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我國人口素質(zhì)衡量的指數改進(jìn)及因素分析
“控制人口數量，提高人口素質(zhì)”是我國的一項基本國策。經(jīng)過(guò)數十年的努力，從我國人口素質(zhì)的發(fā)展的縱向比較(圖1)表明我國人口素質(zhì)呈現了平穩上升的趨勢。但與國際上其他國家的橫向比較(圖2)卻表明我國的人口素質(zhì)在世界的排位呈現出波動(dòng)的趨勢，這不得不使本文思考的是，到底是什么因素影響了人口素質(zhì)的提高？其影響程度又如何？應該說(shuō)這一問(wèn)題的分析對指導我國人口素質(zhì)的提高有十分重要的意義。
一、人口素質(zhì)的涵義
關(guān)于人口素質(zhì)涵義的討論，學(xué)術(shù)界有許多觀(guān)點(diǎn)，但本文同意1991年在北京舉辦的“中國人口素質(zhì)(生活質(zhì)量)問(wèn)題科學(xué)研討會(huì )”中把人口質(zhì)量和人口素質(zhì)看成是同一個(gè)概念的觀(guān)點(diǎn)[1]，不再做專(zhuān)門(mén)的區分。
1. 對人口素質(zhì)內涵的認識
我國對人口素質(zhì)內涵基礎理論問(wèn)題研究較早的是北京大學(xué)的張純元教授，他在《人口理論教程》一書(shū)中，把人口素質(zhì)定義為“人本身具有的認識、改造世界的條件和能力”。這與《人口學(xué)詞典》中的定義：“人口學(xué)所講的人口質(zhì)量，一般指的是人口總體的身體素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)以及思想素質(zhì)，它反映了人口總體認識和改造世界的條件和能力”[2] 是一致的。而梁中堂教授在《人口素質(zhì)論》一書(shū)中認為“人口質(zhì)量是人口所具有的各種構成的總和”；穆光宗則定義：“所謂的人口素質(zhì)或者說(shuō)人口質(zhì)量，就是指在一定的歷史條件下，人口的結構和組合狀態(tài)所展現的各種社會(huì )功能和影響力”；還有吳忠觀(guān)在《人口科學(xué)辭典》中指出：“人口質(zhì)量，亦稱(chēng)人口素質(zhì)。人口總體的質(zhì)的規定性，在不同的社會(huì )生產(chǎn)方式下，人口在質(zhì)的規定性方面的發(fā)展水平，總是體現為人口總體認識和改造世界的條件和能力。人口具有多方面的質(zhì)的規定性，一般認為包括身體素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)和思想素質(zhì)三方面的內容”[3]。
以上關(guān)于人口素質(zhì)內涵的不同觀(guān)點(diǎn)，筆者認為每一種觀(guān)點(diǎn)都是局限在當時(shí)的社會(huì )條件下提出的，因而沒(méi)有全面的、準確的概括出人口素質(zhì)的真正涵義�；谇叭说难芯砍晒�，根據本文的研究視角，將人口素質(zhì)定義為是一個(gè)動(dòng)態(tài)的開(kāi)放的系統，是用于描述先天自然因素和后天社會(huì )因素綜合作用的具有生理和心理基本特征的狀態(tài)的范疇。
2. 對人口素質(zhì)外延的認識
關(guān)于人口素質(zhì)的外延，一直以來(lái)都有“三要素”和“二要素”兩種觀(guān)點(diǎn)之爭。
傳統的“三要素論”認為，人口素質(zhì)包括了身體素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)和思想道德素質(zhì)這三個(gè)方面；并認為身體素質(zhì)是人口素質(zhì)的自然條件和基礎，科學(xué)文化素質(zhì)和思想道德素質(zhì)是人口素質(zhì)的中心[4]。
