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核心業(yè)務(wù)測度及實(shí)證研究
摘 要：針對目前核心業(yè)務(wù)測度無(wú)依可循的題目，提出運用專(zhuān)利計量法，分別從專(zhuān)利和銷(xiāo)售收進(jìn)兩個(gè)指標對企業(yè)的業(yè)務(wù)進(jìn)行評價(jià)假設。以國內外公司近五年的專(zhuān)利和銷(xiāo)售收進(jìn)數據為樣本對企業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)證檢驗，證實(shí)了這種方法的客觀(guān)性和有效性�！ ￡P(guān)鍵詞：核心業(yè)務(wù)；專(zhuān)利計量法；銷(xiāo)售收進(jìn)指標核心業(yè)務(wù)是指企業(yè)在技術(shù)、資源上最具競爭上風(fēng)的業(yè)務(wù)。學(xué)術(shù)界對此也有不少研究，例如，沃特曼提出了多元化企業(yè)應“回回根本”；波特教授進(jìn)一步夸大指出：“選好核心業(yè)務(wù)是企業(yè)戰略的基礎”：Goold和Campbell等人提出一種基于匹配性因素選擇多元化戰略核心業(yè)務(wù)的指導性框架；Arnold以為企業(yè)應該保存核心競爭力的業(yè)務(wù)，而把非核心競爭力的業(yè)務(wù)外包。這些對核心業(yè)務(wù)的研究主要集中其性質(zhì)、特征和與資源外包的關(guān)系方面。這些理論無(wú)疑對指導多元化企業(yè)發(fā)展自身的核心業(yè)務(wù)提供了有益的幫助，但是沒(méi)有給出具體可操縱的識別方法，企業(yè)很難根據以上的研究客觀(guān)地分辨企業(yè)自身的核心業(yè)務(wù)。造成企業(yè)不能正確地把有限的資源投進(jìn)到有競爭上風(fēng)的業(yè)務(wù)上。因此，從核心業(yè)務(wù)的內涵著(zhù)手建立一套客觀(guān)、易行的核心業(yè)務(wù)測度方法，對于優(yōu)化企業(yè)資源，進(jìn)步企業(yè)戰略決策的科學(xué)化等方面都是十分必要的。
目前，評價(jià)指標顯得繁雜，一些指標采用專(zhuān)家評分的方法，在一定程度上帶有個(gè)人偏好，缺乏客觀(guān)性。因此，選取具有數據易得、正確等特征指標是核心業(yè)務(wù)測度的基礎。
1 核心業(yè)務(wù)測度指標假設與研究方法
1．1 指標假設
從目前核心業(yè)務(wù)諸多的描述中可以看出，對核心業(yè)務(wù)的涵義界定主要有兩個(gè)觀(guān)點(diǎn)。①Arnold以為核心業(yè)務(wù)是一個(gè)企業(yè)投進(jìn)資源最多、企業(yè)領(lǐng)導層在平時(shí)工作中最為關(guān)注、對企業(yè)存亡具有關(guān)鍵性作用的業(yè)務(wù)；核心業(yè)務(wù)同時(shí)往往也是企業(yè)擅長(cháng)的、能創(chuàng )造高收益和高附加值、有發(fā)展潛力和市場(chǎng)遠景的業(yè)務(wù)活動(dòng)。②Chris Zook把核心業(yè)務(wù)的概念界定為產(chǎn)品、生產(chǎn)能力、客戶(hù)、銷(xiāo)售渠道、地理分布的同一體．并對2000多家向貝恩公司咨詢(xún)的企業(yè)的研究結果表明：在健康、可持續增長(cháng)的企業(yè)中，87％的企業(yè)擁有一項核心業(yè)務(wù)；3％的企業(yè)擁有3項以上的核心業(yè)務(wù)。
筆者將核心業(yè)務(wù)內涵回納為：①企業(yè)內部能力方面處于核心地位(包括技術(shù)、市場(chǎng)和組織協(xié)調的能力)；②對企業(yè)的收進(jìn)貢獻上位于核心地位；③關(guān)注程度上位于核心地位。以回納核心業(yè)務(wù)內涵為基礎，考慮數據的易得性、完整性和正確性等特點(diǎn)，對核心業(yè)務(wù)的測度指標進(jìn)行假設。
