制度規則重要性
中國有句俗話(huà)：沒(méi)有規矩，不成方圓。其意思就是說(shuō)，沒(méi)有規則（即制度）的約束，人類(lèi)的行為就會(huì )陷入混亂。這樣一個(gè)樸素而重要的思想，可能沒(méi)有人會(huì )認為它不正確，但它卻一直在生活中被人們不應該地忽視了。
何以有如此一說(shuō)？比如我們歷來(lái)反對腐朽，可是為什么這些年來(lái)腐朽沒(méi)能有效遏止？社會(huì )學(xué)家可能把它歸結到官員們的道德水平下降。但是，這只是表象的，真正的原因還是只能到制度里面去找（其實(shí)道德本身也是由一系列不成文的制度構成的，道德水平下降即意味著(zhù)道德作為制度安排對人們的約束能力下降了）。當一個(gè)社會(huì )中腐朽現象蔚然成風(fēng)，只能說(shuō)這個(gè)社會(huì )的制度對腐朽行為缺乏約束，僅僅批判腐朽官員的職業(yè)道德品質(zhì)而不探求制度本身的缺陷是不可能有明顯成效的。經(jīng)濟學(xué)家張五常有一句名言：“你要放一個(gè)妖艷的女子在我的臥室，又要我對她沒(méi)有非份之想是不可能的;要我對她沒(méi)有非份之想的最好辦法就是，讓她離開(kāi)我的臥室�！蓖瑯�，在一個(gè)有利于腐朽滋生的制度安排下，要官員們操守道德何其難也！如果有一套制度安排，可以約束官員根本沒(méi)有腐朽的想法，那么我們根本不必辛苦地教導官員們要操守道德。
所以，讓大眾和公共管理者明白制度的重要性是經(jīng)濟學(xué)家的又一個(gè)重要責任。
為什么說(shuō)制度是重要的？因為，人類(lèi)的一切活動(dòng)都與制度有關(guān)。經(jīng)濟學(xué)的一條重要原理就是：人們會(huì )對激勵作出反應。而不同的制度安排會(huì )對一個(gè)人產(chǎn)生不同的激勵，從而導致他產(chǎn)生不同的行為反應。經(jīng)濟學(xué)家Sam Peltzman的研究可以說(shuō)明這一點(diǎn)：60年代后期，美國國會(huì )通過(guò)立法要求生產(chǎn)的汽車(chē)必須配備安全帶。這項法律旨在提高駕車(chē)的安全性，但是它也改變了對人們的激勵。安全帶法律降低了駕駛員生命面臨的危險，導致他們可以更放肆地開(kāi)車(chē)，結果是這些法律減少了每次車(chē)禍死亡的人數而增加了車(chē)禍次數，凈結果是駕駛員死亡人數變動(dòng)很小而行人死亡人數增加了。
對于公共政策設計人員來(lái)說(shuō)，一項政策是否成功就在于它對人們提供的激勵是不是跟預期的效果一樣。政策是正式的制度安排，政策的設計實(shí)際上就是進(jìn)行游戲規則的設計，是以制度來(lái)激勵（約束）人們的行為——這是經(jīng)濟學(xué)原理指導政策設計的核心問(wèn)題。經(jīng)濟學(xué)著(zhù)作浩若煙海，但經(jīng)濟學(xué)對于現實(shí)最重要的意義恐怕就在這里了。在這個(gè)意義上，我們說(shuō)制度對政策設計是重要的：制度的改變就是人們行為規則的改變，從而人們行為改變。比如，國家宣布對超生孩子罰款，人們就會(huì )少生孩子;國家宣布對科技發(fā)明進(jìn)行重獎，就會(huì )有更多的人獻身科學(xué)研究。
