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質(zhì)量管理體系審核案例分析
質(zhì)量管理體系是組織內部建立的、為實(shí)現質(zhì)量目標所必需的、系統的質(zhì)量管理模式，是組織的一項戰略決策。那么，下面是由yjbys小編為大家提供的案例分析，歡迎大家閱讀瀏覽。
【案例1】
某廠(chǎng)產(chǎn)品聲稱(chēng)執行國家標準，標準規定：“產(chǎn)品的檢測溫度為25C士1C，濕度<60%”。但是審核時(shí)發(fā)現檢驗室并沒(méi)有溫濕度控制手段。
審核員問(wèn)：“溫濕度問(wèn)題如何解決?”
檢驗員說(shuō)：“上次審核時(shí)已給我們開(kāi)出了不合格報告，由于考慮到資金緊張，而且同行業(yè)其他廠(chǎng)對該產(chǎn)品的檢測也不考慮溫濕度的影響，另外該標準是推薦性標準，我們可以參照執行，進(jìn)行一些改動(dòng)，因此決定將該條件刪除�！睓z驗員出示了廠(chǎng)經(jīng)理辦公會(huì )的決定，取消對溫濕度的要求。
在銷(xiāo)售科，審核員看到與顧客簽定的銷(xiāo)售合同上，填寫(xiě)的產(chǎn)品執行標準仍然是該國家標準。
案例分析：
國家標準有強制性和推薦性標準。對于推薦性標準，是建議企業(yè)采用，沒(méi)有強制要求。但是如果企業(yè)對外聲稱(chēng)是執行的GB/TXXXX，則該標準對于企業(yè)就是強制性的了，即要求企業(yè)百分之百執行該標準，否則不能聲稱(chēng)執行此標準。當然，可以說(shuō)是“參照執行GB/TXXXX標準�！�
本案違反了標準“8.2.4產(chǎn)品的監視和測量”的“這種監視和測量應依據所策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現過(guò)程的適當階段進(jìn)行�！�
【案例2】
某鄉辦企業(yè)承接開(kāi)關(guān)廠(chǎng)開(kāi)關(guān)柜箱體的焊接加工，審核員發(fā)現焊點(diǎn)間距分布不均勻，問(wèn)工人：“工藝指導書(shū)對于焊點(diǎn)間距有沒(méi)有規定?”
焊工回答：“工藝沒(méi)有規定，我們都是很熟練的焊工，憑經(jīng)驗就知道應該掌握的焊接間距�！�
審核員在查看《焊接工藝》時(shí)看到對于箱體每邊有焊接點(diǎn)數的規定，但沒(méi)有間距要求。
但是在檢驗科查閱《焊接檢驗規程》時(shí)看到規定：“焊點(diǎn)應該分布均勻，兩點(diǎn)之間距離應為10cm土2cm�！鄙鲜鰞煞菸募煽偣こ處熍鷾�。
案例分析：
本案的《焊接工藝》和《焊接檢驗規程》對焊接的要求不同，說(shuō)明文件之間沒(méi)有協(xié)調一致，違反了標準“4.2.3文件控制”的“a)文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的�！�
這種情況在審核中經(jīng)常發(fā)現，原因在于領(lǐng)導在審批文件時(shí)，只是履行形式，沒(méi)有認真地把文件審查一遍，以便將不合理或矛盾的地方排除。
【案例3】
審核組在審核某鑄造廠(chǎng)時(shí)，在稀土鐵硅合金熔煉車(chē)間的檢驗記錄中看到，記錄的“出爐溫度”欄內填寫(xiě)的都是1100C�，F場(chǎng)操作沒(méi)有看到測溫儀表，審核員問(wèn)：“對于溫度你們是怎么檢測的?”