假設1 對于第一點(diǎn)，假設業(yè)務(wù)專(zhuān)利指標可以很好地體現出不同業(yè)務(wù)內部能力的不同。
專(zhuān)利是法律授予發(fā)明創(chuàng )造的一項獨占權，既可以是一項產(chǎn)品，也可以是一種生產(chǎn)方法，也可以是解決某個(gè)題目的技術(shù)方案。很多學(xué)者如：Frame的研究顯示，專(zhuān)利的多少確實(shí)在某種程度上代表了該部分內部能力的大小。
假設2 對于第二和第三點(diǎn)，假設業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售收進(jìn)占企業(yè)的比例可以反映出來(lái)。
銷(xiāo)售收進(jìn)是企業(yè)業(yè)務(wù)在一定時(shí)期和一定經(jīng)營(yíng)范圍內從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)綜合作用的結果。銷(xiāo)售收進(jìn)的獲得過(guò)程綜合體現了企業(yè)對物資和人力資源的分配，是業(yè)務(wù)受關(guān)注程度和對企業(yè)貢獻的表現。
1．2 研究方法
專(zhuān)利計量法(Patent Bibliomatrics)研究始于美國CHI Research公司，是相對于文獻計量法而來(lái)，以專(zhuān)利資料中引用參考專(zhuān)利及被引用作計量分析的基礎，最初用來(lái)評鑒國家科學(xué)技術(shù)能力的大小，由于這種方法具有信息源可靠、獲取數據方便、檢索效率高等優(yōu)點(diǎn)，目前廣泛應用于評價(jià)一個(gè)組織或公司的核心能力。
專(zhuān)利計量法指標主要包括：專(zhuān)利數目、特定領(lǐng)域專(zhuān)利數目成長(cháng)的百分比、公司在特定領(lǐng)域專(zhuān)利數目成長(cháng)的百分比等三個(gè)基礎指標和六個(gè)引申指標。專(zhuān)利數目指標用來(lái)評估公司的研發(fā)能力和技術(shù)，通過(guò)對專(zhuān)利的成長(cháng)數目和分布來(lái)監控公司研發(fā)技術(shù)的發(fā)展走向，進(jìn)而判定該公司的發(fā)展趨勢；特定領(lǐng)域專(zhuān)利數目成長(cháng)的百分比指標是了解特定時(shí)間中專(zhuān)利成長(cháng)的情況，成長(cháng)的百分比越高，就顯示那些領(lǐng)域的技術(shù)是目前的主流，同時(shí)也可評判出那些領(lǐng)域技術(shù)已經(jīng)發(fā)展到飽和階段；公司在特定領(lǐng)域專(zhuān)利數目成長(cháng)的百分比指標可以得知公司在不同技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利占其公司專(zhuān)利總數的比率，CHI Research建議可用這個(gè)指標來(lái)了解公司核心技術(shù)是什么，研究重心就偏向那個(gè)領(lǐng)域。其他六個(gè)引申指標為：專(zhuān)利被引用量、及時(shí)影響指針、技術(shù)強度、技術(shù)循環(huán)周期、專(zhuān)利和科學(xué)之間的關(guān)聯(lián)性和科學(xué)的強度，這些指標分別從專(zhuān)利的價(jià)值和影響力、市場(chǎng)的營(yíng)運發(fā)展、加權指數、技術(shù)的革新速度、技術(shù)的優(yōu)劣性和在科學(xué)上的活躍程度來(lái)評價(jià)。
本文主通過(guò)對專(zhuān)利計量法以上指標的應用和引申來(lái)評價(jià)企業(yè)業(yè)務(wù)的技術(shù)領(lǐng)先能力、技術(shù)飽和程度及企業(yè)偏向哪些業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
