēng)險成為了非常迫切的任務(wù)。

　　本文通過(guò)相關(guān)分析得出了保薦人制度改革的路徑。文章首先介紹了保薦人制度的相關(guān)理論基礎,其次對國外的一些保薦人制度做了相關(guān)介紹,在此基礎上,進(jìn)一步對國內保薦人制度進(jìn)行了分析,闡述了國內保薦人制度的相關(guān)缺陷。最后,基于這些分析提出完善中國保薦人制度的措施,即優(yōu)化保薦代表人的選拔方式、提高保薦機構和保薦代表人的違規成本、厘清保薦代表人與相關(guān)機構的責任邊界、分離保薦業(yè)務(wù)與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、延長(cháng)保薦期限、分期支付持續督導費用、提高保薦人自身的專(zhuān)業(yè)性。希望通過(guò)本文的研究,能夠為中國保薦人制度的完善貢獻一份力量。

　　關(guān)鍵詞:保薦代表人;保薦人制度;制度完善

　　目錄

　　1 緒論

　　1.1研究的背景及意義

　　1.2研究?jì)热菖c方法

　　1.2.1研究?jì)热?/p>

　　1.2.2研究方法

　　2 保薦人制度理論綜述

　　2.1 保薦人制度概述

　　2.1.1 保薦人制度相關(guān)概念

　　2.1.2保薦人制度的產(chǎn)生背景與發(fā)展狀況

　　2.2保薦人制度的理論基礎

　　2.2.1經(jīng)濟學(xué)理論基礎非對稱(chēng)信息理論

　　2.2.2法學(xué)理論基礎--代理和擔保理論

　　3 不同國家地區保薦人制度簡(jiǎn)介及其特點(diǎn)分析

　　3.1英國AIM市場(chǎng)

　　3.1.1AIM市場(chǎng)簡(jiǎn)介

　　3.1.2AIM市場(chǎng)保薦人制度特點(diǎn)

　　3.2香港創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)

　　3.2.1香港創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)簡(jiǎn)介

　　3.2.2香港創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)保薦人制度特點(diǎn)

　　3.3美國納斯達克市場(chǎng)

　　3.3.1納斯達克市場(chǎng)簡(jiǎn)介

　　3.3.2納斯達克市場(chǎng)保薦人制度特點(diǎn)

　　3.4馬來(lái)西亞麥斯達克市場(chǎng)

　　3.4.1馬來(lái)西亞麥斯達克市場(chǎng)簡(jiǎn)介

　　3.4.2馬來(lái)西亞麥斯達克市場(chǎng)保薦人制度特點(diǎn)

　　3.5國外/地區創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)保薦人制度總結

　　4 中國保薦人制度分析

　　4.1中國保薦人制度概述

　　4.1.1中國保薦人制度的發(fā)展歷史

　　4.1.2中國保薦人制度的主要內容

　　4.1.3保薦人制度對中國證券市場(chǎng)的作用

　　4.2中國保薦人制度存在的缺陷

　　4.2.1保薦代表人選拔方式不合理

　　4.2.2處罰與收益嚴重不對稱(chēng)

　　4.2.3保薦人“只薦不保”

　　4.2.4保薦業(yè)務(wù)相關(guān)主體之間責任劃分不清

　　5 完善中國保薦人制度的建議

　　5.1優(yōu)化保薦代表人選拔方式

　　5.1.1穩定考試難度

　　5.1.2建立保薦代表人多層次篩選制度

　　5.2提高保薦人及保薦代表人的違規成本

　　5.2.1改變側重處罰保薦代表人的現象

　　5.2.2加大對保薦機構及保薦代表人處罰力度

　　5.2.3厘清保薦業(yè)務(wù)相關(guān)主體之間的責任邊界

　　5.3分離保薦業(yè)務(wù)與承銷(xiāo)業(yè)務(wù),保證保薦機構的獨立性

　　5.4延長(cháng)保薦期限,分期支付持續督導費用

　　5.5進(jìn)一步提高保薦機構的專(zhuān)業(yè)性

　　6 結論

　　參考文獻

　　致謝

　　[知識拓展]

　　開(kāi)展MBA學(xué)位論文答辯的目的

　　MBA畢業(yè)論文主要采用對論文進(jìn)行評審和答辯的兩種工作，是對學(xué)生所撰寫(xiě)論文的兩種不同的考核方法。前者是對MBA論文進(jìn)行評審，只是對論文進(jìn)行單向的、書(shū)面的、靜態(tài)的考核。而MBA論文答辯，則是對論文進(jìn)行雙向的、口頭的、動(dòng)態(tài)的考核。MBA論文答辯的目的是為了進(jìn)一步審査論文，包括鑒別真偽、考查知識運用能力、深化提髙和增長(cháng)知識、展現學(xué)生自信和口才、評價(jià)論文成績(jì)等方面，但MBA畢業(yè)論文可能更注重他的實(shí)用性，所以以實(shí)證研究為主，會(huì )比較容易過(guò)，但也有一部分MBA卻完成不了或完成不好畢業(yè)論文。

