- 相關(guān)推薦
合同能源管理項目風(fēng)險防范措施
合同能源管理項目涉及主體多，環(huán)節復雜，極易產(chǎn)生各種風(fēng)險，但是這些風(fēng)險只要有意識地進(jìn)行合理的安排、適度的轉讓和分配，各方主體尤其是節能服務(wù)公司也是可以充分保證自己的可期待利益的。下面是小編為大家整理的合同能源管理項目風(fēng)險防范措施，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、合同能源管理項目的基本風(fēng)險及其防范措施
1項目可行性風(fēng)險
項目的可行性風(fēng)險是指節能服務(wù)公司與用能客戶(hù)就節能項目的節能效益進(jìn)行預期，而現實(shí)的節能效益低于該預期，甚至低于節能服務(wù)公司開(kāi)發(fā)該項目的成本。這一風(fēng)險是與其他風(fēng)險相結合的，其他風(fēng)險的發(fā)生都有可能連帶導致這一風(fēng)險發(fā)生。這種風(fēng)險是不能規避的，是開(kāi)發(fā)、運營(yíng)項目所必須承擔的;但是可以通過(guò)降低其他風(fēng)險發(fā)生的概率，將項目的可行性風(fēng)險在項目參與主體之間進(jìn)行合理分擔，又或者是將項目所有權進(jìn)行轉讓從而將其可行性風(fēng)險進(jìn)行轉嫁，也是可行的。合同能源管理的特點(diǎn)之一便是節能服務(wù)公司承擔項目可行性風(fēng)險。在實(shí)踐操作中，節能服務(wù)公司可以通過(guò)與合同能源管理的其他參與主體，比如投融資主體銀行等金融機構、設備供應商、技術(shù)服務(wù)商、保險公司等的業(yè)務(wù)合作中進(jìn)行風(fēng)險轉移。比如合同能源管理的項目債權轉移給金融機構，讓金融機構成為合同能源管理項目的實(shí)際債權人;對項目風(fēng)險進(jìn)行投保，與保險公司分擔項目風(fēng)險等等。
2項目客戶(hù)風(fēng)險
項目客戶(hù)風(fēng)險是指因為用能客戶(hù)的原因導致合同能源管理項目失敗。合同能源管理項目的順利開(kāi)展離不開(kāi)用能客戶(hù)的密切配合，用能客戶(hù)必須要有良好的經(jīng)濟基礎、市場(chǎng)發(fā)展前景、信用度良好，防止節能項目開(kāi)始后，用能客戶(hù)的經(jīng)濟效益下滑，甚至破產(chǎn)，使得節能項目的實(shí)施沒(méi)有保障，進(jìn)而節能服務(wù)公司的經(jīng)濟效益得不到保障。用能客戶(hù)的風(fēng)險防范最主要的手段就是進(jìn)行盡職調查，對用能客戶(hù)的基本情況(成立時(shí)間、注冊資本、資本到位情況，股東名稱(chēng)及實(shí)力、組織結構形式等)，財務(wù)狀況(主營(yíng)業(yè)務(wù)、兼營(yíng)業(yè)務(wù)、總資產(chǎn)、負債情況、凈資產(chǎn)、利潤額、應收賬款等)以及重大事項(重大建設項目、重大投資項目、重大體制改革、重大司法訴訟等)進(jìn)行調查研究�？墒怯捎趯�(shí)踐中雙方的交易地位不平等，盡職調查的范圍也必定會(huì )根據需要進(jìn)行調整，但是最基本的業(yè)務(wù)情況、財產(chǎn)情況、重大事項必須要請專(zhuān)業(yè)律師參與調查，確定項目客戶(hù)等信用級別。節能服務(wù)公司在這一環(huán)節應注意與商業(yè)銀行和保險公司建立戰略合作伙伴關(guān)系，利用他們的客戶(hù)信譽(yù)評估系統對自己的目標客戶(hù)進(jìn)行科學(xué)、系統的評估，同時(shí)對客戶(hù)群進(jìn)行正確評價(jià)和細分，并根據評估結果，結合本公司的技術(shù)特點(diǎn)和全省的行業(yè)特點(diǎn)，將客戶(hù)分為三類(lèi)：黃金客戶(hù)、機會(huì )客戶(hù)和高風(fēng)險客戶(hù)，并分別采取不同的管理模式，從而將客戶(hù)信譽(yù)風(fēng)險降到最低。
