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2017證券從業(yè)資格考試《法律法規》復習試題及答案解析
一、單項選擇題
第1題證券經(jīng)營(yíng)機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會(huì )或國家有關(guān)部門(mén)調查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(cháng)不超過(guò)()，并根據調查結論作相應處理。
A.半年
B.1年
C.3年
D.5年
【正確答案】A
【答案解析】證券經(jīng)營(yíng)機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會(huì )或國家有關(guān)部門(mén)調查期間，可以暫停其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，暫停時(shí)間最長(cháng)不超過(guò)半年，并根據調查結論作相應處理。
本題 0.5 分
第2題資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當()核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
A.按月
B.按年
C.隨時(shí)
D.定期
【正確答案】D
【答案解析】資產(chǎn)托管機構有權隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營(yíng)運作情況，并應當定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現挪用或者遺失。
本題 0.5 分
第3題根據股票直接投資相關(guān)規則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過(guò)橋貸款而負債經(jīng)營(yíng)的，負債期限不得超過(guò)()個(gè)月。
A.1
B.6
C.10
D.12
【正確答案】D
【答案解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過(guò)橋貸款而負債經(jīng)營(yíng)的，負債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負債余額不得超過(guò)注冊資本或實(shí)繳出資總額的30%。
本題 0.5 分
第4題欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。
A.單一客體
B.復雜客體
C.簡(jiǎn)單客體
D.任何客體
【正確答案】B
【答案解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。
本題 0.5 分
第5題下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責任的說(shuō)法中，錯誤的是()。
A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔民事賠償責任
B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
D.《中華人民共和國證券法》規定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息
【正確答案】C
【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒(méi)收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。
第6題根據信息公開(kāi)的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。
A.一級市場(chǎng)中的虛假陳述和二級市場(chǎng)中的虛假陳述
B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述
C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述
【正確答案】B
【答案解析】根據信息公開(kāi)的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。
本題 0.5 分
第7題背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。
A.金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益
B.復雜客體
C.自然人和單位
D.特殊客體
【正確答案】A
【答案解析】背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權益，A項正確。
本題 0.5 分
第8題()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
A.利用未公開(kāi)信息交易罪
B.內幕交易、泄露內幕信息犯罪
C.欺詐發(fā)行股票、債券罪
D.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪
【正確答案】A
【答案解析】利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
本題 0.5 分
第9題證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()個(gè)工作日內報各自所在地的中國證監會(huì )派出機構備案。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】A
【答案解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個(gè)工作日內報各自所在地的中國證監會(huì )派出機構備案。
本題 0.5 分
第10題符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
A.股票抵押回購
B.股票質(zhì)押回購
C.股票約定回購
D.股票報價(jià)回購
【正確答案】B
【答案解析】股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。
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