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基于動(dòng)態(tài)能力理論的知識轉移影響因素研究
摘要：文章在分析動(dòng)態(tài)能力的內涵、維度的基礎上，探討了動(dòng)態(tài)能力和知識轉移的互動(dòng)關(guān)系，并用動(dòng)態(tài)能力理論分析了知識聯(lián)盟中知識轉移的影響因素及其作用。關(guān)鍵詞：動(dòng)態(tài)能力；知識轉移；知識聯(lián)盟
一、 引言
知識聯(lián)盟是戰略聯(lián)盟的一種，它是指企業(yè)與企業(yè)或其他機構通過(guò)結盟方式，共同創(chuàng )建新的知識和進(jìn)行知識轉移的網(wǎng)絡(luò )組織。Inkpen把通過(guò)知識聯(lián)盟轉移的知識稱(chēng)為“聯(lián)盟知識”，這種知識不通過(guò)聯(lián)盟無(wú)法接觸到或獲得。近年來(lái)出現了大量的知識聯(lián)盟，能否通過(guò)聯(lián)盟合作學(xué)習到聯(lián)盟其他企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗，已經(jīng)成為了一個(gè)關(guān)乎企業(yè)長(cháng)期競爭力的重要問(wèn)題。然而從實(shí)踐結果上看，知識聯(lián)盟中的知識轉移在整體上并不成功。在這一背景下，運用動(dòng)態(tài)能力理論分析哪些因素影響并決定了知識聯(lián)盟中的知識轉移效果，給出提高知識轉移效率的途徑和建議，是一個(gè)在理論上和實(shí)踐上都具有重要意義的問(wèn)題。
二、 動(dòng)態(tài)能力的內涵、維度
自普拉哈拉德和哈默的《企業(yè)核心能力》（1990）一文發(fā)表以來(lái)，能力理論的分支—核心能力理論得到了重視和快速的發(fā)展。但隨著(zhù)研究的深入，核心能力的局限性浮現了出來(lái)。巴頓（Leonard Barton）于1992年提出了核心能力存在核心剛性的問(wèn)題。核心剛性的存在使得核心能力無(wú)法適應環(huán)境的變化，在快速變化的環(huán)境中，企業(yè)原有的核心能力有可能成為阻礙企業(yè)發(fā)展的一個(gè)包袱。核心能力的局限性使得能力理論的另一個(gè)重要分支—動(dòng)態(tài)能力（Dynamic Capabilities）理論得到了發(fā)展和重視。
Teece等人（1994）提出了動(dòng)態(tài)能力的概念，認為動(dòng)態(tài)能力是企業(yè)整合、建立以及重構、企業(yè)內外能力以便適應快速變化的環(huán)境的能力。動(dòng)態(tài)能力強調的兩個(gè)關(guān)鍵方面是：第一，“動(dòng)態(tài)”是指為適應不斷變化的市場(chǎng)環(huán)境，企業(yè)必須具有不斷更新自身競爭能力的能力；第二，“能力”在更新企業(yè)自身能力（整合，重構組織內、外部技能和資源）以滿(mǎn)足外部環(huán)境變化的要求方面具有關(guān)鍵的作用。
Teece（1997）提出了著(zhù)名的動(dòng)態(tài)能力框架中，把企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力概括為過(guò)程、位勢和路徑三個(gè)維度。并對三個(gè)維度的構成要素進(jìn)行了說(shuō)明。其中，過(guò)程是指企業(yè)內部處理事務(wù)的方式，它有三個(gè)角色。首先是協(xié)調/整合（一個(gè)靜態(tài)的概念）內、外部資源以適應變化，不斷實(shí)施創(chuàng )新。其次是對企業(yè)尤為重要的學(xué)習（一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念），企業(yè)通過(guò)學(xué)習能使任務(wù)完成的更快、更好，能創(chuàng )造動(dòng)態(tài)性的例習， 防止出現戰略盲點(diǎn)，同時(shí)提供新的市場(chǎng)機會(huì )；最后是資源重構（一個(gè)轉變的概念），即適時(shí)根據快速變化的環(huán)境需要，重新配置資源結構，完成內部和外部的必要變革。