產(chǎn)業(yè)內貿易理論研究的分歧探討

　　 　[摘要] 新貿易理論認為規模經(jīng)濟和不完全競爭是解釋相似要素密集度假定下水平型產(chǎn)業(yè)內貿易的基礎，而新Heckscher-Ohlin理論則認為比較優(yōu)勢與完全競爭可以解釋不同要素密集度假定下的垂直型產(chǎn)業(yè)內貿易。將產(chǎn)業(yè)內貿易區分為水平型和垂直型產(chǎn)業(yè)內貿易分別進(jìn)行研究使理論與現實(shí)的結合更為密切一些。
　　[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)業(yè)內貿易 新貿易理論 新Heckscher-Ohlin理論
　　
　　產(chǎn)業(yè)內貿易理論研究上的分歧源自于新貿易理論和新Heckscher-Ohlin理論對產(chǎn)業(yè)內貿易性質(zhì)的不同理解。新貿易理論（規模報酬遞增和不完全競爭）分析方法將產(chǎn)業(yè)內貿易定義為相似要素密集度（similar factor intensity）產(chǎn)品的交換。理想狀態(tài)下的產(chǎn)業(yè)內貿易產(chǎn)品被稱(chēng)為“完全的產(chǎn)業(yè)內貿易產(chǎn)品”（perfectly-intraindustry goods），指在任一相同的要素價(jià)格下，貿易產(chǎn)品都具有完全相同的要素密集度（identical factor intensity）。新Heckscher-Ohlin理論則將產(chǎn)業(yè)內貿易定義為同一產(chǎn)業(yè)內不同質(zhì)量產(chǎn)品品種的交換，而不同質(zhì)量產(chǎn)品品種的要素密集度卻是不同的。本文分別對這兩種不同類(lèi)型產(chǎn)業(yè)內貿易理論的觀(guān)點(diǎn)及爭議進(jìn)行分析。
　　一、新貿易理論在相似要素密集度假定下的產(chǎn)業(yè)內貿易研究
　　新貿易理論在產(chǎn)業(yè)內貿易研究方面考慮的是產(chǎn)品的水平差異性，即分析相似或相同要素密集度產(chǎn)品在存在水平差異時(shí)的交換，其主要原因在于產(chǎn)業(yè)內貿易活動(dòng)主要發(fā)生在技術(shù)水平、要素稟賦和收入水平都相似的發(fā)達國家之間。影響比較大的理論模型包括Krugman（1979）、Lancaster（1980）、Brander和Krugman（1983）等。這些研究的結果認為規模經(jīng)濟、產(chǎn)品多樣性、消費者偏好等構成了產(chǎn)業(yè)內貿易的基礎。
　　Krugman（1979）將基于張伯倫壟斷競爭模型的Dixit和Stiglits（1977）封閉經(jīng)濟下的分析擴展為開(kāi)放經(jīng)濟的分析，證明了規模經(jīng)濟和產(chǎn)品水平差異的相互作用是促使國際貿易以產(chǎn)業(yè)內貿易形式發(fā)生的獨立原因。該模型在需求方面假定，每個(gè)消費者的效用函數相同，而且所有品種都對稱(chēng)地進(jìn)入效用函數，即每增加一單位任何品種的消費帶來(lái)的總效用的增加是相同的，并且消費的品種越多，總效用增加越多。該模型在供給方面假定，只有一種生產(chǎn)要素勞動(dòng)，產(chǎn)品所有品種的生產(chǎn)函數相同并具有規模經(jīng)濟特征。由于規模經(jīng)濟的作用，每一個(gè)產(chǎn)品品種只有一個(gè)廠(chǎng)商生產(chǎn)，即廠(chǎng)商數目和產(chǎn)品的品種數相同，每一個(gè)廠(chǎng)商也都試圖分割市場(chǎng)以形成自己的壟斷力量。在封閉經(jīng)濟條件下，每個(gè)國家消費者可得到的產(chǎn)品品種種類(lèi)和規模經(jīng)濟的利用程度都受制于各自國家的市場(chǎng)規模。因此，通過(guò)國際貿易創(chuàng )建更大的一體化市場(chǎng)，可以使消費者得到更多的產(chǎn)品品種種類(lèi)，并享受到規模經(jīng)濟帶來(lái)的利益，從而增進(jìn)各國福利。該模型認為，在存在規模經(jīng)濟和產(chǎn)品水平差異性的條件下，即使兩個(gè)完全相同的國家也能開(kāi)展產(chǎn)業(yè)內貿易活動(dòng)，并且這種貿易會(huì )增進(jìn)兩國的福利。
