期貨從業(yè)重點(diǎn)考點(diǎn)：期貨市場(chǎng)組織結構
為幫助考生更好通過(guò)9月的期貨從業(yè)資格考試，yjbys小編為大家歸納期貨從業(yè)資格考試重點(diǎn)如下：
1、期貨市場(chǎng)的組織結構由三部分組成：
提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所、提結算服務(wù)的結算機構和提供代理交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀公司
2、期貨交易所是專(zhuān)門(mén)進(jìn)行標準化期貨合約買(mǎi)賣(mài)的場(chǎng)所，其性質(zhì)是不以營(yíng)種為目的，按照其章程的規定自律管理，以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。
3、在現代市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，期貨交易所是一種具有高度系統性和嚴密性、高度組織化和規范化的交易服務(wù)組強。
4、期貨交易的設立具備一定的條件：
首先，交易所所在地，一般為經(jīng)濟、金融中心城市，其次，交易所要有良好的基礎設施，再次，交易所應具備各種優(yōu)質(zhì)軟件。
5、期貨交易所主要有以下職能：
一提供交易場(chǎng)所、設施及相關(guān)服務(wù);二制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規則;三設計合約、安排上市;四組織和監管期貨交易;五監控市場(chǎng)風(fēng)險;六保證合約履行;七發(fā)布市場(chǎng)信息;八監管會(huì )員的交易行為;九監管指定交割倉庫。
6、各個(gè)國家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為會(huì )員制和公司制兩種。
7、目前世界上大多數國家的期貨交易所都實(shí)行會(huì )員制。
8、期貨交易所會(huì )員的資格獲得方式主要是：
以交易所創(chuàng )辦發(fā)起人的身份加入，接受發(fā)起人的轉讓加入，依據期貨交易所的規則加入，在市場(chǎng)上按市價(jià)購買(mǎi)期貨交易所的會(huì )員資格加入。(重點(diǎn))多選
9、交易會(huì )員的基本權利包括：
參加會(huì )員大會(huì )，行使表決權、申訴權，在期貨交易所內進(jìn)行期貨交易，使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù);按規定轉讓會(huì )員資格，聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì )員大會(huì )等。(重點(diǎn)、多選、判斷)
10、會(huì )員應當履行的主要義務(wù)：
遵守家有關(guān)法律、法規、規章和政策;遵守期貨交易所的章程、業(yè)務(wù)規則及有關(guān)決定;按規定交納各種費用;執行會(huì )員大會(huì )、理事會(huì )的決議;接受期貨交易所業(yè)務(wù)監管等。(重點(diǎn))
11、會(huì )員制期貨交易所的組織結構：
會(huì )員大會(huì )、理事會(huì )、委員會(huì )和業(yè)務(wù)管理部門(mén)(多選)
12、會(huì )員大會(huì )作為期貨的最高權力機構，理事會(huì )是會(huì )員大會(huì )的常設機構，對會(huì )員大會(huì )負責。
13、《期貨交易管理暫行條例》規定，期貨交易所理事長(cháng)、副理長(cháng)由中國證監會(huì )提名，理事會(huì )選舉產(chǎn)生。
14、理事會(huì )一般行使以下職權：
召集會(huì )員大會(huì )，并向會(huì )員大會(huì )報告工作、監督會(huì )員大會(huì )決議和理事會(huì )決議的實(shí)施;監督總經(jīng)理履行職務(wù)行為;擬定期貨交易所章程、交易規則修改方案，提交會(huì )員大會(huì )通過(guò)(要點(diǎn));審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預算方案、決算報告，提交會(huì )員大會(huì )通過(guò);(要點(diǎn))審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì )員大會(huì )通過(guò);決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的設置等(要點(diǎn))多選、判斷
15、一般說(shuō)來(lái)，交易所設有以下專(zhuān)業(yè)委員會(huì )：會(huì )員資格審查委員會(huì )、交易規則委員會(huì )、交易行為管理委員會(huì )、合約規范委員會(huì )、新品種委員會(huì )、業(yè)務(wù)委員會(huì )、仲裁委員會(huì )。
16、《期貨交易管理暫行條例》
根據我國期貨市場(chǎng)實(shí)際情況規定，各期貨交易所理事會(huì )可以設立監察、交易、交割、會(huì )員資格審查、調解、財務(wù)等專(zhuān)門(mén)委員會(huì )。專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的具體職責由理事會(huì )確定，專(zhuān)門(mén)委員會(huì )對理事會(huì )負責。(多選、判斷)
17、《期貨交易管理暫行條例》明確規定，期貨交易所的'總經(jīng)理和副總經(jīng)理由中國證監會(huì )任免，總經(jīng)理為期貨交易所的法定代表人。(單選、多選)
18、總經(jīng)理行使以下職權：
