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上市輔導流程解析

時(shí)間:2024-09-19 12:06:13 上市輔導 我要投稿
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上市輔導流程解析

  引導語(yǔ):上市流程中的上市輔導流程大家都清楚嗎?下面是yjbys小編為你帶來(lái)的上市輔導流程的詳細解析,希望對你有所幫助。

  (一)上市輔導的程序

  1、聘請輔導機構。輔導機構應是具有保薦資格的證券經(jīng)營(yíng)機構以及其他經(jīng)有關(guān)部門(mén)認定的機構。

  2、與輔導機構簽署輔導協(xié)議,并到股份公司所在地的證監局辦理輔導備案登記手續。

  3、正式開(kāi)始輔導。輔導機構每3個(gè)月向當地證監局報送1次輔導工作備案報告。

  4、輔導機構針對股份公司存在的問(wèn)題提出整改建議,督促股份公司完成整改。

  5、輔導機構對接受輔導的人員進(jìn)行至少1次的書(shū)面考試。

  6、向當地證監局提交輔導評估申請。

  7、證監局驗收,出具輔導監管報告。

  8、股份公司向社會(huì )公告準備發(fā)行股票的事宜。股份公司應在輔導期滿(mǎn)6個(gè)月之后10天內,就接受輔導、準備發(fā)行股票的事宜在當地至少2種主要報紙連續公告2次以上。

  (二)上市輔導的主要內容

  1、督促股份公司董事、監事、高級管理人員、持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法定代表人)進(jìn)行全面的法規知識學(xué)習或培訓。

  2、督促股份公司按照有關(guān)規定初步建立符合現代企業(yè)制度要求的公司治理基礎。

  3、核查股份公司在設立、改制重組、股權設置和轉讓、增資擴股、資產(chǎn)評估、資本驗證等方面是否合法、有效,產(chǎn)權關(guān)系是否明晰,股權結構是否符合有關(guān)規定。

  4、督促股份公司實(shí)現獨立運營(yíng),做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構獨立完整,主營(yíng)業(yè)務(wù)突出,形成核心競爭力。

  5、督促股份公司規范與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系。

  6、督促股份公司建立和完善規范的內部決策和控制制度,形成有效的財務(wù)、投資以及內部約束和激勵制度。

  7、督促股份公司建立健全公司財務(wù)會(huì )計管理體系,杜絕會(huì )計造假。

  8、督促股份公司形成明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標和未來(lái)發(fā)展計劃,制定可行的募股資金投向及其他投資項目的規劃。

  9、對股份公司是否達到發(fā)行上市條件進(jìn)行綜合評估,協(xié)助開(kāi)展首次公開(kāi)發(fā)行股票的準備工作。

  (一)對公司治理結構的要求

  上市公司應建立規范的公司治理結構。

  一是確保股東對公司重大事項享有知情權和參與權,保證所有股東,特別是中小股東享有平等地位,股東按其持有的股份享有平等的權利,并承擔相應的義務(wù)。

  二是完善股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )的職責,在章程中明確規定股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )的召開(kāi)和表決程序。

  三是控股股東對其所控股的上市公司應嚴格依法行使出資人的權利,履行特別義務(wù)。

  四是董事會(huì )的組成規范、透明。董事會(huì )議事規則科學(xué)合理,確保董事會(huì )高效運作和科學(xué)決策。

  五是監事會(huì )履行監督職責,維護公司及股東的合法權益。

  六是建立公正透明的董事、監事和經(jīng)理人員的績(jì)效評價(jià)標準和程序。

  七是關(guān)注所在社區的福利、環(huán)境保護、公益事業(yè)等問(wèn)題,重視公司的社會(huì )責任。

  八是尊重銀行及其他債權人、職工、消費者、供應商、社區等利益相關(guān)者的合法權利,共同推動(dòng)公司持續、健康地發(fā)展。

  (二)對關(guān)聯(lián)交易的要求

  上市公司的關(guān)聯(lián)交易,是指上市公司或者其控股子公司與上市公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉移資源或者義務(wù)的事項。

  關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。

  上市公司應依照公允原則處理關(guān)聯(lián)交易,具體要求包括:

  一是上市公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應簽訂書(shū)面協(xié)議。

  二是上市公司應采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)渠道等方式干預公司的經(jīng)營(yíng),損害公司利益。

  三是上市公司應采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或轉移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。

  (三)對信息披露的要求

  信息披露是證券市場(chǎng)的核心和基石。公司除了在募集股份時(shí)要以招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)的方式披露首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息外,股票上市后,要繼續履行持續信息披露的責任,嚴格按照法律、法規和公司章程的規定,真實(shí)、準確、完整、及時(shí)地披露信息。

  信息披露的內容包括:

  (1)上市公司定期報告和臨時(shí)報告的信息披露。定期報告包括年度報告、半年度報告、季度報告,上市公司要按照規定的格式和內容編制并公告。

  (2)特定交易事項的披露。

  (3)關(guān)聯(lián)交易的信息披露。

  (4)其他重大事件的信息披露。

  (5)上市公司的股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人在信息披露時(shí)的責任和義務(wù)。

  (四)對上市公司運營(yíng)和提高質(zhì)量的要求

  1.關(guān)于募集資金使用

  上市公司對募集資金的使用必須符合有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定。

  2.關(guān)于現金分紅政策

  上市公司應當在章程中明確現金分紅政策,利潤分配政策應保持連續性和穩定性。除了年度分紅外,上市公司可以進(jìn)行中期現金分紅。

  3.關(guān)于上市公司收購

  關(guān)于上市公司收購的方式、程序和具體要求,請參考《公司法》和《證券法》解釋。

  4.關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組

  上市公司重大資產(chǎn)重組涉及投資者利益,對證券市場(chǎng)有重大影響,中國證監會(huì )于2008年4月16日頒發(fā)53號令《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》,對上市公司重大資產(chǎn)重組進(jìn)行規范。

  5.暫停上市

  暫停上市是指證券交易所依據法定事由或證券交易所股票交易規則,決定上市公司股票暫時(shí)停止上市交易的措施。

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