　　Lancaster（1980）模型仍以產(chǎn)品的水平差異性為基礎。該模型認為，每個(gè)產(chǎn)品品種都有一系列不同于其他品種的特征，正是這些不同的特征構成了產(chǎn)品的水平差異性。消費者對不同的特征有不同的偏好，因此只會(huì )選擇具有其喜歡的特征的品種去消費，而不是購買(mǎi)產(chǎn)品的多個(gè)品種。在供給方面，該模型假定廠(chǎng)商可以自由進(jìn)入和退出市場(chǎng)，并能以相同的成本生產(chǎn)任何產(chǎn)品品種，而且任一品種的生產(chǎn)在一開(kāi)始其平均成本遞減。該模型以“完全壟斷競爭”（Perfect Monopolistic Competition）描述了均衡時(shí)的狀況：實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品品種均等地分布在“光譜”（spectrum）上，每一品種的生產(chǎn)數量和銷(xiāo)售價(jià)格都相同，每一廠(chǎng)商都獲得正常利潤，即價(jià)格等于平均成本。在引入兩個(gè)完全相同的國家進(jìn)行貿易分析時(shí)，該模型具有了一般均衡的特征。Lancaster（1980）和Helpman（1981）共同完成了這一分析工作。模型假定存在兩個(gè)部門(mén)，一個(gè)部門(mén)以規模報酬不變方式生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，另一個(gè)部門(mén)以規模報酬遞增方式生產(chǎn)有差異性的產(chǎn)品，勞動(dòng)是兩個(gè)部門(mén)的流動(dòng)要素，每個(gè)部門(mén)都有自己的特定要素，對差異產(chǎn)品的需求收入彈性大于1。當這兩個(gè)完全相同的國家開(kāi)展貿易后，同質(zhì)產(chǎn)品之間沒(méi)有貿易發(fā)生，但差異化產(chǎn)品按照“完全壟斷競爭”的方式在兩國共同生產(chǎn)并展開(kāi)貿易活動(dòng)。由于開(kāi)展貿易后消費者得到的產(chǎn)品品種數目比封閉條件下要多，而且有規模經(jīng)濟利益存在，兩國的福利因此得以改善。
　　Brander和Krugman（1983）在雙寡頭壟斷條件下對產(chǎn)業(yè)內貿易的發(fā)生給出了一種解釋。該模型假定所有方面都相同的兩個(gè)國家中各有一個(gè)廠(chǎng)商，他們以同樣的成本生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，并且兩國對該產(chǎn)品的國內需求函數也相同。兩國廠(chǎng)商采取的是古諾競爭行為，即每家廠(chǎng)商都是在對方銷(xiāo)售不變的條件下選擇他對兩個(gè)市場(chǎng)的銷(xiāo)售來(lái)獲取最大化利潤。由于模型存在著(zhù)嚴格的對稱(chēng)性，在均衡的時(shí)候，每家廠(chǎng)商都將產(chǎn)出的一半在國內市場(chǎng)銷(xiāo)售，并將另一半出口，產(chǎn)業(yè)內貿易由此而發(fā)生。在引入運輸成本后，每個(gè)廠(chǎng)商從自己國內市場(chǎng)銷(xiāo)售得到的價(jià)格必然高于他在出口市場(chǎng)銷(xiāo)售減去運輸成本的價(jià)格，因此，Brander和Krugman（1983）把這種產(chǎn)業(yè)內貿易也稱(chēng)作相互傾銷(xiāo)（Reciprocal Dumping）。
　　二、新Heckscher-Ohlin理論在不同要素密集度假定下的產(chǎn)業(yè)內貿易研究
　　新Heckscher-Ohlin理論在產(chǎn)業(yè)內貿易研究方面的代表當屬Falvey和Kierzkowski，其重要的假定在于產(chǎn)品不同品種間的要素密集度是隨著(zhù)質(zhì)量差異而變化的，從而開(kāi)辟了垂直型產(chǎn)業(yè)內貿易的研究領(lǐng)域。
　　Falvey（1981）首先對垂直型產(chǎn)業(yè)內貿易進(jìn)行了研究，將垂直型產(chǎn)業(yè)內貿易與要素稟賦理論相結合，指出資本充裕的國家出口高質(zhì)量物品、勞動(dòng)充裕的國家出口低質(zhì)量物品。Falvey的貢獻在于引入產(chǎn)品質(zhì)量的垂直差異對比較優(yōu)勢理論基本框架進(jìn)行簡(jiǎn)單的修正，從而對產(chǎn)業(yè)內貿易進(jìn)行理論解釋?zhuān)�同時(shí)也是對比較優(yōu)勢理論的發(fā)展。Falvey（1981）在比較優(yōu)勢理論2×2框架內構造了一個(gè)關(guān)于產(chǎn)品垂直差異的模型。因為這一模型對比較優(yōu)勢理論的基本框架偏離不大，尤其是完整地保留了完全競爭假設，并且得出產(chǎn)業(yè)內貿易符合Heckscher-Ohlin定理的傳統論述的結論，因此又被稱(chēng)為新Heckscher-Ohlin模型。以比較優(yōu)勢理論的基本框架為基礎的Falvey模型具有兩個(gè)鮮明的特征，其一是說(shuō)明了在沒(méi)有報酬遞增和不完全競爭市場(chǎng)的條件下，也會(huì )產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內貿易；其二是每個(gè)國家都生產(chǎn)質(zhì)量上具有垂直差異的產(chǎn)品。