位勢是指企業(yè)的專(zhuān)門(mén)資產(chǎn)，包括難以交易的隱性知識及其輔助資產(chǎn)、聲譽(yù)資產(chǎn)、包括顧客和供應商在內的關(guān)系資產(chǎn)。它和學(xué)習過(guò)程、內部與外部過(guò)程的協(xié)調性、激勵機制共同決定了企業(yè)的戰略態(tài)度。路徑指企業(yè)的可選發(fā)展戰略、路徑依賴(lài)等。企業(yè)當前所處的位置及它的發(fā)展道路決定了它今后的發(fā)展方向，而其以前的發(fā)展路徑?jīng)Q定了當前位置。路徑問(wèn)題是一個(gè)知識積累與判斷過(guò)程。我們認為過(guò)程、位勢、路徑三者的關(guān)系可以表示為如圖1所示。
圖1過(guò)程、位勢、路徑三者的關(guān)系
組織在一定的位勢和給定的路徑的前提下通過(guò)過(guò)程（協(xié)調/整合、學(xué)習、重構）來(lái)更新組織的位勢和路徑，新的位勢和路徑使組織有更廣闊的空間進(jìn)行協(xié)調/整合、學(xué)習，這樣位勢和路徑又得以更新。在這樣的一個(gè)動(dòng)態(tài)的演化過(guò)程中唯一的一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念——學(xué)習，就成了貫穿三個(gè)維度的核心。
從Teece提出的動(dòng)態(tài)能力框架來(lái)看，動(dòng)態(tài)能力演化的過(guò)程就是一個(gè)動(dòng)態(tài)的學(xué)習的過(guò)程。董俊武等（2004）從能力的知識構成與改變維度的角度探討了知識與能力變化之間的關(guān)系，也表達了相同的觀(guān)點(diǎn)。通過(guò)以上分析我們認為：動(dòng)態(tài)能力是為了響應變化的外部環(huán)境，重組和整合企業(yè)內外部資源，學(xué)習組織外部的知識的一種集體學(xué)習方式，這種學(xué)習方式依賴(lài)于給定的路徑和位勢。Zollo和Winter（1999）還從組織知識演化的角度認為動(dòng)態(tài)能力是一種集體的學(xué)習方式，通過(guò)動(dòng)態(tài)能力，企業(yè)能夠系統地產(chǎn)生和修改其經(jīng)營(yíng)性慣例，從而提高企業(yè)的效率。而這種改變經(jīng)營(yíng)性慣例、避免戰略盲點(diǎn)學(xué)習的對象理所應當的是來(lái)自于組織外部的知識。知識聯(lián)盟是有效的獲取組織外部知識的重要機制，知識聯(lián)盟成員接受來(lái)自其伙伴轉移過(guò)來(lái)的知識就成為發(fā)展自身動(dòng)態(tài)能力的一條捷徑。
三、 知識轉移和動(dòng)態(tài)能力的互動(dòng)關(guān)系
知識轉移，指的是知識以不同方式在不同組織或個(gè)體之間的轉移或傳播。知識轉移要考慮知識、知識轉移主體（知識發(fā)送者和接受者）及其相關(guān)情景、轉移的方式。本文從知識受體的角度，對知識聯(lián)盟伙伴中的知識轉移的過(guò)程進(jìn)行分析，認為主要可以分為三個(gè)步驟：首先，知識受體明確自身的知識缺口、資產(chǎn)地位（主要是知識資產(chǎn)），再根據受體先前的發(fā)展路徑、經(jīng)驗，選擇恰當的聯(lián)盟伙伴，最后確定轉移方式，完成知識轉移。這三個(gè)步驟和動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)層面（位勢、過(guò)程、路徑）相互對應，相互作用影響知識轉移績(jì)效�？梢哉J為知識轉移和動(dòng)態(tài)能力是互動(dòng)關(guān)系。這種互動(dòng)關(guān)系是通過(guò)知識轉移對動(dòng)態(tài)能力的作用和動(dòng)態(tài)能力對知識轉移的發(fā)生和成功的促進(jìn)來(lái)討論。
