集團責任追究制度

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　　1總則

　　1.1目的

　　根據《企業(yè)綱領(lǐng)》相關(guān)規定，按照權責對等原則，為保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理目標的實(shí)現，有效規避控制各種風(fēng)險和損失，特制定本制度。

　　1.2適用范圍

　　本制度適用于集團所有單位和員工。

　　1.3責任類(lèi)型

　　1.3.1按范圍可分為個(gè)人責任、單位責任和系統責任;

　　1.3.2按是否出現惡劣結果可分為過(guò)程責任和結果責任;

　　1.3.3按性質(zhì)可分為直接責任和間接責任;

　　1.3.4按問(wèn)題嚴重程度可分為一般責任、重要責任、重大責任、特別重大責任;

　　1.3.5按類(lèi)別可分為安全責任、質(zhì)量責任、管理責任、人事責任、技術(shù)責任、行政責任及決策責任。

　　1.4釋義

　　1.4.1責任追究:明確經(jīng)營(yíng)管理中造成損失的單位或個(gè)人,并對其給予否定性評價(jià)及處罰。

　　1.4.2個(gè)人責任、單位責任和系統責任

　　(1)個(gè)人責任:在管理規范、責任明確的前提下，因個(gè)人違反制度、規程而引發(fā)事故、造成損失或惡劣影響的系個(gè)人責任。

　　(2)單位責任:由于制度規范落實(shí)不到位，對本單位存在的問(wèn)題未察覺(jué)，或已察覺(jué)但未及時(shí)處理、提出防范措施而造成的損失屬單位責任。

　　(3)系統責任:職能系統權限劃分不清，相關(guān)事項缺乏明確規定或規定有誤，工作檢查、跟蹤不到位，上下工作流程有誤或不暢而造成的損失屬系統責任。

　　1.4.3過(guò)程責任和結果責任

　　(1)由于違反各項制度、規程，導致?lián)p失或惡劣結果即將發(fā)生的，屬過(guò)程責任。

　　(2)已造成損失或形成惡劣結果的屬結果責任。

　　2責任追究原則

　　2.1責任追究一般不超過(guò)三級，但重大事故一追到底原則。

　　2.2責任范圍有限但關(guān)鍵責任優(yōu)先原則。

　　2.3直接領(lǐng)導和專(zhuān)業(yè)領(lǐng)導不能免責原則。

　　2.4.責任減免：

　　(1)因創(chuàng )新性、試驗性、探索性業(yè)務(wù)活動(dòng)而產(chǎn)生的，免去責任;

　　(2)因不可抗力而導致的，免去責任;

　　(3)積極主動(dòng)地進(jìn)行支持協(xié)作，但仍有意想不到問(wèn)題出現的，從輕處罰。

　　3責任追究系統

　　3.1執行機構為第一反應系統，對過(guò)程責任和結果責任在第一時(shí)間第一現場(chǎng)直接介入。執行機構有處置權。

　　3.2督察機構為第二反應系統，不涉及過(guò)程責任，只介入執行機構未提出的責任追究事宜或執行機構已經(jīng)處理的責任追究事宜。

　　4責任大小的劃分依據

　　4.1經(jīng)濟損失。凡存在經(jīng)營(yíng)和管理?yè)p失的業(yè)務(wù)活動(dòng)，財務(wù)部門(mén)與其它相關(guān)部門(mén)應明確直接損失和間接損失的額度。

　　4.2對集團或企業(yè)的負面影響。由經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)與其他相關(guān)部門(mén)做定性分析，判定對集團或企業(yè)近期和長(cháng)期的影響。

　　5責任追究的一般程序

　　5.1責任追究事宜的提出

　　5.1.1過(guò)程責任主要由責任者個(gè)人或單位，責任者的直接上司或系統主管提出。過(guò)程責任側重于查出事發(fā)原由，提出針對性的改進(jìn)方案，著(zhù)重改進(jìn)落實(shí)。

　　5.1.2結果責任主要由責任者部門(mén)或單位的第一責任人、責任部門(mén)或單位所在系統的上級單位和該系統的第一責任人、督察委員會(huì )提出。結果責任側重于查找系統原因，明確各個(gè)層面的個(gè)人及集體責任，做出處罰結論。

　　5.2責任調查

　　5.2.1凡應進(jìn)行責任追究的問(wèn)題，均應進(jìn)行事實(shí)調查，調查部門(mén)應就關(guān)鍵性的細節進(jìn)行認定，并有明確的調查結論。

　　5.2.2責任調查須本著(zhù)責任人與追究人相分離的原則,由上一級部門(mén)負責調查,不能自己追究自己;調查人在追究過(guò)程中如發(fā)現被調查事宜與自己有關(guān)聯(lián),要移交上一級部門(mén)調查或聯(lián)合調查。