而“二要素”論則認為：“人口素質(zhì)”只能由身體素質(zhì)和科學(xué)文化素質(zhì)組成。理由是因為：如果把思想道德素質(zhì)包括進(jìn)去，就會(huì )因為缺乏統一的衡量尺度，難以進(jìn)行人口素質(zhì)的比較；即便是把人類(lèi)所必須遵循的道德規范進(jìn)行指標分類(lèi)和量化，這也是很難解決的問(wèn)題[5]。
無(wú)論是“三要素”觀(guān)點(diǎn)，還是“二要素”的觀(guān)點(diǎn)，都反映了人是由生理和心理等組成的復雜的統一體。但是在綜合評價(jià)人口素質(zhì)時(shí)，道德問(wèn)題的分析是很困難的，因此，國內外的許多人口研究學(xué)者也都回避這一問(wèn)題. 本文在對人口素質(zhì)進(jìn)行理論分析和實(shí)證分析時(shí)，也僅選取身體素質(zhì)和文化素質(zhì)的相關(guān)指標，不再考慮思想道德素質(zhì)對人口素質(zhì)的影響。
二、人口素質(zhì)的指數描述
基于不同的研究視角，國內外學(xué)者對人口素質(zhì)的定量描述進(jìn)行了不同的嘗試，目前具有代表性的衡量人口素質(zhì)的模型主要有PQLI、ASHA、HDI等三種指數形式：
1. 人口素質(zhì)指數PQLI[6、7]
人口素質(zhì)指數(The Physical Quality of Life Index，縮寫(xiě)為PQLI)是莫里斯. 戴維. 莫里斯(M. D. Morris)在1975年提出，用以綜合測度一個(gè)國家人民的營(yíng)養、衛生保健、國民教育等物質(zhì)福利領(lǐng)域進(jìn)步狀況的綜合指標，其主要目的在于反映一個(gè)國家滿(mǎn)足其人民基本需要方面所取得的成就。
定義變量：KWTBXIMI表示為嬰兒死亡率指數、LEI表示為預期壽命指數、LII表示為識字率指數，PSBD表示為每千名嬰兒實(shí)際死亡數，PLM表示為15歲以上人口中識字人數，TM表示為15歲以上總人數③。
從上面的指標選取和計算方式知道，PQLI指數選取的三個(gè)指標主要涉及的是身體素質(zhì)方面，在工業(yè)化程度比較低的社會(huì )中，能比較好的反映人口素質(zhì)狀況，而且指標選取簡(jiǎn)單，也便于操作。但PQLI指數在反映人口素質(zhì)上的缺陷也是明顯的，首先，指標涉及面很窄，只有身體和智力兩大領(lǐng)域，對于全面分析了解人口素質(zhì)是不夠的；其次，僅用成人識字率作為文化素質(zhì)指標，并沒(méi)有體現人口文化教育水平；再次，PQLI指數主要適合與那些發(fā)展中國家居民的生活質(zhì)量的評定，其適用的國家受到了較大限制；另外，在指數的合成過(guò)程中采用的是簡(jiǎn)單平均方法，該方法采用了各指標在模型中的等權重法，而事實(shí)上各指標在模型中的重要性不僅是不同的，因此，PQLI模型方法具有實(shí)用中的局限性。
2. ASHA指標法[8、9]
指數是美國社會(huì )衛生組織(American Social Health Association，縮寫(xiě)為ASHA)提出的，主要用來(lái)反映一個(gè)國家尤其是發(fā)展中國家的社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展水平以及在滿(mǎn)足人民基本需要方面所取得的成就。
定義變量：ER表示為就業(yè)率、LI表示為識字率、AALI表示為平均預期壽命指數、PGNPID表示為人均國民生產(chǎn)總值增長(cháng)率、PB表示為人口出生、BMR表示為嬰兒死亡率、AAL表示為平均預期壽命。