檢驗員說(shuō)：“應該用紅外測溫儀，但是我們覺(jué)得溫度測的不準，因此我們的記錄是憑經(jīng)驗寫(xiě)的�！�
審核員要求出示測溫儀的校準記錄，檢驗員由辦公室取來(lái)檢定證書(shū)，證書(shū)表明該儀器是上個(gè)月剛剛送到區計量檢定所校準完畢，結論是“合格”。審核員問(wèn)檢驗員：“你們使用紅外測溫儀多長(cháng)時(shí)間了?”
檢驗員不好意思地說(shuō)：“也就這次為了認證才買(mǎi)的，大家使用不習慣，就沒(méi)有用�！�
審核員進(jìn)一步查看《熔煉檢驗規程》，上面規定：“使用測溫儀檢測溫度，應在熔煉溫度達到1100C時(shí)出爐�！�
案例分析：
既然測溫儀是剛剛校準完畢，說(shuō)明儀器是好的，檢驗員不使用儀器測溫，違反了《熔煉檢驗規程》的規定，是檢驗的有章不循。違反了標準“8.2.4產(chǎn)品的監視和測量”的“這種監視和測量應依據所策劃的安排，在產(chǎn)品實(shí)現過(guò)程的適當階段進(jìn)行�！�
檢驗記錄上的記錄欄“出爐溫度”與《熔煉檢驗規程》所說(shuō)的“熔煉溫度”不同，文件矛盾，這違反了標準“4.2.3文件控制”的“a)文件發(fā)布前得到批準，以確保文件是充分與適宜的�！�
【案例4】
某建筑裝飾構件公司對外承接樓宇室外的裝修設計和飾品加工任務(wù)，在設計室審核員看到員工們正在使用CAD軟件進(jìn)行裝修效果圖的設計。設計室內有工作電腦十余臺。
審核員問(wèn)工作人員：“你們公司有多少臺電腦?”
工作人員回答：“有30多臺吧”。
審核員：“全公司都哪些部門(mén)使用電腦?”
工作人員回答：“技術(shù)檔案、財務(wù)、銷(xiāo)售、車(chē)間統計、工藝等部門(mén)都有電腦。我們正在計劃建立公司內部的局域網(wǎng)，以便實(shí)現管理的自動(dòng)化�！�
審核員：“你們經(jīng)常上網(wǎng)嗎?”
工作人員：“各科室都有人上網(wǎng)�！�
審核員：“你們公司對電腦有沒(méi)有主管部門(mén)?對于電腦的使用，例如上網(wǎng)下載文件、查殺病毒等有什么規定沒(méi)有?”
工作人員回答：“我們公司沒(méi)有電腦主管部門(mén)，好在大家對電腦都很熟悉，有了病毒一般自己都能解決�！�
在銷(xiāo)售科，審核員發(fā)現由于電腦感染了病毒，電腦里的客戶(hù)檔案丟失，銷(xiāo)售員正在為此而大傷腦筋。
案例分析：
電腦管理是目前我國企業(yè)迫切需要解決的問(wèn)題，前一段時(shí)間中美之間爆發(fā)的“黑客大戰”也暴露了我國許多企業(yè)對電腦防病毒的意識太差。
凡是使用電腦進(jìn)行工作的組織，尤其是經(jīng)常需要上網(wǎng)的部rl，應該對電腦的使用管理起來(lái)。首先要確定電腦的主管部門(mén)，制定嚴格的規章制度，對于電腦的使用，包括上網(wǎng)、查殺病毒、文件下載、文件備份、外來(lái)軟件的使用、電腦中文件的編碼、檢索等作出明確的規定，并由主管部門(mén)定期檢查。
電腦的管理屬于“基礎設施”的控制，也屬于“文件控制”，因為電腦中的數據都是文件。
因此上例違反了標準“6.3基礎設施”及“4.2.3文件控制”的規定。
【案例5】
在機加工車(chē)間，審核員要求查看本月的檢驗記錄，審核員在翻閱時(shí)詢(xún)問(wèn)檢驗員：“檢驗員在檢驗記錄上簽名表示什么?”