3項目融資風(fēng)險
項目融資風(fēng)險是指因為節能服務(wù)公司融資能力不足，導致項目的流動(dòng)資金鏈斷裂，使得合同能源管理的項目不能繼續運營(yíng)，導致項目失敗。這一風(fēng)險的防范可以從兩個(gè)方面入手：
第一，內部方面，節能服務(wù)公司增加自己的經(jīng)濟實(shí)力，提高自己的項目融資能力;
第二，外部方面，與銀行等金融機構保持密切的聯(lián)系，保證融資的主體的多樣性，與節能設備供應商、節能技術(shù)服務(wù)商、保險公司等通過(guò)前期投資建立利益分享機制;
再者也可以靈活運用節能收益等作為融資擔保，擴大融資范圍。
4項目節能量預測風(fēng)險
項目節能量風(fēng)險是指節能服務(wù)公司與用能客戶(hù)就節能測量、監測等未進(jìn)行約定、或者約定不明確，導致在實(shí)際操作過(guò)程中產(chǎn)生爭議，無(wú)法確定真實(shí)的節能量。節能量風(fēng)險是合同能源管理項目中最容易發(fā)生的風(fēng)險。為了降低這種風(fēng)險發(fā)生的概率，必須做好以下幾方面的工作：
1)在節能服務(wù)合同中約定合同能源管理項目采用的用能量測量、檢測、監測、核實(shí)的具體技術(shù)方案;
2)在節能改造開(kāi)始前確定用能客戶(hù)的原用能量，或者確定相應的基準線(xiàn);
3)在節能項目改造完成后，合理、準確地檢測、核實(shí)改造后的實(shí)際用能量;
4)為防止用能企業(yè)故意消減生產(chǎn)規模，減少用能量，可以對企業(yè)的節能前的生產(chǎn)規模和節能后的生產(chǎn)運營(yíng)規模做出詳細約定;
5)為防止節能服務(wù)公司不合理的擴大節能量，節能服務(wù)公司也應在原用能量和現用能量方面委派相應的技術(shù)人員參與確認。
為了規范節能量的確定標準，中國標準化研究院正在研究制定《合同能源管理技術(shù)規程》;實(shí)際操作中節能量標準的確定主要有三種途徑：
1)加強技術(shù)計量，
2)雙方約定認可，
3)引入第三方認證機構，通過(guò)中立的第三方確定具體的節能量。
5項目市場(chǎng)風(fēng)險
節能項目市場(chǎng)風(fēng)險是指因為用能客戶(hù)的主營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)變化或者是由于能源的價(jià)格出現大幅變化，導致節能利潤萎縮，使預期的合同能源管理項目運營(yíng)失敗。項目的市場(chǎng)風(fēng)險需要靠商業(yè)靈敏度把握。這一風(fēng)險的發(fā)生的概率較小，而且具有不可預測，不可避免的特點(diǎn)。
針對這一風(fēng)險的防范主要有以下方法：
1)合理的風(fēng)險分擔，將這種風(fēng)險適量轉移到保險公司、銀行、用能客戶(hù)等其他主體;
2)在項目開(kāi)始時(shí)，確定能源的最低價(jià)格，規定價(jià)格，最后的平均價(jià)格，或者是確定范圍的浮動(dòng)價(jià)格，在可預測的范圍內的浮動(dòng)可以認定為商業(yè)風(fēng)險，在合同中約定由一方當事人承擔;
3)同時(shí)也可以在合同中將其約定為不可抗力的危險因素，減少或者是免除相應的責任。
6項目施工風(fēng)險
項目施工風(fēng)險是指由于施工單位的原因或者其他環(huán)境因素造成工程延期完工，致使項目不能順利進(jìn)行。合同能源管理項目必須在合同規定的時(shí)間內完成，保證能夠及時(shí)地回收投資。如果項目延期，勢必會(huì )造成節能服務(wù)公司不能及時(shí)獲取收益，不能支付銀行貸款利息，其他的費用也會(huì )相應的增多，導致項目的成本增加。