根據章交易規則擬定有關(guān)細則和辦法;擬定并實(shí)施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規劃、年度工作計劃;擬定期貨交易所財務(wù)預算方案、決算報告;擬定期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;決定期貨交易所機構設置方案等(要點(diǎn)，多選、判斷)
19、公司制交易所下設股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )及經(jīng)理機構。(多選)
20、公司制交易所的監事會(huì )行使以下職責：
檢查公司的財務(wù);對董事、經(jīng)理執行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規或者公司章程的行為進(jìn)行監督等。
21、會(huì )員制和公司制期貨交易的區別：
首先，設立的目的不同、其次，承擔的法律責任不同。再次，適用法律不盡相同。最后，資金來(lái)源不同。(多選)
22、根據期貨結算機構與期貨交易所的關(guān)系，一般可以將其分為三種形式：
第一種作為某一交易所內部機構的結算機構，如美國芝加哥商業(yè)交易所的結算機構就是交易所的一個(gè)內部機構。第二種附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構，如美國國際結算公司。第三種由多家交易所和實(shí)力較強的金融機構出資組成一家全國性的結算公司，多家交易所共用這一個(gè)結算公司。如英國的國際商品結算公司。我國期貨交易所采用的是第一種形式。(上半年曾出現過(guò)多選)
23、期貨交易的結算大體上可以分為兩個(gè)層次，第一個(gè)層次是由結算機構對會(huì )員進(jìn)行結算;第二個(gè)層次是由會(huì )員根據結算結果對其所代理的客戶(hù)進(jìn)行結算。
24、在我國，結算機構是交易所的一個(gè)內部機構，因此作為交易所的會(huì )員既是交易會(huì )員也是結算會(huì )員(判斷)
25、期貨交易的盈虧結算包括平倉盈虧結算和持倉盈虧結算。平倉盈虧結算是當日平倉的總值與原持倉合約總值差結算。當日平倉合約的價(jià)格乘以數量與原持倉合約價(jià)格乘以數量相減，結果為正則盈利，結果為負則為虧損。(多選、判斷)
26、保證金制度是期貨市場(chǎng)風(fēng)險控制最根本、最重要的制度。
27、一般情況下，結算會(huì )員收到通知后必須在次日交易所開(kāi)市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。
28、期貨經(jīng)紀機構一般具有職能：根據客戶(hù)指令代理買(mǎi)賣(mài)期貨合約、辦理結算他交割交續;對客戶(hù)財戶(hù)進(jìn)行管理，控制客戶(hù)交易風(fēng)險;為客戶(hù)提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢(xún)，充當客戶(hù)的交易顧問(wèn)等。
29、期貨經(jīng)紀機構在期貨市場(chǎng)中的作用主要體現在：期貨經(jīng)紀機構接受客戶(hù)委托代理期貨交易，節約交易成本，提高交易效率，有專(zhuān)門(mén)從事信息收集及行情分析的人員為客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)，有助于提高客戶(hù)交易的決策效率和決策的準確性，可以較為有效地控制客戶(hù)的交易風(fēng)險，實(shí)現期貨交易風(fēng)險在各環(huán)節的分散承擔。
30、我國《期貨交易管理暫行條例》規定，設立期貨經(jīng)紀，必須經(jīng)中國證監會(huì )批準，未經(jīng)批準，任何單位和個(gè)人不得從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。設立期貨經(jīng)紀公司，應當符合公司法的規定，并具務(wù)下列條件：
�、抛再Y本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元;⑵主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格;⑶有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的交易設施;⑷有健全的管理制度;⑸中國證監會(huì )規定的其他條件。
31、一般期貨經(jīng)紀機構可選擇設置以下業(yè)務(wù)部門(mén)并賦予相應職責：
財務(wù)部：負責收取保證金，監管、審查客戶(hù)的保證金，密切注視客戶(hù)一般財務(wù)狀況的變動(dòng)。(要點(diǎn))
結算部：負責與結算所、客戶(hù)間交易記錄的核對，客戶(hù)保證金及盈虧的核算，風(fēng)險控制等(要點(diǎn))
32、期貨經(jīng)紀機構設立營(yíng)業(yè)部，應當具務(wù)一定的條件，包括申請人前一年度沒(méi)有重大違法記錄;申請人已批設的營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)狀況良好;有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員;期貨經(jīng)紀公司對營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度;營(yíng)業(yè)部有符合要求的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設施等。(重點(diǎn)，上半年曾出現過(guò)多選)
33、一般來(lái)說(shuō)，期貨經(jīng)紀機構營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理包括：客戶(hù)管理、客戶(hù)出入管理、結算管理、交易和風(fēng)險控制、保證金管理、財務(wù)管理和會(huì )計核算、檔案管理等。
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