1．2．1 業(yè)務(wù)技術(shù)領(lǐng)先指標計算
1)在對專(zhuān)利進(jìn)行查詢(xún)時(shí)，由于各業(yè)務(wù)部分產(chǎn)品和技術(shù)數目很大，不可能具體到每種產(chǎn)品和每項技術(shù)的專(zhuān)利，因此本文選取各業(yè)務(wù)部分中兩種代表性的產(chǎn)品，以其專(zhuān)利量的均勻數來(lái)代表整個(gè)業(yè)務(wù)的專(zhuān)利申請數。計算公式如下：
2)考慮到行業(yè)特性的差別和企業(yè)規模的不同，不同企業(yè)不同業(yè)務(wù)其專(zhuān)利和收進(jìn)的盡對量必大相徑庭，因而不同業(yè)務(wù)間專(zhuān)利和銷(xiāo)售收進(jìn)的比較也就失往意義。因此，本文用企業(yè)業(yè)務(wù)專(zhuān)利量與全行業(yè)專(zhuān)利總量的比值γ表示企業(yè)業(yè)務(wù)專(zhuān)利量水平。
其中xi(k)為企業(yè)當年與k業(yè)務(wù)相關(guān)的發(fā)明專(zhuān)利均勻申請數，xi(k)為k業(yè)務(wù)所在行業(yè)發(fā)明專(zhuān)利均勻申請數，n為統計年限。γ數值若逐年增大，則表明企業(yè)該項業(yè)務(wù)的技術(shù)處于迅速發(fā)展階段。企業(yè)不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域γ數值不盡相同，γ數值高表明該業(yè)務(wù)相比于其他γ數值低的業(yè)務(wù)在技術(shù)能力方面更具上風(fēng)。
1．2．2 業(yè)務(wù)銷(xiāo)售收進(jìn)水平指標計算 用企業(yè)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售收進(jìn)與企業(yè)年銷(xiāo)售收進(jìn)的比值來(lái)表示。
1．2．3 核心業(yè)務(wù)測度模型 本文通過(guò)運用以上指標的計算和聚類(lèi)，從企業(yè)業(yè)務(wù)銷(xiāo)售收進(jìn)比例和專(zhuān)利比例建立核心業(yè)務(wù)評價(jià)模型，從定量和定性角度把企業(yè)業(yè)務(wù)分為四類(lèi)，見(jiàn)圖1。處于第1象限的為核心業(yè)務(wù)；第2象限業(yè)務(wù)能力較弱，但是銷(xiāo)售收進(jìn)較高，從長(cháng)期來(lái)看為衰退業(yè)務(wù)；第3象限各個(gè)指標都很低，是需要整合的業(yè)務(wù)；第4象限業(yè)務(wù)能力和第1象限的核心業(yè)務(wù)相同，但是由于銷(xiāo)售收進(jìn)指標低，因此屬于潛伏核心業(yè)務(wù)。
2 實(shí)證檢驗
2．1 樣本選取
選取國內外具有代表性的機械制造和通訊電子行業(yè)多元經(jīng)營(yíng)上市公司為研究對象。之所以研究這些樣本，原因如下：①專(zhuān)利戰略的實(shí)檀越要集中于機械制造和通訊電子等技術(shù)行業(yè)，因而選擇這些行業(yè)作為研究對象更能真實(shí)反映業(yè)務(wù)客觀(guān)情況；②選擇多元化經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，更利于不同業(yè)務(wù)之間對比；③上市公司作為特殊群體，其數據來(lái)源的真實(shí)性、可靠性和連續性是研究得以順利進(jìn)行的重要支撐。
我們以2003年《財富》雜志公布的世界500強排名為標準，選取5家國外家電上市公司作為研究對象：德國西門(mén)子、三菱電機、夏普、韓國三星電子、美國惠普。國內企業(yè)則主要從滬深股市的上市公司中進(jìn)行篩選，以其主營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)?yōu)橐罁�，選取青島海爾股份有限公司、江蘇春蘭制冷設備股份有限公司、康佳團體股份有限公司在內的3家上市公司進(jìn)行研究。