　　第一，鑒別真偽(或是否是自己獨立完成的論文)。評價(jià)MBA論文首要工作是核查論文的真實(shí)性，這是一個(gè)最起碼的要求，只有在辨別龐偽的情況下，才能對MBA論文作出準確、科學(xué)的評價(jià)。所謂真實(shí)性問(wèn)題，也就是畢業(yè)論文是否是學(xué)生本人的研究和寫(xiě)作成果，作者有沒(méi)有抄襲他人的成果或他人代作的行為，這是畢業(yè)論文能否順利通過(guò)答辯的一個(gè)原則性問(wèn)題。撰寫(xiě)MBA畢業(yè)論文，要求學(xué)生在教師的指導下獨立完成，但它不像考試、考査那樣，在老師嚴格監視下完成，而是在一個(gè)較長(cháng)的時(shí)間內完成，難免會(huì )有少數不自覺(jué)的學(xué)生會(huì )投機取巧，采取各種手段作弊。也有的是學(xué)生并非故意抄襲，往往是因為他們不了解文獻哪些可以接受，哪些不可以接受的行為而導致。所以，答辯小組或答辯委員會(huì )的教師通過(guò)論文答辯鑒別MBA論文真實(shí)性的能力就更強些，而且在答辯會(huì )上還可以通過(guò)提問(wèn)與答辯來(lái)暴露作弊者，從而保證MBA畢業(yè)論文的整體質(zhì)麗。

　　第二，考查MBA知識運用能力�？紪酥�識就是考査論文作者對論文研究對象所涉及的基本理論和其他相關(guān)知識的掌握程度，從而考査MBA論文作者對論題進(jìn)行研究的理論準備和相關(guān)知識的掌握情況。通過(guò)論文也可以看出學(xué)生已掌握知識面的深度和廣度。但是，撰寫(xiě)畢業(yè)論文的主要目的不是考査學(xué)生掌握知識的深廣度，而是考查學(xué)生綜合運用所學(xué)知識獨立地分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力，培養和鍛煉學(xué)生進(jìn)行科學(xué)研究的能力。學(xué)生在寫(xiě)論文中所運用的知識有的已確實(shí)掌握，能融會(huì )貫通地運用;有的可能是一知半解，并沒(méi)有轉化為自己的知識;還有的可能是從別人的文章中生搬硬套過(guò)來(lái)，其基本含義都沒(méi)有搞淸楚。在答辯會(huì )上，答辯老師把論文中有闡述不清楚、不詳細、不完備、不確切、不完善等提出來(lái)，讓作者當場(chǎng)作出回答，從而就可以檢查出作者對所論述的問(wèn)題是否有深廣的知識越礎、創(chuàng )造性見(jiàn)解和充分扎實(shí)的理由。

　　第三，深化提高和增長(cháng)知識。就是通過(guò)答辯對論文是否貼題(題目是否恰當)、布局篇章是否得當、運用材料是否恰到好處、論點(diǎn)是否準確、論據是否充分、論證是否有力等。一般說(shuō)來(lái)，從學(xué)生所提交的論文中，巳能大致反映出各個(gè)學(xué)生對自己所寫(xiě)論文的認識程度和論證論題的能力。但由于種種原因，有些問(wèn)題沒(méi)有充分展開(kāi)、細說(shuō)，有的可能是限于全局結構不便展開(kāi)，有的可能是受篇幅所限不能展開(kāi)，有的可能是作者認為這個(gè)問(wèn)題不重要或者以為沒(méi)有必要展開(kāi)、詳細說(shuō)明的;有的很可能是作者深不下去或者說(shuō)不淸楚而故意回避了的薄弱環(huán)節，有的還可能是作者自己根本就沒(méi)有認識到的不足之處等。通過(guò)對這些問(wèn)題的提問(wèn)和答辯就可以進(jìn)一步弄淸MBA是由于哪種情況而沒(méi)有展開(kāi)深人分析的，從而了解學(xué)生對自己所寫(xiě)的論文的認識程度、理解深度和當場(chǎng)論證論題的能力。在答辯過(guò)程中，答辯小組成員也會(huì )就論文中的某些問(wèn)題闡述自己的觀(guān)點(diǎn)或者提供有價(jià)值的信息。這樣，學(xué)生又可以從答辯教師中獲得新的知識。當然‘如果學(xué)生的論文有獨創(chuàng )性見(jiàn)解或在答辯中提供最新的新鮮材料，也會(huì )使答辯老師得到啟迪。

　　第四，MBA畢業(yè)論文答辯是全面展示自己的自信、才華和口才的最佳時(shí)機，是很多學(xué)生從未經(jīng)歷過(guò)的場(chǎng)面，不少人因此而膽怯，缺乏自信心。其實(shí)畢業(yè)論文答辯將是MBA走向社會(huì )的關(guān)鍵時(shí)刻，是全面展示自己的素質(zhì)和才能的良好時(shí)機。所以，MBA畢業(yè)生們對畢業(yè)論文答辯不能敷衍塞責、馬虎從事，更不可輕易放棄。

　　第五，評價(jià)論文成績(jì)。MBA論文雖然在答辯以前經(jīng)過(guò)作者的多次修改且經(jīng)過(guò)論文導師指導，以及論文導師進(jìn)行評價(jià)論文成績(jì)，最后通過(guò)學(xué)生答辯能力表現最終審核其綜合成績(jì)，作為論文的最終成績(jì)。

【MBA金融論文·我國證券市場(chǎng)保薦人制度改革的路徑】相關(guān)文章：

我國公訴制度改革的問(wèn)題論文12-16

淺析我國農村產(chǎn)權制度改革問(wèn)題論文05-10

我國大學(xué)英語(yǔ)教育期望及其實(shí)施路徑論文02-20

怎么寫(xiě)好mba論文11-15

mba的論文致謝詞11-15

mba論文寫(xiě)作指導03-28

mba 論文答辯03-29

MBA論文致謝范文03-19

如何修改mba論文11-29

mba論文寫(xiě)作要點(diǎn)03-03