該指數在具體計算之前，先將平均預期壽命指標轉為指數形式，其公式為：
在此基礎上采用乘除合成法，即將正指標置于分子連乘，逆指標放在分母連乘即可計算得到ASHA指數。具體表現為：
ASHA 指數選取的指標有較大代表性，使用的乘除合成法也比較科學(xué)合理，但使用在人口素質(zhì)上仍存在一定的局限性，主要表現在：(1)指標選取多偏向于社會(huì )指標，而經(jīng)濟指標及其兩者相交叉指標考慮較少；(2)沒(méi)有對各個(gè)指標進(jìn)行標準化處理；(3)認為各個(gè)指標對整體的影響程度相同，沒(méi)有加權平均，沒(méi)有區分各指標的不同權重，而且乘除合成法使得指數值的變動(dòng)對每個(gè)指標過(guò)于敏感，尤其是較小的指標值變動(dòng)對指數的影響作用過(guò)于突出。
3. 人類(lèi)發(fā)展指數[10]
人類(lèi)發(fā)展指數(Human Development Index，縮寫(xiě)為HDI)系由聯(lián)合國開(kāi)發(fā)計劃署(UNDP)出版的《1990年人類(lèi)發(fā)展報告》中首次提出的。該指數主要討論了人類(lèi)發(fā)展的定義與測量、經(jīng)濟增長(cháng)與人類(lèi)發(fā)展的關(guān)系以及90年代人類(lèi)發(fā)展戰略等問(wèn)題。它主要是用來(lái)測定發(fā)展中國家擺脫貧困狀態(tài)程度的一個(gè)綜合指標。
該指數選擇預期壽命、成人識字率和按購買(mǎi)力平價(jià)計算的實(shí)際人均GDP三個(gè)指標來(lái)評價(jià)一個(gè)國家的發(fā)展水平，其計算公式：
即將各國的三個(gè)指標指數化(無(wú)量綱化)，每個(gè)指數均以該國家該項指標的極差為分母，以該項指標的最大值與某國該項指標的實(shí)際值之差為分子。
將 HDI作為全面評價(jià)人類(lèi)發(fā)展水平的測度指標，這無(wú)疑為人們評價(jià)社會(huì )發(fā)展程度提供了一個(gè)新的思路。但僅選擇預期壽命、成人識字率和按購買(mǎi)力平價(jià)計算的實(shí)際人均GDP三個(gè)指標來(lái)評價(jià)一個(gè)國家的人口素質(zhì)情況是不全面的，而且這三個(gè)指標僅與健康、教育和生活水平有關(guān)，也不能綜合全面反映人口素質(zhì)的發(fā)展狀況。其次，據有關(guān)研究表明，HDI與其各個(gè)構成指標之間都存在高度的正相關(guān)；再次，在最大值和最小值的選取上也缺少相應的理論依據。
4. 我國人口素質(zhì)的指數改進(jìn)——綜合指數計量
針對本文的研究視角，認為人口素質(zhì)指數PQLI要優(yōu)于其他人口素質(zhì)的指標體系。首先它的研究對象就是工業(yè)化程度比較低的國家，這與我國的目前情況具有相似性；其次PQLI指數選取的指標比較簡(jiǎn)單，也比較利于研究者進(jìn)行數據的分析。由于我國目前的經(jīng)濟、社會(huì )狀況發(fā)生了較大的變化，為了更好更全面的評價(jià)我國人口素質(zhì)的發(fā)展狀況，本文將對人口素質(zhì)指數PQLI進(jìn)行修正。
(1)指標的選擇
(2)模型的建立
在PQLI指數模型的基礎上，本文利用加權線(xiàn)性和法⑧，對人口素質(zhì)指數進(jìn)行測算，建立以下模型來(lái)反映人口素質(zhì)指數F：
ZX[，i]為各指標標準化后的數值，P[，i]為各指標標準化后的分量系數，且各個(gè)分量ZX[，i]是相互獨立的，即cov(ZX[，i]，ZX[，i+1])。
三、實(shí)證分析
1. 數據的采集及處理