同時(shí)，和傳統的基本框架一樣，Falvey模型也假設兩個(gè)國家（本國和外國）的要素（資本和勞動(dòng)）稟賦存在差異，其中本國是資本相對豐裕，從而資本的租金比率較低，而外國則勞動(dòng)相對豐裕，從而工資率較低。Falvey模型得到的結論是，本國會(huì )在那些質(zhì)量高于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢，而外國則在那些質(zhì)量低于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢。產(chǎn)業(yè)內貿易格局也就由此得以確定。Falvey這一模型的一個(gè)關(guān)鍵特征是產(chǎn)品的質(zhì)量取決于生產(chǎn)產(chǎn)品的資本密集度，所以一些學(xué)者認為該模型偏離了產(chǎn)業(yè)內貿易關(guān)于近似生產(chǎn)函數假定的研究方向。
　　Falvey和Kierzkowski（1987）在Falvey（1981）的基礎上考慮了兩個(gè)部門(mén)的情形，其中一個(gè)是上面分析的產(chǎn)品存在質(zhì)量垂直差異的部門(mén)，另一個(gè)則是傳統的生產(chǎn)單一同質(zhì)產(chǎn)品的部門(mén)。這一模型和上面的模型一樣，都是建立在比較優(yōu)勢理論基本框架的基礎上，也采用完全競爭假設。這一模型同時(shí)產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)間貿易和產(chǎn)業(yè)內貿易，并且兩種不同貿易的格局都符合Heckscher-Ohlin定理。Falvey-Kierzkowski模型（1987）表明，在不存在不完全競爭和規模經(jīng)濟的條件下，產(chǎn)業(yè)內貿易也會(huì )存在，即產(chǎn)生垂直型產(chǎn)業(yè)內貿易。工資較低的國家在生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，工資較高的國家在生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而且兩國間要素稟賦的變化對于垂直型產(chǎn)業(yè)內貿易增減具有重要影響。Falvey與Kierzkowski的研究將產(chǎn)業(yè)內貿易歸因于比較優(yōu)勢，在產(chǎn)業(yè)內貿易理論研究方面獨樹(shù)一幟，對于發(fā)展中國家參與產(chǎn)業(yè)內貿易活動(dòng)給出了一定程度的解釋。
　Shaked和Sutton（1984）也對垂直型產(chǎn)業(yè)內貿易進(jìn)行了研究，其特點(diǎn)是將產(chǎn)品品種的不同質(zhì)量和研究與開(kāi)發(fā)費用支出相聯(lián)系，在存在規模經(jīng)濟和寡頭壟斷的條件下，來(lái)分析產(chǎn)業(yè)內貿易活動(dòng)的狀況。該模型假定廠(chǎng)商要開(kāi)發(fā)一個(gè)質(zhì)量較高的品種就要在產(chǎn)品投入市場(chǎng)之前進(jìn)行研究與開(kāi)發(fā)，這種研究與開(kāi)發(fā)費用被看作是固定成本。平均可變成本被假定為不變，或隨著(zhù)產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)而緩慢提高。假定消費者的偏好相同，對不同質(zhì)量的產(chǎn)品有著(zhù)相同的排列順序，但消費活動(dòng)受制于收入水平，高質(zhì)量的品種被收入較高的消費者所購買(mǎi)。假定有兩個(gè)完全相同的國家，每個(gè)國家在封閉條件下都有兩家廠(chǎng)商分別生產(chǎn)高質(zhì)量和低質(zhì)量的產(chǎn)品品種。在兩國開(kāi)展貿易之后，由于競爭和規模經(jīng)濟的作用，兩國生產(chǎn)相同質(zhì)量的兩家廠(chǎng)商中的一家會(huì )退出市場(chǎng)，因為在兩家廠(chǎng)商并存的情況下沒(méi)有一家能夠獲利。在自由貿易下，一個(gè)產(chǎn)品品種只有一家廠(chǎng)商來(lái)同時(shí)為兩個(gè)市場(chǎng)生產(chǎn)和提供。消費者會(huì )因為規模經(jīng)濟帶來(lái)的價(jià)格下降而受益，也會(huì )因為更高質(zhì)量產(chǎn)品品種的開(kāi)發(fā)而受益。但問(wèn)題在于，此時(shí)無(wú)法判斷哪個(gè)國家的哪家廠(chǎng)商會(huì )生存下來(lái)，因此也無(wú)法確定產(chǎn)業(yè)內貿易是否一定會(huì )發(fā)生。只有當兩個(gè)國家分別保留下來(lái)一家生產(chǎn)不同質(zhì)量品種的廠(chǎng)商時(shí)，產(chǎn)業(yè)內貿易才會(huì )發(fā)生，只是無(wú)從確定貿易流向。
