2017年證券從業(yè)考試基礎知識習題及答案
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一、單項選擇題
1.下面關(guān)于歐洲債券和外國債券的對比正確的是( )。
A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷(xiāo)
B.在發(fā)行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多
C.外國債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅
D.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等
2.根據發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。
A.零息債券、附息債券和息票累積債券
B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國債和地方債券
3.在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券指的是( )。
A.零息債券
B.浮動(dòng)利率債券
C.息票累積債券
D.附息債券
4.受利率風(fēng)險影響較大的債券是( )。
A.短期債券
B.中期債券
C.長(cháng)期債券
D.浮動(dòng)利率債券
5.在( )，我國停止發(fā)行國債。
A.20世紀60年代和70年代
B.20世紀50年代和60年代
C.20世紀80年代和90年代
D.20世紀70年代和80年代
6.以個(gè)人為發(fā)行對象的( )，一般以吸收個(gè)人的小額儲蓄資金為主，故有時(shí)稱(chēng)為儲蓄債券。
A.短期國債
B.非流通國債
C.流通國債
D.中期國債
7.我國金融債券的發(fā)行始于( )。
A.北洋政府時(shí)期
B.國民政府時(shí)期
C.1993年，中國投資銀行被批準發(fā)行
D.1994年，我國政策性銀行成立后
8.下面不屬于我國金融債券的是( )。
A.中央銀行票據
B.證券公司債券
C.財務(wù)公司債券
D.信用公司債券
9.下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是( )。
A.地方政府債券通�？梢苑譃橐话銈推胀▊�
B.收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C.普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券
D.地方政府債券簡(jiǎn)稱(chēng)“地方債券”，也可以稱(chēng)為“地方公債”或“地方債”
10.下列說(shuō)法中，不屬于債券票面要素的是( )。
A.債券的票面價(jià)值
B.債券的到期日期
C.債券承銷(xiāo)機構的名稱(chēng)
D.債券的票面利率
11.公開(kāi)披露的基金信息不包括( )。
A.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
C.對證券投資業(yè)績(jì)進(jìn)行的預測
D.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會(huì )計報告及中期和年度基金報告
12.關(guān)于證券投資基金與股票、債券區別的描述錯誤的是( )。
A.投資者地位不同
B.投資主體不同
C.投資方式不同
D.風(fēng)險程度不同
13.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為( )。
A.契約型基金和公司型基金
B.封閉式基金和開(kāi)放式基金
C.國債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金
D.成長(cháng)型基金、收入型基金和平衡型基金
14.認購公司型基金的投資人是基金公司的( )。
A.債權人
B.收益人
C.股東
D.委托人
15.目前我國貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括( )。
A.剩余期限在397天以?xún)?含397天)的證券
B.可轉換債券
C.股票
D.流通受限的證券
16.下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系
B.對基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現金收付的具體事務(wù)交由基金托管人辦理，自己就可以專(zhuān)心從事資產(chǎn)的運用和投資決策
C.基金管理人和基金托管人均對基金持有人負責
D.兩者在財務(wù)上、人事上、法律地位上應該完全獨立
17.對基金管理人的概念認識錯誤的是( )。
A.基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益
B.設立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準
C.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢(xún)服務(wù)等
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立
18.我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )擔任。
A.實(shí)力雄厚的證券公司
B.信托投資公司
C.商業(yè)銀行
D.基金公司
19.基金資產(chǎn)估值的最終目的是( )。
A.客觀(guān)準確地計算基金管理費和托管費
B.計算、評估基金資產(chǎn)的價(jià)值
C.計算、評估基金負債的價(jià)值
D.確定基金份額凈值
20.下列說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.平衡型基金的投資目標是既要獲得當期收入，又要追求長(cháng)期增值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性
B.在成長(cháng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(cháng)型基金
C.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現金收入的有價(jià)證券，以獲取當期的最大收入為目的
D.成長(cháng)型基金是基金中最常見(jiàn)的一種，追求基金資產(chǎn)的長(cháng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(cháng)期成長(cháng)前景或長(cháng)期盈余的公司的股票
21.1993年7月，( )以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開(kāi)創(chuàng )了中國公司在美國證券市場(chǎng)上市的先河。
A.中國石化
B.上海石化
C.北京石化
D.廣州石化
22.可轉換公司債券享受轉換特權，在轉換前與轉換后的形式( )。
A.分別是股票、公司債券
B.分別是公司債券、股票
C.都屬于股票
D.都屬于債券
23.可轉換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內按一定比例或價(jià)格將之轉換成一定數量的另一種證券的債券�？赊D換債券通常是轉換成( )。
A.優(yōu)先股
B.普通股票
C.金融債券
D.公司債券
24.金融期貨通過(guò)在現貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現金流的功能稱(chēng)為( )。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現功能
C.投機功能
D.套利功能
25.金融期權分為看漲期權和看跌期權是依據( )分類(lèi)的。
A.合約所規定的履約時(shí)間不同
B.選擇權的性質(zhì)
C.金融期權基礎資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D.交易標的不同
26.可在期權到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日執行的是( )。
A.歐式期權
B.美式期權
C.修正的美式期權
D.大西洋期權
27.在期權有效期內基礎資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使( )。
A.看漲期權價(jià)格上升，看跌期權價(jià)格上升
B.看漲期權價(jià)格上升，看跌期權價(jià)格下降
C.看漲期權價(jià)格下降，看跌期權價(jià)格上升
D.看漲期權價(jià)格下降，看跌期權價(jià)格下降
28.實(shí)質(zhì)上屬看跌期權的是( )。
A.認購權證
B.歐式權證
C.百慕大式權證
D.認沽權證
29.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長(cháng)為( )年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉換為公司股票。
A.3
B.4
C.6
D.9
30.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，指的是金融衍生工具的( )特性。
A.跨期性
B.聯(lián)動(dòng)性
C.杠桿性
D.不確定性或高風(fēng)險性
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