據選取的指標，本文采集了1990-2004年上述各指標的數據⑨(對部分缺損的數據在分析時(shí)做了相應的技術(shù)處理)。在對數據進(jìn)行主成分分析之前，考慮到各指標數據的差異以及為所得的分析結果更加有效，利用EXCEL軟件對原始數據進(jìn)行標準化處理⑩，其計算公式為：
2. 數據相關(guān)性檢驗
使用SPSS12.0對經(jīng)過(guò)處理的數據進(jìn)行分析，首先建立各指標的相關(guān)系數矩陣(表略)。該矩陣用于表明指標之間的相關(guān)性，這是做主成分分析的前提條件。經(jīng)分析，選取的指標兩兩間的相關(guān)性都比較高，因此，是適合使用主成分分析法對問(wèn)題進(jìn)行分析的。
3. 主成分的分析
對檢驗后的數據進(jìn)行進(jìn)一步分析，計算出主成分旋轉前后的特征值、貢獻率和累計貢獻率(表1)和旋轉后的因子載荷矩陣(表2)。
(1)因子提�。涸谥鞒煞址治鲋�，由表1可見(jiàn)，前2個(gè)因子、的特征值均大于1而且累計貢獻率也達到了92.641％，即這兩成分所包括的信息占原始變量所包含總信息的92.641％，而其余10個(gè)因子對方差影響很小。因此可以提取前兩個(gè)因子作為主成分進(jìn)行分析。
(2)因子分析：表2旋轉后的因子載荷矩陣是因子F[，1]、F[，2]與ZX[，1]、ZX[，2]…X[，12]的相關(guān)系數，它表明每個(gè)因子包含原始指標信息量的比重。由表3可見(jiàn)，第一個(gè)因子F[，1]在學(xué)齡兒童入學(xué)率X[，2]、人口自然增長(cháng)率X[，6]、科技活動(dòng)人員數X[，8]、診療人次X[，9]、群眾體育達標人數X[，11]和粗文盲率X[，12]上具有絕對值較大的載荷系數，這些指標反映了我國在自90年代開(kāi)始的在衛生、計劃生育、基礎教育和科技普及等方面做出的努力已經(jīng)取得一定的回報，尤其是在學(xué)齡兒童入學(xué)率和全民健身上取得了較好的收效。這表明第一個(gè)因子F[，1]反映的是我國人口素質(zhì)在政策影響下的綜合因素。
第二個(gè)因子F[，2]在平均每萬(wàn)人口中大學(xué)生數X[，1]、嬰兒死亡率X[，3]、平均每萬(wàn)人口中中學(xué)生數X[，4]、嬰兒出生時(shí)預期壽命X[，5]、城鎮化率X[，7]和入院人數X[，10]上具有絕對值較大的載荷系數，其中入院人數X[，10]和平均每萬(wàn)人口中大學(xué)生數X[，1]在F[，2]中的載荷相對更大，分別為0.973和0.900，這是個(gè)體的身體素質(zhì)和文化素質(zhì)的重要表現。在考慮F[，2]中的其他因素，本文認為F[，2]因子反映的是人口素質(zhì)的單個(gè)個(gè)體因素。
(3)標準化處理：利用相關(guān)系數矩陣中的數據，除以主成分相對應的特征值開(kāi)平方根以后，便得到兩個(gè)主成分中每個(gè)指標所對應的系數。根據這個(gè)系數給出如下的線(xiàn)性組合，即主成分表達式：(ZX[，i]是X[，i]在去量綱后的標準化變量)：
利用各主成分構造綜合評價(jià)模型，在各主成分分析的基礎上，選擇主成分所對應的特征值λ占所提取主成分總的特征值之和的比例作為權重，再將F[，1]和F[，2]代入到F中，即可得到主成分綜合模型：
從綜合模型中可以知道，平均每萬(wàn)人口中大學(xué)生數ZX[，1]、學(xué)齡兒童入學(xué)率ZX[，2]、平均每萬(wàn)人口中中學(xué)生數ZX[，4]、嬰兒出生時(shí)預期壽命 ZX[，5]、城鎮人口比重ZX[，7]、科技活動(dòng)人員數ZX[，8]、入院人數ZX[，10]和群眾體育達標人數ZX[，11]對人口素質(zhì)的發(fā)展具有促進(jìn)作用，其中影響作用相對較大的是平均每萬(wàn)人口中中學(xué)生數ZX[，1]、城鎮人口比重ZX[，7]，影響程度都接近0.3。而阻礙人口素質(zhì)提高的因素主要是嬰兒死亡率ZX[，3]、人口自然增長(cháng)率ZX[，6]、診療人次ZX[，9]和粗文盲率ZX[，12]，其中，抑制程度較大的是人口自然增長(cháng)率 ZX[，6]和粗文盲率ZX[，12]，抑制程度分別達到了0.294和0.289。