降低這一風(fēng)險的措施主要有：
1)明確工程進(jìn)度時(shí)間表，在合同中將各個(gè)節點(diǎn)的時(shí)間具體到日期;
2)要求用能客戶(hù)的管理人員和操作人員介入施工流程中，避免前期工程與后期工程不能有效銜接;
3)指定專(zhuān)門(mén)的工程進(jìn)度監管者，全面負責整個(gè)合同能源管理項目的全部流程進(jìn)度;
4)在涉及施工進(jìn)度表的過(guò)程中，靈活確定一定的時(shí)間流量，防止工期延誤;
5)通過(guò)在與第三方簽訂的合同中明確相應的時(shí)間表，并確定違約責任，在風(fēng)險不能避免的情況下進(jìn)行風(fēng)險轉嫁;
6)就項目施工風(fēng)險與保險公司簽訂保險合同，進(jìn)行風(fēng)險分擔。
7節能技術(shù)風(fēng)險
節能技術(shù)風(fēng)險是指由于采用的節能技術(shù)不穩定，節能設備運行情況不佳，導致合同能源管理項目失敗。
防范這一風(fēng)險的措施主要有：
1)使用經(jīng)過(guò)檢驗的先進(jìn)技術(shù)和設備，不在項目中進(jìn)行最新技術(shù)和設備的應用試驗;
2)要求技術(shù)、設備的供應商提供相應的擔保，并約定風(fēng)險發(fā)生后的責任承擔。
8投資收益風(fēng)險
投資收益風(fēng)險是指在節能服務(wù)公司在回收收益的過(guò)程中由于客戶(hù)信用、匯率變化導致的節能服務(wù)公司不能夠取得預期的利潤。這一風(fēng)險是合同能源管理項目獨特的風(fēng)險，這類(lèi)風(fēng)險是與前面提到的客戶(hù)信用風(fēng)險以及市場(chǎng)風(fēng)險密切結合在一起的。如果對客戶(hù)信用風(fēng)險和市場(chǎng)風(fēng)險進(jìn)行了適度的規避防范或者轉嫁、分配，節能服務(wù)公司的投資收益風(fēng)險也是可以相應的減少的。
二、合同能源管理項目風(fēng)險的法律規避方法
合同能源管理項目的風(fēng)險防范直接體現在在合同條款的約定上。合同條款對風(fēng)險的防范可以通過(guò)以下方式，主要包括客戶(hù)信息合同化、不可抗力條款、情勢變更條款、違約責任條款、擔保條款、合同主體多元化、合同風(fēng)險轉移等機制的約定，來(lái)實(shí)現相關(guān)目的。
1客戶(hù)信息合同化
所謂客戶(hù)信息合同化是指節能服務(wù)公司在與客戶(hù)簽約時(shí)，應該將他們的資質(zhì)情況以及客戶(hù)的其他陳述、承諾、保證作為合同的一部分。將這些信息寫(xiě)入陳述與保證條款以后，客戶(hù)就必須保證提供的信息的真實(shí)性、準確性，否則就要承擔欺詐的法律責任。
2不可抗力條款
我國《合同法》明確規定了不可抗力原則，也就是說(shuō)當出現當事人不能預見(jiàn)、不能避免和不能克服的客觀(guān)情況時(shí)，當事人可以約定對此無(wú)需承擔責任。通過(guò)對國家政策、戰爭、地震等自然災害作為不可抗力條款約定在合同中，并進(jìn)行相應的責任分配，可以免除或者減輕、重新分配合同各方的風(fēng)險。對不可抗力的約定注意明確約定不可抗力的含義、范圍、后續處理措施以及雙方的責任分擔。
3情勢變更條款