檢驗員：“表明已完成檢驗工作�！�
但是審核員發(fā)現，檢驗記錄上檢驗員簽名已簽到31號，而今天才20號。檢驗員說(shuō)：“反正是我一個(gè)人檢驗，這樣是為了方便，所以就提前簽完名了�！�
案例分析：
在檢驗記錄上簽名，表明檢驗結果的負責人。當還沒(méi)有進(jìn)行檢驗時(shí)就把名字簽上，這明顯地違反了標準“8.2.4產(chǎn)品的監視和測量”的“應保持符合接收準則的證據�！�
【案例6】
涂料廠(chǎng)《進(jìn)貨檢驗規程》規定應對每批采購的物資進(jìn)行進(jìn)貨檢驗。審核員在質(zhì)檢科查閱進(jìn)貨檢驗記錄發(fā)現，3月15日和3月20日兩批進(jìn)貨的鈦粉，合在一起只提供了一份檢驗報告。檢驗員說(shuō)：“這都是一個(gè)廠(chǎng)的產(chǎn)品，所以我們就出一份檢驗報告了�！�
案例分析：
這屬于檢驗的有章不循，違反了標準“7.4.3采購產(chǎn)品的驗證”的規定。
【案例7】
在采購部，審核組看到《采購部工作手冊》中規定采購部質(zhì)量目標的一個(gè)內容是：“采購物資合格率100%�！�
審核員問(wèn)采購部經(jīng)理：“采購來(lái)的物資能保證都是100%合格嗎?”
經(jīng)理說(shuō)：“凡是不合格的物資我們都退貨，所以進(jìn)庫物資可以保證100%合格�！�
審核員問(wèn)：“你們對于退貨的情況有記錄嗎?”
經(jīng)理答：“沒(méi)有記錄�！�
案例分析：
既然不合格的物資都退貨，當然進(jìn)庫的物資應是100%合格了。這個(gè)目標定的意義不大。采購部可以把目標改為，例如“進(jìn)貨物資一次交驗合格率98%”。采購部應該記錄供方進(jìn)貨物資的一次交驗結果，這實(shí)際上也是對供方的一次評價(jià)記錄，每個(gè)月進(jìn)行匯總分析，以便對供方合格率進(jìn)行控制，作為對供方質(zhì)量重新評價(jià)的依據。
本案違反了標準“7.4.l采購過(guò)程”的“應制定選擇、評價(jià)和重新評價(jià)的準則。評價(jià)結果及評價(jià)所引起的任何必要的措施的記錄應予保持�！�
【案例8】
在某電熱水器廠(chǎng)市場(chǎng)部審核員了解對于顧客滿(mǎn)意程度的調查情況。市場(chǎng)部經(jīng)理很高興地說(shuō)：“我們兩個(gè)月前剛剛進(jìn)行了一次廣泛的顧客滿(mǎn)意程度調查，在銷(xiāo)售我公司產(chǎn)品的商店發(fā)放《滿(mǎn)意程度調查表》，由于我們人手不夠，還請了一些學(xué)生來(lái)幫忙�！�
審核員問(wèn)：“發(fā)放了多少份調查表，回收情況怎樣?”
經(jīng)理：“大概發(fā)放了六、七百份，基本上都回收了�！边呎f(shuō)邊叫小王把調查表拿來(lái)。小工拿來(lái)一大擦已回收的調查表。
審核員查看了調查表的內容，上面羅列了很多問(wèn)題請顧客回答，例如“您對我公司產(chǎn)品質(zhì)量是否滿(mǎn)意?”、“您對我公司產(chǎn)品售后服務(wù)是否滿(mǎn)意?”、“您對我公司產(chǎn)品有何改進(jìn)的建議?”等等。
在翻看調查表時(shí)，審核員發(fā)現有三份調查表中，顧客反映產(chǎn)品外觀(guān)電鍍層有脫落現象，雖然不是關(guān)鍵部位，但是很影響美觀(guān);另外還有顧客反映熱水出水口有發(fā)生漏水的現象。
審核員問(wèn)：“對于這些調查表是否進(jìn)行了統計分析?這些問(wèn)題你們如何處理的?”