(4)綜合得分：最后將原始數據處理過(guò)的標準值分別代入F[，1]、F[，2]和F，得到各年份人口素質(zhì)的主成分得分、綜合評價(jià)得分及其排名，見(jiàn)表3。
從表3我們可以明顯看出，主成分F[，1]的得分排名自90年代以來(lái)其增長(cháng)趨勢都是比較穩定的，只有到了2000年以后F[，1]才有細微變化；主成分 F[，2]的得分排名則一直比較穩定，與綜合得分F排名也保持較好的一致性，除了1991年的得分排名下降外，其他年份的得分排名都是在不斷增加。從整體上看，因為主成分F[，1]、F[，2]在人口素質(zhì)中的影響比重大致相當，所以國家政策影響下的綜合因素以及個(gè)人因素兩者的互動(dòng)對于我國的人口素質(zhì)的快速提高具有重要的推進(jìn)作用。從圖3樣本綜合得分示意圖也可以觀(guān)察到我國人口素質(zhì)近年的發(fā)展總體趨勢，這與實(shí)際情況非常一致。
四、結論
通過(guò)對人口素質(zhì)指數PQLI模型的改進(jìn)，使其更適應于我國目前人口素質(zhì)的評價(jià)，通過(guò)以上分析，本文得到以下幾點(diǎn)結論：
結論一、基礎教育的投入對我國人口素質(zhì)的提高作用明顯。
從人口文化教育素質(zhì)水平來(lái)看，學(xué)齡兒童入學(xué)率已經(jīng)達到了一個(gè)比較高的水平，粗文盲率也在逐年下降，這些都與我國的九年義務(wù)教育的普及分不開(kāi)的，但每萬(wàn)人中大學(xué)生數的比重卻比較低，這也顯示了我國中高級的人力資本比較低，突現了人力資本比例的不協(xié)調。因此，在普及基礎教育的同時(shí)，要增加高等教育的投資，大力培養與社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展相適應的高層次專(zhuān)業(yè)人才和創(chuàng )新人才，落實(shí)國家“科教興國”和“可持續發(fā)展”的戰略決策。
結論二、有效控制人口數量是進(jìn)一步提高人口素質(zhì)的保證。
從人口增長(cháng)率來(lái)看，近些年人口自然增長(cháng)率呈現出下降的趨勢，但由于人口慣性的作用，人口規模仍然在擴大。過(guò)多的人口總量將帶來(lái)人口素質(zhì)不高的狀況在短期內難以根本轉變，勞動(dòng)就業(yè)壓力進(jìn)一步加大，人口老齡化問(wèn)題更加突出等，這些都不利于人口素質(zhì)的再提高。因此，穩定現行的計劃生育政策，加強人口與計劃生育工作的法制建設，把工作重點(diǎn)放在廣大的農村地區，有效的控制人口數量，是對我國人口素質(zhì)的提高具有非常重要的現實(shí)意義。
結論三、促進(jìn)全民健身氛圍的形成，完善醫療保障制度是提高人口素質(zhì)的基礎。
隨著(zhù)人民生活水平的提高，體育鍛煉已經(jīng)越來(lái)越引起大眾的注意，群眾體育達標人數甜增加和診療人次數的下降，從一定程度上說(shuō)明群眾開(kāi)始關(guān)注自己的身體素質(zhì)，進(jìn)行自覺(jué)的鍛煉和保健，身體素質(zhì)在一定程度上有了很大的進(jìn)步。因此，要加強公共衛生體系建設，加強重大疾病防控工作；深化醫療服務(wù)體制改革，完善醫療保障體系，建立新型的醫療救助體制，特別是對弱勢群體的醫療救助；進(jìn)一步改善醫療衛生條件，大力發(fā)展城市社區衛生服務(wù)，以提高全民的身體素質(zhì)。