1． 組織通過(guò)從知識聯(lián)盟伙伴處學(xué)習到的知識，來(lái)強化和建立自己的動(dòng)態(tài)能力，實(shí)現了動(dòng)態(tài)能力的擴展；動(dòng)態(tài)能力的擴展和滲透，為知識轉移提供成功的保證，同時(shí)由于獲得了外部的知識，使原有的動(dòng)態(tài)能力得以強化。上述過(guò)程可以抽象化為如圖2所示。
圖2基于動(dòng)態(tài)能力的強化和擴展的知識轉移過(guò)程機理
2． 已經(jīng)建立和培育了動(dòng)態(tài)能力的組織，通過(guò)動(dòng)態(tài)能力演進(jìn)，不斷提升自己的戰略位勢、豐富發(fā)展路徑，從而更能有效的利用動(dòng)態(tài)能力這種集體學(xué)習方式，來(lái)改善知識轉移績(jì)效。
四、 知識聯(lián)盟中知識轉移的影響因素分析
知識是動(dòng)態(tài)能力的基礎，知識轉移的過(guò)程就是動(dòng)態(tài)能力進(jìn)化的過(guò)程。通過(guò)對動(dòng)態(tài)能力演化的分析，以動(dòng)態(tài)能力的三個(gè)層次及其關(guān)系為出發(fā)點(diǎn)，我們把影響知識轉移的因素大致上分為三部分：知識本身、知識轉移主體（包括知識源和知識受體）及轉移主體之間的相關(guān)因素。如圖3所示。 圖3知識轉移影響因素分析
1． 知識的性質(zhì)。波拉尼將知識分為可表達的知識和隱性知識。這種分類(lèi)在后來(lái)的組織學(xué)習及知識管理中被廣泛采用。知識的內隱性，知識可以?xún)入[于人、工具、慣例以及這些相關(guān)的網(wǎng)絡(luò )中，高績(jì)效的知識轉移，也必須是對相關(guān)知識運用情景的轉移。因此，知識的內隱程度會(huì )影響知識轉移的績(jì)效，二者應該是負相關(guān)。
知識的可表達性，表達性是指知識在何種程度上是可以用語(yǔ)言、書(shū)寫(xiě)、繪制或者其他方式表達出來(lái)。顯然，知識的可表達性和知識轉移績(jì)效是正相關(guān)的。
2． 知識源、知識受體的因素。動(dòng)態(tài)能力的演進(jìn)是存在路徑依賴(lài)的，知識轉移同樣存在路徑依賴(lài)，如果有聯(lián)盟經(jīng)驗豐富，解決相關(guān)問(wèn)題的能力就比較強，會(huì )促進(jìn)知識轉移。因此，轉移雙方的聯(lián)盟經(jīng)驗和轉移績(jì)效正相關(guān)。對于知識受體來(lái)說(shuō)，知識轉移的過(guò)程就是個(gè)學(xué)習的過(guò)程，學(xué)習的文化對學(xué)習轉移的知識具有促進(jìn)作用，學(xué)習的文化和轉移的績(jì)效是正相關(guān)的。
3． 相關(guān)情景因素。在動(dòng)態(tài)能力理論中，位勢是一個(gè)企業(yè)的戰略地位，是指由其擁有的資產(chǎn)在產(chǎn)業(yè)中和上下游關(guān)系中的靜態(tài)地位、以及其學(xué)習過(guò)程和其他內外部過(guò)程共同決定的戰略態(tài)勢。位勢是個(gè)相對的概念，反映的是一種“落差”。在知識轉移中，這種“落差”是通過(guò)轉移主體的相關(guān)情景中的“距離”發(fā)映的。知識的受體在有了轉移的動(dòng)機后，就會(huì )選擇知識聯(lián)盟的伙伴，即知識源。在選擇過(guò)程中，會(huì )考慮和知識源之間的“落差”。
知識距離是指轉移雙方在知識基礎上的差距或者說(shuō)雙方在掌握的知識上的相似度。知識距離包括管理知識距離和技術(shù)知識距離兩種。知識源和知識受體的知識距離是客觀(guān)存在的，這在一定程度上是由社會(huì )分工的高度專(zhuān)業(yè)化決定的。當知識距離過(guò)大，學(xué)習也成為了不可能的事，距離過(guò)小，受體難以遺忘以前的舊知識，無(wú)法完成新知識的學(xué)習。因此本研究認為，知識距離和轉移績(jì)效之間是由曲線(xiàn)關(guān)系的。當知識距離小時(shí)，這種關(guān)系是相關(guān)的，當知識距離是適中時(shí)，這種關(guān)系是正相關(guān)的，當知識距離很大時(shí)，它們之間又是負相關(guān)的。