我國《合同法》本身并未確立情勢變更原則，但是，在最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國合同法》若干問(wèn)題的解釋(二)中明確規定，“合同成立以后客觀(guān)情況發(fā)生了當事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化，繼續履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實(shí)現合同目的，當事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應當根據公平原則，并結合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。”也就是說(shuō)，在現實(shí)司法實(shí)踐中對不可抗力條款沒(méi)有涉及的情況，可以約定情勢變更原則的具體適用。對于節能量風(fēng)險、能源價(jià)格風(fēng)險等都可以適用。在這里需要明確界定情勢變更原則適用的范圍，不能將所有的價(jià)格變化都適用，因為在某些情況下這些變化都是屬于商業(yè)風(fēng)險的，應該由合同訂立的一方主體自行承擔風(fēng)險。
4違約責任條款
合同能源管理項目(尤其是節能效益分享型項目)的風(fēng)險都是由節能服務(wù)公司承擔的。但是在合同能源管理項目的實(shí)施過(guò)程中，需要的是用能客戶(hù)的積極配合，在簽訂節能服務(wù)合同時(shí)，節能服務(wù)公司應注意對用能客戶(hù)義務(wù)的明確，并將用能客戶(hù)不履行義務(wù)的責任也明確在合同中。需要注意的是，違約責任的約定貴在明確、具體，節能服務(wù)公司如果把項目運行過(guò)程中的各種可能與風(fēng)險進(jìn)行充分預估并將違約責任明確化、具體化，則不但可以屆時(shí)直接適用該具體條款，還可以幫助用能客戶(hù)有效地評估違約風(fēng)險，從而在客觀(guān)上起到阻遏對方實(shí)際違約的功效。
5擔保條款
在于合同能源管理各方交涉的過(guò)程中，節能服務(wù)公司應注意采用要求向對方提供獨立的第三方擔保，用能客戶(hù)的支付擔保、設備提供商的供應擔保、技術(shù)服務(wù)合同的服務(wù)擔保、施工期擔保等等，都可以降低節能服務(wù)公司的風(fēng)險;相應的各方尤其是第三方也可以要求節能服務(wù)公司提供付款擔保。有效的擔�？梢暂^好地分散節能服務(wù)公司的商業(yè)風(fēng)險，提高合同相對方的現實(shí)履約能力，對節能服務(wù)公司來(lái)說(shuō)不失為一種有效的分散風(fēng)險手段。
6合同主體多元化條款
按照風(fēng)險分散的基本原理，非系統風(fēng)險可以通過(guò)選擇風(fēng)險特征不同的主體進(jìn)行組合，是不同的風(fēng)險之間相互抵消，最終形成無(wú)風(fēng)險或風(fēng)險低的組合。這就尤其需要專(zhuān)業(yè)律師參與將各個(gè)主體之間的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行合理劃分，協(xié)調各個(gè)主體之間的利益。
8合同風(fēng)險轉移條款
合同風(fēng)險轉移則主要是通過(guò)合同債權讓與以及與專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險擔保公司保險公司簽訂合同。債權轉移主要是通過(guò)節能服務(wù)合同的概括轉讓或者是節能服務(wù)合同的權利的獨立讓與實(shí)現的。保險公司的參與可以進(jìn)行適度的風(fēng)險負擔。
【合同能源管理項目風(fēng)險防范措施】相關(guān)文章：
合同能源管理項目風(fēng)險分析06-16
合同能源管理基本知識要點(diǎn)08-16
處理項目風(fēng)險管理要訣09-20
我國合同能源管理存在問(wèn)題及措施06-13
建設工程項目風(fēng)險管理09-16
合同能源管理項目的稅收優(yōu)惠政策06-15
企業(yè)采購風(fēng)險防范措施01-20