執行拍賣(mài)若干問(wèn)題研究

對于含有金錢(qián)給付內容的具有強制執行效力的人民法院判決書(shū)、裁定書(shū)、調解書(shū)，或其它各類(lèi)具有強制執行效力的法律文書(shū)，在被執行人無(wú)金錢(qián)給付能力時(shí)，通常就需要對被執行人的財產(chǎn)或專(zhuān)有權利變價(jià)，將變價(jià)獲得的金錢(qián)交付給申請執行人，以便使申請執行人的權利得到實(shí)現，維護申請執行人的合法權益和法律的嚴肅性。本文的主要內容就是探討以拍賣(mài)方式實(shí)現變價(jià)過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題。

　　一、人民法院對被執行人財產(chǎn)或其它權益進(jìn)行處分的依據和特點(diǎn)

　　最高人民法院《關(guān)于人民法院執行工作若干問(wèn)題的規定》第38條規定，在被執行人五金錢(qián)給付能力時(shí)，人民法院有權裁定對被執行人的其它財產(chǎn)采取查封、扣押措施，并在以下條款中具體規定了對查封、扣押的財產(chǎn)進(jìn)行處分的相關(guān)問(wèn)題。這些規定和其它法律中的相關(guān)規定，就是人民法院對被執行人的財產(chǎn)或其它權益處分的法律依據。

　　根據最高人民法院的前述規定，可以明確看出，對于以金錢(qián)給付為內容的具有強制執行效力的法律文書(shū)，對被執行人的其它財產(chǎn)或專(zhuān)有權利進(jìn)行強制執行的條件有兩條：第一，申請執行人向人民法院申請執行含有金錢(qián)給付內容的法律文書(shū)；第二，被執行人沒(méi)有金錢(qián)給付能力。這里所說(shuō)的被執行人沒(méi)有金錢(qián)給付能力，應當是指通過(guò)一般的和表面的形式上的審查或判斷，確認被執行人沒(méi)有金錢(qián)給付能力，而不需要對被執行人是否具有金錢(qián)給付能力進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的審查和認定。

　　在被執行人五金錢(qián)給付能力的條件下，執行的人民法院可以依據法律的有關(guān)規定，對被執行人的財產(chǎn)或專(zhuān)有權利直接行使處分權，而不需要征得被執行人的同意。這一規定的理論基礎在于，被執行人對其財產(chǎn)或專(zhuān)有權利享有的民事權利，在理論上屬于私權范疇，而人民法院在執行中行使的審判權是屬于公權范疇的，公權是大于私權的，或者說(shuō)私權是受公權制約的。所以人民法院可以依據其強制執行的權利，禁止被執行人行使其民事權利，而由人民法院強制代為行使。

　　人民法院對被執行人的財產(chǎn)或專(zhuān)有權利直接行使處分權的實(shí)質(zhì)，是人民法院依據法院的規定，強制性地代被執行人行使其對相關(guān)財產(chǎn)或專(zhuān)有權利享有的民事權利，與此相應的，人民法院行使的處分權，應當是以被執行人原有的民事權利為限的，例如被執行人已經(jīng)在其財產(chǎn)或專(zhuān)有權利主設定了擔保物權的，仍然為有效，人民法院在執行中應當尊重相關(guān)的權利人的權利。

　　人民法院對被執行人的財產(chǎn)或專(zhuān)有權利進(jìn)行處分，發(fā)生的法律后果是，相應的受讓人由被執行人處獲得財產(chǎn)權利或專(zhuān)有權利，成為相應的財產(chǎn)或專(zhuān)有權利的合法的權利人。根據物權法的一般理論，財產(chǎn)權利的取得應當是在公平、公開(kāi)、公然的狀態(tài)下取得，所以，人民法院對被執行人的財產(chǎn)或專(zhuān)有權利的處分，應當符合這一基本要求。

　　根據前述的分析和論述，對于人民法院處分被執行人的財產(chǎn)或專(zhuān)有權利的依據可以概括為：人民法院是依據國家法律的規定，其實(shí)質(zhì)是依據國家的強制力，對被執行人的財產(chǎn)或專(zhuān)有權利進(jìn)行處分的。對于人民法院這種處分被執行人財產(chǎn)或專(zhuān)有權利的特點(diǎn)可以概括為：以強制代為行使被執行人的民事權利為實(shí)質(zhì)，以被執行人民事權利的范圍為限，以被執行人對其民事權利正常行使的標準和條件，以及在合理的期間內實(shí)現對被執行人財產(chǎn)或專(zhuān)有權利的變價(jià)為具體要求。