物理距離是指轉移主體之間的空間距離，描述了雙方面對面交流困難的大小。一般的說(shuō)物理距離小，雙方的交流會(huì )比較充分，有利于知識轉移，所以物理距離和知識轉移是負相關(guān)的。
4． 聯(lián)盟形式。從知識的資源屬性出發(fā)，聯(lián)盟伙伴間的知識轉移是一個(gè)特殊的組
織間交易過(guò)程，因此與聯(lián)盟中知識轉移相聯(lián)系的投機風(fēng)險和交易成本將影響知識轉移的效率。戰略聯(lián)盟的形式?jīng)Q定了約束成員行為，降低交易成本的基本措施和規則，將影響聯(lián)盟中知識轉移的效率。
聯(lián)盟的結構一般分為股權結構和非股權結構兩種，股權結構是雙方成立合資企業(yè)或者相互參股，將聯(lián)盟雙方聯(lián)系的更加緊密，因此這種聯(lián)盟形式要比建立在訂立的契約基礎上的非股權結構更有利于知識轉移。
五、 本研究對管理實(shí)踐的啟示
1． 動(dòng)態(tài)能力對于增強企業(yè)競爭力具有重要作用，因此企業(yè)應注重從聯(lián)盟伙伴處轉移能提升動(dòng)態(tài)能力的知識。按知識在企業(yè)能力中的作用可以分為特殊性知識、整合性知識和配置性知識，特殊性知識是指關(guān)于某個(gè)領(lǐng)域的知識，如技術(shù)或者科學(xué)原理。能夠將許多領(lǐng)域的特殊性知識整合起來(lái)的知識叫做整合性知識。配置性知識是使用以上兩種知識的知識。企業(yè)往往對特殊性知識的轉移比較重視，而忽略對整合性知識和配置性知識的轉移，只有三種知識的協(xié)調轉移才能有效的提升企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力。
2． 聯(lián)盟伙伴之間的知識距離、物理距離、聯(lián)盟的經(jīng)驗是影響知識轉移的主要因素。因此，在選擇聯(lián)盟伙伴的時(shí)，應該對雙方在不同的維度上的差異做出仔細的評估，評估方法可采用專(zhuān)家調查法、層次分析法等。
3． 企業(yè)應加強學(xué)習文化建設。對于知識受體來(lái)講，知識轉移的過(guò)程實(shí)質(zhì)上就是個(gè)學(xué)習的過(guò)程，因此企業(yè)文化在企業(yè)的知識管理中占有重要的地位。有很多企業(yè)已經(jīng)認識到這一點(diǎn)，如Bob buck，Buckman Labs CEO已經(jīng)宣布在他們的企業(yè)中，90%的知識管理的努力是文化方面的。企業(yè)文化是組織中廣泛共享與強烈認同的價(jià)值觀(guān)，通常企業(yè)文化作為企業(yè)的一種內在特征，是在企業(yè)長(cháng)期發(fā)展的過(guò)程中培養形成的。企業(yè)文化的形成過(guò)程就決定了它是無(wú)法簡(jiǎn)單模仿或復制的，建立學(xué)習型企業(yè)文化的主要途徑是進(jìn)行五項組織修煉：自我超越、改善心智模式、建立共同愿景、團體學(xué)習、系統思考。
4． 知識常被分為顯性知識和隱性知識，隱性知識是指深藏在個(gè)人頭腦之中或組織內部的深層次的知識，這種知識具有難以識別和理解，難以用語(yǔ)言表達或數字、公式編碼的特點(diǎn)。傳播和轉移起來(lái)比較困難，并且在一定程度上具有獨占性和排他性。股權式的聯(lián)盟將聯(lián)盟伙伴的利益聯(lián)系的更加緊密，提高知識源的發(fā)送知識意愿，雙方的交流也會(huì )更加充分，能有效的克服隱性知識的“獨占性”、“排他性”。因此當企業(yè)希望轉移的知識是隱性知識時(shí)，應采用股權式聯(lián)盟。
參考文獻：
1．Inkpen，A．Learning knowledge Acquisition，and Strategic Alliances．European Management Journal，1998，16（2）：223-229.
2．Zoolo，M．，
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