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證券交易試題及答案
證券交易是指證券持有人依照交易規則，將證券轉讓給其他投資者的行為。證券交易除應遵循《證券法》規定的證券交易規則，還應同時(shí)遵守《公司法》及《合同法》規則。一起來(lái)看看證券交易考試試題及答案!
題目1：
【題型】單選題
【題目】( )應當按照有關(guān)規定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進(jìn)行審查，并自中國證監會(huì )決定受理其申報材料后10個(gè)工作日內，將對申報材料的書(shū)面意見(jiàn)報送到中國證監會(huì )。
【選項】
A.證券交易所
B.證券公司注冊地中國證監會(huì )派出機構
C.集合資產(chǎn)管理計劃的托管銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
【正確答案】B
【頁(yè)碼】217
【解析】證券公司注冊地中國證監會(huì )派出機構應當按照有關(guān)規定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進(jìn)行審查。
題目2：
【題型】單選題
【題目】關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入，以下說(shuō)法不正確的是()。
【選項】
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行
B.禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調入調出資金
C.禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現金
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以個(gè)人名義進(jìn)行
【正確答案】D
【頁(yè)碼】184
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調入調出資金，禁止從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現金。
題目3：
【題型】單選題
【題目】我國證券交易所的決策機構是()。
【選項】
A.會(huì )員大會(huì )
B.專(zhuān)門(mén)委員會(huì )
C.董事會(huì )
D.理事會(huì )
【正確答案】D
【頁(yè)碼】9
【解析】理事會(huì )是我國證券交易所的決策機構。
題目4：
【題型】單選題
【題目】按照現行規定，每個(gè)合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托( )境內證券公司進(jìn)行證券交易。
【選項】
A.5家
B.3家
C.2家
D.1家
【正確答案】B
【頁(yè)碼】68
【解析】按照現行規定，每個(gè)合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進(jìn)行證券交易，但是只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。
題目5：
【題型】單選題
【題目】關(guān)于證券交收違約，下列說(shuō)法中錯誤的是()。
【選項】
A.對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同時(shí)按規則計收違約金
B.對于證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，違約金暫不計收
C.如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券
D.中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過(guò)補繳或補購證券等措施盡快彌補證券交收違約
【正確答案】B
【頁(yè)碼】297
【解析】考察證券交收違約的處理。
題目6：
【題型】單選題
【題目】()是證券公司在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶(hù)，用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金。
【選項】
A.信用資金賬戶(hù)
B.信用交易資金交收賬戶(hù)
C.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
D.客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)
【正確答案】D
【頁(yè)碼】233
【解析】客戶(hù)信用交易擔保資金賬戶(hù)是證券公司在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶(hù)，用于存放客戶(hù)交存的、擔保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權的資金。
題目7：
【題型】單選題
【題目】根據《深圳證券交易所交易規則》規定，在其接受的市價(jià)申報類(lèi)型中，對手方最優(yōu)價(jià)格申報是指( )。
【選項】
A.以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)
B.以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報隊列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)
C.以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動(dòng)撤銷(xiāo)
D.以申報進(jìn)入交易主機時(shí)集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價(jià)格為其申報價(jià)格
【正確答案】D
【頁(yè)碼】32
【解析】考察對手方最優(yōu)價(jià)格申報的定義。
題目8：
【題型】單選題
【題目】下列各項中，不屬于投資者委托指令的基本要素的是( )。
【選項】
A.委托有效期
B.買(mǎi)賣(mài)席位號
C.委托人簽名
D.證券賬號
【正確答案】B
【頁(yè)碼】29-30
【解析】委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、買(mǎi)賣(mài)方向、數量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內容等。
題目9：
【題型】單選題
【題目】中國結算公司()為各結算參與人確定最低結算備付金比例。
【選項】
A.每日
B.每周
C.每月
D.每年
【正確答案】C
【頁(yè)碼】293
【解析】中國結算公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例。
題目10：
【題型】單選題
【題目】在客戶(hù)交易結算資金三方存管模式下的客戶(hù)資金存入過(guò)程中,()系統根據客戶(hù)轉賬指令啟動(dòng)客戶(hù)資金轉賬交易。
【選項】
A.指定商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.中國結算公司
D.證券公司
【正確答案】A
【頁(yè)碼】47
【解析】客戶(hù)從其銀行結算賬戶(hù)向資金賬戶(hù)存入交易結算資金，可以通過(guò)指定商業(yè)銀行系統根據客戶(hù)轉賬指令啟動(dòng)客戶(hù)資金轉賬交易。
題目11：
【題型】單選題
【題目】證券公司在進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，明確規定客戶(hù)選擇與授信的程序和權限可以有效地控制()。
【選項】
A.客戶(hù)信用風(fēng)險
B.市場(chǎng)風(fēng)險
C.業(yè)務(wù)規模和集中度風(fēng)險
D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險
【正確答案】A
【頁(yè)碼】251
【解析】客戶(hù)信用風(fēng)險的控制的要求。
題目12：
【題型】單選題
【題目】上海證券賬戶(hù)T日開(kāi)啟,()日生效。
【選項】
A.T+1
B.T
C.T+2
D.T+3
【正確答案】A
【頁(yè)碼】25
【解析】目前，上海證券賬戶(hù)當日開(kāi)立，次一交易日生效。
題目13：
【題型】單選題
【題目】按照我國現行制度規定，為合格境外機構投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)的申請人是( )。
【選項】
A.合格境外機構投資者選定的托管人
B.合格境外機構投資者自身
C.合格境外機構投資選定的境內證券公司
D.合格境外機構投資者的批準機構
【正確答案】A
【頁(yè)碼】68
【解析】合格投資者應當委托“托管人”向中國結算公司申請開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。
題目14：
【題型】單選題
【題目】目前，具有全國銀行間市場(chǎng)結算代理人資格的金融機構不包括()。
【選項】
A.煙臺住房?jì)π钽y行
B.部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C.各全國性商業(yè)銀行
D.農村信用社
【正確答案】D
【頁(yè)碼】268
【解析】目前，具有全國銀行間市場(chǎng)結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房?jì)π钽y行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
題目15：
【題型】單選題
【題目】對于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續工作的指導意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在此指導意見(jiàn)施行后()個(gè)工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機構。
【選項】
A.10
B.15
C.30
D.60
【正確答案】B
【頁(yè)碼】173
【解析】對于《指導意見(jiàn)》施行前已退市的公司，在《指導意見(jiàn)》施行后15個(gè)工作日內未確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機構。
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