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論述票據無(wú)因性的基本理論
論述票據無(wú)因性的基本理論
（一）票據無(wú)因性概述
票據無(wú)因性，是指票據只要具備票據法上的條件，票據關(guān)系既可成立，而不需考慮票據行為賴(lài)以發(fā)生的原因或基礎。[1]票據的無(wú)因性實(shí)為票據行為的無(wú)因性，是指票據行為與作為其發(fā)生前提的實(shí)質(zhì)原因關(guān)系相分離，從而使票據行為的效力，不再受原因關(guān)系的存廢或其效力有無(wú)的影響。票據行為的這種無(wú)因性也稱(chēng)為票據行為的抽象性或無(wú)色性。[2]我國學(xué)者王小能教授認為票據行為的無(wú)因性，是指票據行為的原因關(guān)系有效無(wú)效、合法與否原則上不影響票據行為的效力。在通常情況下，票據行為多以買(mǎi)賣(mài)、借貸等其他具有經(jīng)濟內容的法律行為為前提，但是票據行為成立后，形成的票據關(guān)系與其原因關(guān)系相脫離，其原因關(guān)系存在與否、對票據關(guān)系不發(fā)生影響。例如甲是賣(mài)家，乙是買(mǎi)家，乙為了支付貨款而簽發(fā)本票，甲乙之間的票據債務(wù)和原因債務(wù)各自獨立成立，其后，即使買(mǎi)賣(mài)合同因為某種事由而無(wú)效、撤銷(xiāo)或者解除，票據債務(wù)并不消滅。這是因為，票據行為的無(wú)因性表現為基于原因關(guān)系而發(fā)生的原因債權與基于票據行為而發(fā)生的票據債權相分離，各自獨立的存在。原因關(guān)系的效力表現為一般債權，而基于原因關(guān)系而發(fā)生的票據行為的效力則表現為票據債權，這種票據債權債務(wù)關(guān)系一經(jīng)形成，就與先前的原因關(guān)系相分離，不再受原因關(guān)系的影響。當原因關(guān)系發(fā)生變動(dòng)時(shí)，票據債權債務(wù)關(guān)系并不隨之改變。因而，對于票據票據持票人來(lái)說(shuō)，持票人只需依據票據法上的規定，證明票據債務(wù)的真實(shí)成立與存續，就可以對票據債務(wù)人行使票據權利，而無(wú)須證明原因關(guān)系上的債務(wù)的成立與存續。
“票據行為的無(wú)因性，并不是說(shuō)行為的發(fā)生其本身不存在原因關(guān)系，而是基于現實(shí)的需要，在法律上將兩者予以分離，從而形成票據行為的無(wú)因性特征。也就是說(shuō)，票據行為的無(wú)因性是基于社會(huì )經(jīng)濟生活對票據所提出的要求，而由法律即票據法所特別賦予的，而并非票據行為所固有的”。[1]
（二）票據關(guān)系與基礎關(guān)系
1.票據關(guān)系
任何一種法律關(guān)系都是由一定的法律事實(shí)引起的。票據行為可以引起一定金額的支付為內容權利義務(wù)關(guān)系的發(fā)生，即票據關(guān)系。票據關(guān)系是一種形式關(guān)系或抽象關(guān)系，僅由出票人發(fā)出票據，收款人取得票據而形成。簡(jiǎn)言之“票據關(guān)系就是因票據行為直接產(chǎn)生的關(guān)系”。[2]由于票據關(guān)系反映在票據上，所以也稱(chēng)為票據上的法律關(guān)系。票據上的法律關(guān)系首先是在票據行為的直接當事人之間，以行為人的票據上的意思表示為主要根據而成立。當出票人依法作成票據并交付后，當事人間即發(fā)生票據關(guān)系。但是，在票據法律關(guān)系的成立上所具有的特色乃是基于票據行為的直接相對方的背書(shū)轉讓而在票據行為人和票據的第三取得人之間形成的票據法律關(guān)系。這種多層次的法律關(guān)系的成立，屬于特殊的，并非民法上所預想的合意，而是票據所特有的合意。