　　5.2.3確定責任辦法

　　5.2.3.1責任的歸咎要以集團責權體系劃分為依據進(jìn)行判定

　　5.2.3.2對事情應落實(shí)其發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過(guò)、責任人，判定是個(gè)人責任、單位責任還是系統責任，找出直接責任人和間接責任人，明確是過(guò)程責任還是結果責任，若存在經(jīng)濟損失或不良影響應估算損失的大小，各單位或各系統應根據具體情況和自身特點(diǎn)評估問(wèn)題的嚴重程度，確定責任等級。

　　5.2.3.3對直接責任人應落實(shí)其是否按規程操作、事情發(fā)生之后有無(wú)采取措施減少損失、若存在操作規程不符合實(shí)際作業(yè)要求的有無(wú)向上級反映和建議。

　　5.2.3.4對直接責任者的直接上司(間接責任人)應落實(shí)其指令是否明確、有無(wú)落實(shí)相關(guān)管理制度和計劃、有無(wú)提議修改不符合實(shí)際的管理規程、有無(wú)落實(shí)預防措施、有無(wú)進(jìn)行過(guò)程檢查和指導、事情發(fā)生后有無(wú)采取積極措施減少損失、歷史上是否曾經(jīng)發(fā)生過(guò)類(lèi)似事宜。

　　5.2.3.5分析主客觀(guān)原因，確定責任事件引發(fā)的'關(guān)鍵性因素。

　　5.2.3.6經(jīng)追究，對追而無(wú)責的單位或個(gè)人不做處理，對追而有責的單位或個(gè)人做出處理決定，對情節特別嚴重、觸犯國家法律法規的移送司法機關(guān)處理。

　　5.3改進(jìn)或處分意見(jiàn)的提出

　　5.3.1改進(jìn)意見(jiàn)的提出

　　由過(guò)程責任引發(fā)的但無(wú)須處分的問(wèn)題,由責任者個(gè)人或單位，責任者的直接上司或系統主管自查自咎,并限期整改;對屢犯同類(lèi)錯誤或知錯不改者,將被提出處分意見(jiàn)。

　　5.3.2處分意見(jiàn)的提出

　　結果責任或須處理的過(guò)程責任，根據責任的嚴重程度及處理權限的劃分由不同單位和部門(mén)做出處理決定。

　　5.4責任程度

　　責任按問(wèn)題的嚴重程度可分為一般責任、重要責任、重大責任、特別重大責任。

　　5.4.1一般責任：指沒(méi)有造成直接經(jīng)濟損失或只造成輕微損失，但對工作效率產(chǎn)生了影響的責任。

　　5.4.2重要責任：指造成了一定程度的經(jīng)濟損失、對人身造成了一定程度的傷害(不含傷殘)、使企業(yè)產(chǎn)生了間接損失、在社會(huì )上產(chǎn)生了負面影響的責任。

　　5.4.3重大責任：指直接經(jīng)濟損失巨大、人身喪失部分勞動(dòng)能力、對企業(yè)長(cháng)期發(fā)展產(chǎn)生了極為不利的影響、在社會(huì )上產(chǎn)生了惡劣影響的責任。

　　5.4.4特別重大責任：指直接經(jīng)濟損失十分巨大、人身喪失全部勞動(dòng)能力或死亡、對企業(yè)長(cháng)期發(fā)展產(chǎn)生了根本性不利影響、造成重大決策失誤、在社會(huì )上產(chǎn)生了極為惡劣影響的責任。

　　5.5責任處理的權限劃分

　　責任類(lèi)型

　　做出

　　涉及處理決

　　的責任定的層

　　單位或人次

　　一般責任

　　重要責任

　　重大責任

　　特別重大責任

　　企業(yè)所屬

　　各單位

　　企業(yè)

　　企業(yè)

　　專(zhuān)業(yè)集團

　　集團總部

　　專(zhuān)業(yè)集團職能部門(mén)、所屬企業(yè)

　　專(zhuān)業(yè)集團

　　專(zhuān)業(yè)集團

　　專(zhuān)業(yè)集團

　　集團機關(guān)

　　集團總部各系統、各專(zhuān)業(yè)集團

　　集團機關(guān)

　　集團機關(guān)

　　集團機關(guān)

　　集團機關(guān)

　　5.5.1對責任人的處理力度須與《員工獎懲制度》相一致。

　　5.5.2企業(yè)做出的各項處分決定須報所在專(zhuān)業(yè)集團備案，各專(zhuān)業(yè)集團做出的各項處分決定須報集團總部備案。

　　5.6責任處理后，責任者個(gè)人或單位，責任者的直接上司或系統主管要汲取教訓，根據處理結論及事件引發(fā)的關(guān)鍵因素，找出解決問(wèn)題的辦法，采取措施貫徹落實(shí)，以防止類(lèi)似事件的再次發(fā)生。

　　6附則

　　6.1各專(zhuān)業(yè)集團、各成員企業(yè)可根據本制度，結合自身情況，制定實(shí)施細則。

　　6.2本制度由經(jīng)營(yíng)管理中心負責解釋。

　　6.3本制度自2007年07月14日起試行，試行時(shí)間為一年。

 

 

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