人口素質(zhì)的提高是一項根本性的、長(cháng)期的、巨大的戰略任務(wù)。十六大提出的要使全民族的思想道德素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)和健康素質(zhì)明顯提高，形成比較完善的現代國民教育體系、科技和文化創(chuàng )新體系、全民健身和醫療衛生體系，促進(jìn)人的全面發(fā)展的口號；與隨后十六屆三中全會(huì )上提出的“以人為本”的科學(xué)發(fā)展觀(guān)，這些都表明了我國人口素質(zhì)即將進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段。
注釋?zhuān)?br /> ①以上數據來(lái)自霍景東、夏杰長(cháng)的公共支出與人類(lèi)發(fā)展指數-對中國的實(shí)證分析：1990-2002財經(jīng)論壇2005(4)
②數據來(lái)源于聯(lián)合國開(kāi)發(fā)計劃署《人文發(fā)展報告》2003.
③對式(1)，229‰是聯(lián)合國1950年統計的加蓬嬰兒死亡率，把它作為各指標的最高值，估計該指標在2000年最低可達到7‰。因此，嬰兒死亡率每改變(229-7)/100=2.22，嬰兒死亡率指數就變動(dòng)1。
④該公式中的70表示平均預期壽命70歲，該數值是發(fā)展中國家2000年的奮斗目標。
⑤預期壽命：是指假若當前的分年齡死亡率保持不變，同一時(shí)期出生的人預期能繼續生存的平均年數。它以當前分年齡死亡率為基礎計算，但實(shí)際上，死亡率是不斷變化的，因此，平均預期壽命是一個(gè)假定的指標。
⑥城鎮人口比重：是包括中國人民解放軍現役軍人在內的城鎮人口比重。
⑦粗文盲率：指的是15歲及15歲以上不識字或識字很少的人口占總人口的比重。
⑧加權線(xiàn)性和法突出了評價(jià)分數較大且該指標權數較大者的作用，該方法較接近于主因素突出型的評價(jià)合成方法。
⑨數據來(lái)源：國際統計數據(1996-2003)國家統計局網(wǎng)站http: //www. stats. gov. cn/index. htm。
《中國衛生統計年鑒》目錄(2004-2005)國家衛生部網(wǎng)站http: //www. moh. gov. cn/。
中國人口統計年鑒(2004)北京 中國統計出版社2004。
中國統計年鑒(1996-2005)北京 國家統計局中國統計出版社1996-2005。
參見(jiàn)本文附錄原始數據表，對缺損數據在做SPSS分析時(shí)做了exclude case listwise處理。
⑩ 指標的無(wú)量綱處理就是清除量綱和數量級的影響，將指標的實(shí)際值轉化為可以綜合的指標評價(jià)值，從而解決評價(jià)指標的可綜合性。無(wú)量綱化的主要方法：直線(xiàn)型方法 (常用極值法)、折線(xiàn)法、曲線(xiàn)法。在主成分分析中，通過(guò)相關(guān)系數矩陣求主分量時(shí)，往往會(huì )優(yōu)先考慮方差較大的變量。邱東-《誰(shuí)是政府統計的最后東家》北京中國統計出版社2003年出版中對多種無(wú)量綱化方法進(jìn)行全面闡述并進(jìn)行比較分析，最后本文選擇了Z-score法對原始數據進(jìn)行處理。處理后的數據，均值為 0，方差為1。
(11)在計算主成分得分和綜合得分時(shí)，對缺損數據在計算時(shí)使用相鄰數據的平均數作為補充。
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