　　二、人民法院在執行拍賣(mài)時(shí)涉及的幾個(gè)問(wèn)題

　　在人民法院的執行工作中，與拍賣(mài)被執行人財產(chǎn)或專(zhuān)有權利有關(guān)的問(wèn)題有以下幾個(gè)方面：

　�。ㄒ唬┡馁u(mài)和變賣(mài)的問(wèn)題在有關(guān)強制執行的法律中，變賣(mài)是指人民法院自行或委托其他單位，將被執行人的財產(chǎn)或專(zhuān)有權利處分、轉讓?zhuān)�獲得價(jià)款的強制執行活動(dòng)。變賣(mài)由于不是通過(guò)高度公開(kāi)的方式處分、轉讓財產(chǎn)或專(zhuān)有權利，所以通常具有不能完全實(shí)現財產(chǎn)或專(zhuān)有權利價(jià)值的嫌疑，較之拍賣(mài)而言，變賣(mài)是一種在特殊情況下采用的變價(jià)方式。根據有關(guān)法律規定和一般的理解，變賣(mài)的方式適用于下列情況：1.被執行人同意采用變賣(mài)方式；2.變價(jià)的財產(chǎn)或專(zhuān)有權利在市場(chǎng)上有公認的市場(chǎng)價(jià)格或一定的價(jià)格幅度；3.由于財產(chǎn)的特殊性質(zhì)，如易腐爛變質(zhì)，必須盡快變價(jià)的；4.保管、倉儲費用昂貴的。

　　在實(shí)踐中，為避免采用變賣(mài)方式，引起被執行人的不滿(mǎn)或異議，應當嚴格規定變賣(mài)適用的條件和程序，特別是在具體的執行工作中，需要更多采取必要的具體步驟，努力消除變賣(mài)方式容易引起的不良后果。

　　在具體工作中，建議采取以下措施：1.對被執行人及時(shí)告知與變賣(mài)有關(guān)的情況，如變賣(mài)的理由，擬變賣(mài)的價(jià)格和相應的確定依據，如果不同意變賣(mài)的期限和價(jià)格，告知被執行人在合理期限內設法以更高價(jià)格變賣(mài)等；2.全面和客觀(guān)地尋找確定價(jià)格的依據，并在較大范圍尋找買(mǎi)方等。這些方法的目的是使變賣(mài)更加公開(kāi)、透明，增大被執行人介入的程度，并給被執行人較大的通過(guò)自身努力更大程度實(shí)現變賣(mài)財產(chǎn)或專(zhuān)有權利價(jià)值的可能。

　�。ǘ�）拍賣(mài)與價(jià)格評估

　　價(jià)格評估是指專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)評估機構，根據公認的評估方法，對需要變價(jià)的財產(chǎn)或專(zhuān)有權利進(jìn)行的價(jià)值評定活動(dòng)。

　　表面看來(lái)，拍賣(mài)與價(jià)格評估之間是存在一定的矛盾的，主要問(wèn)題是，拍賣(mài)是假定在公開(kāi)拍賣(mài)的情況下，通過(guò)正常的拍賣(mài)程序可以獲得應有的成交價(jià)格，而實(shí)際的成交價(jià)格可能低于評估的價(jià)格，從而對拍賣(mài)結果的公幣性發(fā)生懷疑。但是實(shí)際上，這種結果應當是不發(fā)生或很少發(fā)生的。理由是：1.就評估而言，評估結果與評估目的之間有直接的關(guān)系，也就是說(shuō)，不同的評估目的之下，評估結果的差異是很大的，所以確定適當的評估目的，對于避免出現偏高的評估結果，是有直接的作用的；2.不同的評估方法，對評估結果，也有直接的影響，也需要準確在加以確定；3.根據評估行業(yè)的公認的規則，評估結果與實(shí)際的成交價(jià)格有10％左右的偏差，是屬于正常范圍的。所以，在實(shí)際執行中掌握這些規律，對于正確處理拍賣(mài)與評估的關(guān)系，實(shí)現拍賣(mài)的相對公正的成交結果，是直接的意義的。但是，就另一個(gè)角度而言，在無(wú)法避免地出現評估結果與拍賣(mài)發(fā)生矛盾的情況時(shí)，應當對這種情況有正確的認識，評估無(wú)論科學(xué)的成分有多高，總還是一種預測，而拍賣(mài)在正常的程序和條件下，是一個(gè)確定的事實(shí)，所以，對于這種情況應當確認拍賣(mài)的結果。

　�。ㄈ�）拍賣(mài)財產(chǎn)的瑕疵問(wèn)題

　　執行中拍賣(mài)的財產(chǎn)，一般都不是全新的財產(chǎn)，在這種情況下，財產(chǎn)自身的瑕疵對財產(chǎn)價(jià)值的影響，甚至財產(chǎn)對人身或其他財產(chǎn)造成損害的情況是不可能避免的。

　　根據前述的原理，人民法院的強制拍賣(mài)是依據法律的規定，代財產(chǎn)所有人行使處分或出賣(mài)財產(chǎn)的權利，當然，對出賣(mài)物的瑕疵的擔保責任，應當由被執行人承擔，而不是由強制拍賣(mài)的人民法院承擔。

　　三、對人民法院執行拍賣(mài)程序的初步構想

　　雖然在民事訴訟法和最高法院有關(guān)司法解釋對強制執行財產(chǎn)或專(zhuān)有權利的規定已經(jīng)比較明確，但是，在實(shí)際的執行工作中，結合具體的執行工作需要，設計和實(shí)施操作性較強的工作程序是完全必要的。

　　就人民法院執行中的拍賣(mài)程序而言，可以考慮設計和實(shí)施以下的基本工作程序：

　�。ㄒ唬┰谏暾垐绦腥顺醪酵�意接受被執行人或被執行人提供的財產(chǎn)或專(zhuān)有權利，抵償對申

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