到這里，讀者可能會(huì )問(wèn)一個(gè)問(wèn)題：制度本身是如何產(chǎn)生的呢？任何一項制度的產(chǎn)生，都是社會(huì )成員相互博弈的結果。社會(huì )成員的博弈可能存在無(wú)數的均衡，一項制度的確立是其多種可能出現的均衡中成為現實(shí)的那一個(gè)結果。人們的博弈是隨時(shí)且無(wú)限期地在進(jìn)行，所以制度本身也不斷演變，從而可能形成一個(gè)制度演化的路徑，它代表了人類(lèi)生活規則的歷史。制度的確立必須是得到大多數社會(huì )成員的認同，大多數社會(huì )成員的認同又進(jìn)一步使制度得到自我強化。比如，如果一個(gè)社會(huì )50%以上的司機贊同“靠右行”作為交通規則并加以遵守，那么“靠右行”才能作為一條制度被確立，而這條制度的確立將使越來(lái)越多的司機遵守“靠右行”，于是這個(gè)制度被強化了。
但是要指出，大多數社會(huì )成員的認同應該理解成社會(huì )成員的談判能力而不是他們的數量。比如一個(gè)國家統治者可能是少部分人，但他們掌握政權和暴力機構，從而有更大的談判能力，因此他們更容易把自己的主張發(fā)展成制度。這如同我們在現實(shí)中看到，法律作為制度雖由小部分人制定卻是非常強硬的，原因在于法律依靠國家暴力機構作為后盾;道德作為制度雖然常常由大眾在自由博弈中形成，而其約束力卻不如法律有效。這也可以說(shuō)明，有組織的'決策產(chǎn)生的行為將比分散決策產(chǎn)生的行為更具建設性或破壞力。生活中官員的數量少而百姓數量多，但是百姓怕官，就是因為官員是有組織的，百姓是沒(méi)有組織的。為什么雇員要成立工會(huì )，雇主要成立雇主協(xié)會(huì )，原因就在于試圖增加自己的談判能力，使己方的行為對談判局面更具影響力或支配力。為什么貿易保護有損國民福利但仍然會(huì )存在，甚至甚囂塵上？原因是那些從貿易保護中獲利的集團容易團結起來(lái)向政府施加壓力，而被損害的消費者卻因為“搭便車(chē)”問(wèn)題不能解決而一團散沙，缺乏談判能力。
也許我談得太遠了。我們討論的話(huà)題是制度的重要性。制度于人類(lèi)的重要性還可以由一個(gè)猜想來(lái)理解。假設在人類(lèi)之初的蒙昧狀態(tài)，人類(lèi)也沒(méi)有制度來(lái)約束行為，會(huì )是一個(gè)什么樣的局面？那將是“一切人對一切人的戰爭”，每個(gè)人都努力追求著(zhù)自己的“幸�！保ó斎荒菚r(shí)的人們并不知道幸福為何物，但他們出于本能會(huì )追逐自己的利益），知識的缺乏使他們還沒(méi)有認識到如何協(xié)調相互的利益和行為。正是經(jīng)過(guò)漫長(cháng)歲月相互殘殺、斗爭的切膚之痛，人們逐漸認識到行為的交互性而建立起約束人們行為的制度。知識的不斷積累成為制度不斷改進(jìn)的動(dòng)力。是知識和制度使社會(huì )秩序得到建立，使人類(lèi)越來(lái)越走向文明。
當人類(lèi)不斷建立起各種制度、不斷改變各種制度、不斷創(chuàng )新各種制度的時(shí)候，各種制度的綜合就形成了社會(huì )體制。經(jīng)濟體制就是一種重要的社會(huì )體制，它由各種規范經(jīng)濟行為的制度構成。財產(chǎn)權利制度就是這些制度中最重要的一種——事實(shí)上，財產(chǎn)權利制度常常被看作經(jīng)濟體制的基礎。公有的經(jīng)濟體制和私有的經(jīng)濟體制就是這個(gè)基礎上兩大對立的體制。
我們講制度的重要，最典型地就可以反映到財產(chǎn)權利的重要性上來(lái)。1993年諾貝爾獎得主諾思的研究表明，資本主義之所以最早萌芽在荷蘭，就是荷蘭較歐洲其他地區更早形成了私有財產(chǎn)權利制度。張五常去年在華中理工大學(xué)就作了一場(chǎng)《產(chǎn)權為何重要》的精彩演講。他指出，制度安排的不同將導致收入的分配形式就會(huì )改變，從而資源的分配就會(huì )改變，隨之，經(jīng)濟發(fā)展速度和績(jì)效也會(huì )改變。