2．2 數據來(lái)源及聚類(lèi)分析
2．2．1 專(zhuān)利數據來(lái)源及聚類(lèi)分析 本研究中所使用的專(zhuān)利數據為企業(yè)1999～2003五年來(lái)申請的專(zhuān)利數據均勻值，一部分來(lái)自歐洲國際專(zhuān)利檢索系統(http：／／gb．espacenet．com)，一部分來(lái)自中國國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利檢索系統(http：／／www．sipo．gov．cn／sipo／zljs／default．htm)，見(jiàn)表1。
按照聚類(lèi)方法對以上每個(gè)企業(yè)團體的業(yè)務(wù)專(zhuān)利指標進(jìn)行聚類(lèi)(參見(jiàn)圖2)。
2．2．2 財務(wù)數據來(lái)源及聚類(lèi)分析 根據各公司表露的1999～2003公司年報為主要數據來(lái)源，選取不同業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售收進(jìn)數據以供研究使用，表2為企業(yè)近五年銷(xiāo)售收進(jìn)均勻值。
對比值的數據經(jīng)過(guò)處理后，得出業(yè)務(wù)銷(xiāo)售收進(jìn)聚類(lèi)分析圖，如圖3所示。
2．3 結果分析
對企業(yè)各項業(yè)務(wù)的聚類(lèi)分析可得企業(yè)核心業(yè)務(wù)測度模型，圖4基本反映了企業(yè)核心業(yè)務(wù)的實(shí)際情況。如：三星電子HHP、夏普液晶顯示器、惠普成像和打印、西門(mén)子ICN、海爾白色家電、春蘭空調、康佳電視等業(yè)務(wù)都被企業(yè)確定為核心業(yè)務(wù)，專(zhuān)利和銷(xiāo)售收進(jìn)比例都很高，說(shuō)明這些業(yè)務(wù)在企業(yè)中占有較大的銷(xiāo)售收進(jìn)份額，同時(shí)在技術(shù)方面也處于領(lǐng)先地位。例如：通過(guò)實(shí)際驗證，夏普的液晶業(yè)務(wù)在專(zhuān)利和收進(jìn)曲線(xiàn)中都處于最高點(diǎn)占據企業(yè)65％份額，在實(shí)際中從夏普將液晶顯示器確定為核心業(yè)務(wù)以來(lái)，2000年其占據全球20％的市場(chǎng)份額。據統計，在所有關(guān)于液晶的專(zhuān)利技術(shù)中，夏普擁有量名列世界第一。技術(shù)領(lǐng)先使夏普能夠生產(chǎn)出其他生產(chǎn)商無(wú)法生產(chǎn)的產(chǎn)品，2001年，液晶產(chǎn)品銷(xiāo)售額占到夏普全部銷(xiāo)售額的68％。
惠普的打印與成像業(yè)務(wù)專(zhuān)利和銷(xiāo)售收進(jìn)數據在曲線(xiàn)中也表現出“一枝獨秀”。作為核心業(yè)務(wù)，近年來(lái)，固然有很多企業(yè)團體沖擊打印和成像市場(chǎng)，但都沒(méi)有從根本上撼動(dòng)惠普在市場(chǎng)上的壟斷地位。在打印與成像業(yè)務(wù)領(lǐng)域中一直保持相對穩定的地位，惠普一家的市場(chǎng)占有率達到了50％以上。
國內企業(yè)，如：康佳電視和海爾冰箱等白色家電在企業(yè)的發(fā)展戰略中都被以為是企業(yè)的核心業(yè)務(wù)，在國內市場(chǎng)中占有較大市場(chǎng)份額，同時(shí)也占有較多企業(yè)資源，在產(chǎn)品生產(chǎn)、設計等方面相比于企業(yè)內部其他業(yè)務(wù)有較強的競爭力，在圖4中表現得很明顯。