2.票據的基礎關(guān)系
票據當事人之所以授受票據，即授受票據的原因或實(shí)質(zhì)，并不屬于票據關(guān)系的范圍，也不是票據法所規定的事項。這種授受票據的原因或前提在票據授受之前已存在，這種作為票據授受的前提的關(guān)系就是票據的基礎關(guān)系。票據的基礎關(guān)系又叫做票據的實(shí)質(zhì)關(guān)系，這是因為票據關(guān)系的產(chǎn)生一般是基于一定的票據行為的發(fā)生，并且以一定的的票據金額的支付為內容。至于票據債務(wù)人為何為某種票據行為，為何支付一定的票據金額，這些并不能通過(guò)票據關(guān)系加以體現，也就是由于票據的抽象性而使票據關(guān)系表現為一種不體現實(shí)質(zhì)內容的形式關(guān)系。例如：出票人甲向受款人乙簽發(fā)一張匯票，以丙作為該匯票上的付款人，乙在收到匯票后又通過(guò)背書(shū)轉讓給丁，甲乙丙丁四人即成為匯票關(guān)系中的當事人。至于甲為什么簽發(fā)匯票給乙、又為什么讓丙來(lái)支付該匯票金額、持票人乙為什么背書(shū)讓與匯票給丁，以及匯票上為什么作這樣的記載，則總是基于一定的事實(shí)原因。應當說(shuō)，這些事實(shí)原因是票據行為的基礎，是整個(gè)票據關(guān)系產(chǎn)生的基礎。這些事實(shí)原因相對于抽象的票據關(guān)系而言，反映的是票據行為的實(shí)質(zhì)內容，所以票據基礎關(guān)系又稱(chēng)為票據的實(shí)質(zhì)關(guān)系。
票據的基礎關(guān)系包括票據原因關(guān)系、票據資金關(guān)系、票據預約關(guān)系。 票據原因關(guān)系，一般是指授受票據的直接當事人之間基于授受票的理由而產(chǎn)生的法律關(guān)系。出票人之所以簽發(fā)票據給收款人、背書(shū)人之所以將票據背書(shū)給被背書(shū)人，總是存在一定的理由。這種理由即為票據原因。例如因買(mǎi)賣(mài)、借貸、贈于而授受票據，其買(mǎi)賣(mài)、借貸、贈于就是票據原因。對于同一票據行為而言可以有許多不同的票據原因。例如：甲向乙簽發(fā)匯票，既可以是僅支付一定的貨款，也可以是既支付一定的貨款，同時(shí)又支付一定的租金。在票據流通的每一個(gè)環(huán)節上又可以又不同的票據原因，如：甲為支付欠乙的貨款而向乙簽發(fā)了一張匯票，乙則可能是基于向丙借貸將所收到的匯票背書(shū)轉讓給丙，這里的前一個(gè)票據原因與后一個(gè)票據原因之間并沒(méi)有任何聯(lián)系。但是無(wú)論票據在交易的過(guò)程中轉讓過(guò)多少次，各票據當事人之間的票據關(guān)系并沒(méi)有太大的差別。
票據的資金關(guān)系，是指匯票或支票的付款人與出票人或者其他資金義務(wù)人之間所建立的委托付款的法律關(guān)系。[1]票據資金關(guān)系的成立一般必須具備兩個(gè)條件，一是出票人在付款人處有可由付款人處分的資金。二是出票人與付款人之間有由付款人負擔支付票據金額的約定。
票據預約關(guān)系，是指授受票據的當事人就可以簽發(fā)和使用的票據需記載的內容所作的事先的合意約定。[2]票據預約關(guān)系是連接票據原因關(guān)系和票據行為的橋梁，具體來(lái)說(shuō)，當事人之間有了原因關(guān)系之后，在授受票據之前，他們一定達成了一個(gè)約定作為授受票據的依據，這一約定就是票據的預約。票據預約成立后，當事人一方即負有依預約作成并交付票據的義務(wù)。