　　三、結論
　　產(chǎn)業(yè)內貿易的理論研究是由經(jīng)驗研究推動(dòng)的，但產(chǎn)業(yè)內貿易理論上過(guò)于苛刻的假定條件卻偏離現實(shí)較遠。因此，將產(chǎn)業(yè)內貿易區分為水平型產(chǎn)業(yè)內貿易和垂直型產(chǎn)業(yè)內貿易分別進(jìn)行研究使理論與現實(shí)的結合更為密切一些。
　　在理論分析方面，水平型產(chǎn)業(yè)內貿易建立在不同產(chǎn)品品種具有相同或相似要素密集度的假定下，分析了不完全競爭條件下規模經(jīng)濟、產(chǎn)品多樣性、消費者偏好等對產(chǎn)業(yè)內貿易的基礎作用；而垂直型產(chǎn)業(yè)內貿易則建立在不同產(chǎn)品品種要素密集度因質(zhì)量差異而變化的假定下，分析了在完全競爭條件下要素稟賦比較優(yōu)勢對產(chǎn)業(yè)內貿易的決定作用。
　　從貿易現實(shí)來(lái)看，即便是發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)內貿易活動(dòng)，垂直型產(chǎn)業(yè)內貿易的相對重要性也被證實(shí)超過(guò)水平型產(chǎn)業(yè)內貿易活動(dòng)，再加上規模經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)內貿易的不穩定的相關(guān)關(guān)系，水平型產(chǎn)業(yè)內貿易對現實(shí)的解釋力要略遜于垂直型產(chǎn)業(yè)內貿易。對發(fā)展中國家而言，由于其生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)水平或生產(chǎn)函數與發(fā)達國家差距較大，因而其在參與產(chǎn)業(yè)內貿易活動(dòng)方面，垂直型產(chǎn)業(yè)內貿易應該更具有解釋力，這很有可能成為未來(lái)產(chǎn)業(yè)內貿易經(jīng)驗研究方面一個(gè)富有活力的研究領(lǐng)域。
　　
　　參考文獻：
　　[1]Krugman, P. (1979). Increasing returns, monopolistic competition and international trade. Journal of International Economics, 9, 469～479
　　[2]Lancaster, K. (1980). Intra-industry trade under perfect monopolistic competition. Journal of International Economics, 10, 151～175
　　[3]Helpman, E. (1981). International trade in the presence of product differentiation, economies of scale and monopolistic competition. Journal of International Economics, 11, 305～340
　　[4]Brander, A. & Krugman, P. (1983). A reciprocal dumping model of international trade. Journal of International Economics, 13, 313～321
　　[5]Falvey, R.E. (1981). Commercial policy and intra-industry trade. Journal of International Economics, 11, 495～511
　　[6]Falvey, R.E. & Kierzkowski, H. (1987). Product quality, intra-industry trade and imperfect competition. In H. Kierzkowski (Ed), Protection and competition in international trade: Essays in honor of W. M. Corden, Oxford: Basil Blackwell
　　[7]Shaked, A & Sutton, J. (1984). Natural oligopolies and international trade. In H. Kierzkowski (ed.), Monopolistic competition and international trade (pp. 34～50), Oxford: Oxford University Press

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