經(jīng)理：“最近由于工作忙，又趕上旺季，因此還沒(méi)來(lái)得及處理�！�
市場(chǎng)部的質(zhì)量目標規定：“對于顧客反映的問(wèn)題，根據情況，最晚應在兩周內給予答復�！�
案例分析：
兩個(gè)月前進(jìn)行的顧客滿(mǎn)意程度調查，到現在還沒(méi)有統計分析，這失去了調查的意義。不能光收集數據而不分析，這違反了標準“8.4數據分析”的“組織應確定、收集和分析適當的數據，以證實(shí)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，……”同時(shí)也違反了“8.2.l顧客滿(mǎn)意”的規定。
審核員看到的三份調查表反映的顧客抱怨，工廠(chǎng)沒(méi)有按照市場(chǎng)部質(zhì)量目標的規定執行，違反了標準“8.5.2糾正措施”的“組織應采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生�！奔啊癮)評審不合格(包括顧客抱怨);”
【案例9】
某鄉鎮潤滑油廠(chǎng)希望通過(guò)質(zhì)量管理體系認證，于是請來(lái)咨詢(xún)公司進(jìn)行現場(chǎng)了解情況。在車(chē)間咨詢(xún)師看到一個(gè)大的攪拌罐，下面用煤火加熱。車(chē)間主任介紹說(shuō)，這個(gè)罐里放的是基礎油，我們加人添加劑，邊加熱邊攪拌。
咨詢(xún)師問(wèn)：“為什么不用蒸汽或電加熱，而用明火?”
車(chē)間主任說(shuō)：“由于我們目前資金緊張，因此只好用煤火代替蒸汽加熱。好在我們一直很注意安全，因此沒(méi)發(fā)生過(guò)問(wèn)題�！�
咨詢(xún)師說(shuō)：“這樣做是明顯違反安全規定的，應對設備進(jìn)行更改�！@時(shí)廠(chǎng)長(cháng)插話(huà)說(shuō)：“別的公司也是這么做的，聽(tīng)說(shuō)也通過(guò)了認證�！�
案例分析：
用煤火加熱油罐，明顯地違反了安全操作的規定。如果企業(yè)不改變這種做法，說(shuō)明在基礎設施方面資源配置不足，沒(méi)有滿(mǎn)足申請認證的基本條件。
本案違反了標準“6.3基礎設施”的“b)過(guò)程設備(硬件和軟件)”的規定。
【案例10】
在某建筑公司業(yè)務(wù)部進(jìn)行審核時(shí)，審核員查閱公司承擔的當地鄉政府辦公樓建設開(kāi)工的有關(guān)文件。結果發(fā)現該項目的中標日期是5月3日，而工地開(kāi)工時(shí)期卻是4月1日，公司與甲方簽定的施工合同為4月20日。
審核員問(wèn)業(yè)務(wù)部經(jīng)理：“這是怎么回事?”
經(jīng)理笑著(zhù)回答：“這種事兒誰(shuí)都明白，招標只是個(gè)虛的。跟當地鄉政府搞好關(guān)系，施工許可證還沒(méi)發(fā)下來(lái)就進(jìn)駐工地了，其他手續都是后補的�！�
按照國家規定：建筑業(yè)必須實(shí)行招投標制度，實(shí)行公平競爭。
案例分析：
這種現象在實(shí)際中常有看到，從質(zhì)量管理體系標準的角度來(lái)看，公司這樣做明顯地違反了國家有關(guān)的法律法規的規定，這也說(shuō)明在公司有關(guān)的人員中關(guān)于應符合法律法規要求的意識太差。
本案違反了標準“5.1管理承諾”的“a)向組織傳達滿(mǎn)足顧客和法律法規要求的重要性;”的規定。
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