3.票據關(guān)系與票據基礎關(guān)系的關(guān)系
票據當事人之間先有原因關(guān)系，再有預約關(guān)系，然后根據預約授受票據，才發(fā)生票據關(guān)系。“票據關(guān)系與票據基礎關(guān)系的聯(lián)系只發(fā)生在票據原因關(guān)系中，在票據資金關(guān)系和票據預約關(guān)系上不發(fā)生聯(lián)系”，[3]因此票據關(guān)系的無(wú)因性，主要體現在票據關(guān)系與原因關(guān)系相分離中。
票據關(guān)系與原因關(guān)系的相互原理中，其分離適用于大部分的票據關(guān)系，稱(chēng)為票據關(guān)系與基礎關(guān)系相分離的基本原理，體現了票據無(wú)因性的基本原則。票據為無(wú)因證券，因此票據一旦做成其權利就產(chǎn)生，而與原因關(guān)系脫離。無(wú)論票據原因關(guān)系有效與否，對于票據的效力不產(chǎn)生影響。票據關(guān)系的基礎與來(lái)源是票據原因關(guān)系，票據關(guān)系體現在外，其要素見(jiàn)于票據的記載。票據原因關(guān)系隱藏在內不為外部所知曉，僅憑票據無(wú)法確定票據的原因。兩者雖同時(shí)存在互為內外，但自票據一旦成立，票據關(guān)系即與原因關(guān)系分離，原則上各自獨立存在，彼此不發(fā)生影響。票據關(guān)系的當事人行使票據權利或履行票據義務(wù)的依據在于票據記載之事項，而不是當事人之間票據法外的一般債之關(guān)系或事由。因此，一旦票據的原因關(guān)系無(wú)效或撤銷(xiāo)，票據關(guān)系仍可存續。例如：甲簽發(fā)票據給乙，乙轉讓給丙，丙向甲行使追索權時(shí)，甲不能以他與乙的原因關(guān)系無(wú)效或乙為履行原因關(guān)系的義務(wù)加以拒絕，丙向付款人請求付款時(shí)，無(wú)須證明他與乙之間的原因關(guān)系，同時(shí)，丙取得票據后，并不能說(shuō)明他已經(jīng)履行了與乙之間原因關(guān)系的義務(wù)或該原因關(guān)系有效。票據關(guān)系與原因關(guān)系分離避免了票據使用的過(guò)重負擔和審查義務(wù)，防止票據各當事人相互追溯，保證了票據的交易的安全、穩定和便捷�？偟膩�(lái)說(shuō)票據原因關(guān)系與票據關(guān)系相分離兩者相互獨立為票據制度的基本原理。
票據預約關(guān)系作為票據基礎關(guān)系的一種，依一般票據法理論其不屬于票據法的內容，并未落入票據法調整范圍內，原則上也與票據關(guān)系相分離。票據預約關(guān)系遵循的是民法一般制度或債法的規定，與票據關(guān)系相比較，兩者原則上并無(wú)法律上的聯(lián)系。
資金關(guān)系是票據基礎關(guān)系中的一種，其與票據關(guān)系的關(guān)系亦同于票據原因關(guān)系一樣，原則上也與票據關(guān)系相分離。資金關(guān)系是否存在、是否有效對票據關(guān)系不發(fā)生影響。因為，出票人與付款人是否存在資金關(guān)系，不影響持票人的權利，持票人的付款請求權來(lái)自票據，即使出票人在不存在資金的關(guān)系的情況下簽發(fā)票據，票據仍有效，如付款人已經(jīng)承兌，即使沒(méi)有資金關(guān)系也應承擔票據的付款義務(wù)。
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