其實(shí)經(jīng)濟運行的一切問(wèn)題最終都可以且應該歸結到體制（制度）的問(wèn)題。我們常常提及人才外流，譬如高級和優(yōu)秀的人才到國外、到外企等。一些評論說(shuō)那些離去人們失去了愛(ài)國熱情、缺乏奉獻精神，評論者不知道愛(ài)國主義和奉獻精神是有價(jià)的。一個(gè)優(yōu)秀的人才愿意留在國內企業(yè)工作，十倍的年薪都不足以將他吸引到國外企業(yè)，但是如果是二十倍、三十倍、一百倍呢？人才流失顯然并不簡(jiǎn)單地是一個(gè)愛(ài)國主義、敬業(yè)精神、職業(yè)道德的問(wèn)題，它更與報酬體制相關(guān)。又比如中國為什么缺乏企業(yè)家精神？我曾看到一本數十萬(wàn)言的專(zhuān)著(zhù)討論（中國）企業(yè)家精神，但我對它不以為然，因為它沒(méi)有接觸到最深層次的制度問(wèn)題。企業(yè)家精神的缺乏固然與教育、經(jīng)濟等相關(guān)，但最大的問(wèn)題恐怕還是在于我們尚沒(méi)有一套培育企業(yè)家的體制，比如競爭的企業(yè)領(lǐng)導體制和與風(fēng)險責任相對稱(chēng)的報酬體制。中國要培育企業(yè)家精神，首先應建立有利于企業(yè)家成長(cháng)的制度，比如企業(yè)家市場(chǎng)制度。再如國有企業(yè)改革，我們曾經(jīng)嘗試過(guò)許多方法，當逐漸接觸深層次問(wèn)題之后，我們還是必須進(jìn)行體制創(chuàng )新。
我們希望國家富強，實(shí)際上富強并不是一件難事，只要我們的制度安排1）能夠激勵人民求富2）能夠保證人民有自由求富的權利，我們就會(huì )走向富強�！案珊酶蓧囊粋�(gè)樣”挫傷人民求富的積極性，所以我們反對平均主義;非法斂取錢(qián)財破壞求富的自由權利，所以我們反對利用職權非法取得錢(qián)財腐朽。除卻戰爭和自然災害，貧窮國家之所以貧窮的原因，如果不是因為政策等制度安排挫傷了人民的求富積極性，一定就是它的制度安排沒(méi)有保證人民自由求富的權利。在中國，目前也還存在著(zhù)一些妨礙自由求富的制度安排，比如行政過(guò)度地介入經(jīng)濟的傳統觀(guān)念和行為，比如地方保護主義，比如國家對某些政治強勢的行業(yè)（企業(yè)）的壟斷熟視無(wú)睹，等等，這些都是我們在體制創(chuàng )新過(guò)程中需要逐漸革掉的。
最后我還想補充幾點(diǎn)。其一是制度起源于降低交易成本，有的制度很好，但實(shí)行它需要太高的交易成本，它是不可能存在下去的，所以人類(lèi)許多美好的設計最終還是烏托邦似的構想;其二是制度具有路徑依賴(lài)，即制度存在自我強化和慣性，我們常�？吹�，一項制度并不好，但它還是延續下去了。由于搭便車(chē)行為，許多制度創(chuàng )新并不總在最佳的時(shí)刻進(jìn)行，而是在那以后，情況非常糟糕終于到大家忍無(wú)可忍的時(shí)候才進(jìn)行;甚至，也可能人們“以濫為濫”，誰(shuí)也沒(méi)有信心和興趣去改變這不合理的制度，于是出現制度“鎖定”（Lock in）效應，最終大家在腐朽沒(méi)落的制度中消亡。人類(lèi)最初的二十幾個(gè)文明最后不少都銷(xiāo)聲匿跡了，與制度鎖定不能創(chuàng )新密切相關(guān)。記得經(jīng)濟學(xué)家汪丁丁說(shuō)過(guò)，當一個(gè)民族面臨制度鎖定效應時(shí)，這是一個(gè)民族的悲哀。
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