落進(jìn)其他象限內的業(yè)務(wù)則由于內部能力或外部績(jì)效的不足而屬于非核心業(yè)務(wù)的范疇。如第2象限內的業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售收進(jìn)較高，但專(zhuān)利申請量相對較少，大都屬于技術(shù)已趨成熟的夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)或因企業(yè)的戰略調整由原來(lái)的核心業(yè)務(wù)轉化為非核心業(yè)務(wù)。處于第4象限的業(yè)務(wù)，其專(zhuān)利申請量較高而銷(xiāo)售收進(jìn)較少，經(jīng)初步分析，大致有兩種情況：一是業(yè)務(wù)的市場(chǎng)能力及內外部組織能力有限，導致業(yè)務(wù)強大的技術(shù)創(chuàng )新能力在銷(xiāo)售收進(jìn)上得不到體現；二是這些業(yè)務(wù)屬于企業(yè)從戰略角度考慮打算重點(diǎn)發(fā)展的業(yè)務(wù)。處于第3象限的屬于專(zhuān)利申請量和銷(xiāo)售收進(jìn)都較低的業(yè)務(wù)，企業(yè)對這些業(yè)務(wù)投進(jìn)的研發(fā)精力有限，外部績(jì)效較弱。
3 基本結論
(1)核心業(yè)務(wù)內部有相關(guān)的能力作為支撐，專(zhuān)利在一定程度上反映了這種能力。能力根據市場(chǎng)范圍不同，可分為核心能力、亞核心能力和基本能力，其特征主要表現在：學(xué)習和創(chuàng )新能力、市場(chǎng)開(kāi)拓能力和技術(shù)能力。從實(shí)際情況看，處在第1象限的業(yè)務(wù)相比處于其他象限，內部能力普遍占有上風(fēng)，專(zhuān)利占有比例較高，從客觀(guān)的專(zhuān)利數據上反映出業(yè)務(wù)內部能力的強弱，因此專(zhuān)利由于易于獲取，數據客觀(guān)更適合為戰略選擇模型的指標。
(2)核心業(yè)務(wù)在市場(chǎng)中表現為高銷(xiāo)售收進(jìn)、高附加值的業(yè)務(wù)。如三菱電機的信息通訊、康佳電視、春蘭空調等業(yè)務(wù)在企業(yè)中銷(xiāo)售收進(jìn)比例一直很高，在市場(chǎng)中具有高收益和高附加值，同樣三星的家庭設備在企業(yè)中也占有較高的銷(xiāo)售收進(jìn)，但是由于其內部能力相對與核心業(yè)務(wù)來(lái)說(shuō)較低，因此，還構不成核心業(yè)務(wù)。
(3)核心業(yè)務(wù)是競爭范圍的概念。企業(yè)本身由于參與市場(chǎng)競爭的大小可分為世界、全國、區域和本地，范圍的不同決定了企業(yè)自身核心業(yè)務(wù)能力也不相同，如：三星電子的核心業(yè)務(wù)與康佳和春蘭的核心業(yè)務(wù)內部能力是不同的，但是不同范圍內企業(yè)有自身的核心業(yè)務(wù)，隨著(zhù)市場(chǎng)范圍的變化，核心業(yè)務(wù)也隨著(zhù)變化。
通過(guò)實(shí)證分析，從專(zhuān)利和銷(xiāo)售收進(jìn)兩個(gè)指標對企業(yè)核心業(yè)務(wù)的評價(jià)是有效的。然而專(zhuān)利也有其特定局限。首先，專(zhuān)利這種測度方法更適用于機械、電子等行業(yè)，而對服務(wù)行業(yè)不太適用，在一定程度上限制了專(zhuān)利的應用廣泛性。其次，專(zhuān)利指標更能反映企業(yè)業(yè)務(wù)的技術(shù)能力，而對組織結構、文化等方面的能力反映不明顯。最后，在專(zhuān)利樣本收集過(guò)程中，我國企業(yè)業(yè)務(wù)的專(zhuān)利指標在很多方面還比較粗糙。因此，目前最有意義的是拓展該方法的適用范圍。
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