客觀(guān)熟悉現階段家族企業(yè)的公道性及題目

摘要：近年來(lái)，學(xué)界對家族企業(yè)的討論的一些觀(guān)點(diǎn)實(shí)屬偏激。文章對家族企業(yè)做出了一個(gè)客觀(guān)公正的評價(jià)，分析了家族企業(yè)存在的公道性及其先天性不足等題目，旨在促進(jìn)家族企業(yè)的健康發(fā)展。 　　關(guān)鍵詞：家族企業(yè)；公道性；題目
　　
　　一、現階段我國家族企業(yè)存在的公道性
　　
　　現實(shí)中，企業(yè)的創(chuàng )業(yè)者首先選擇家族制并不是認真地比較了各種不同的制度績(jì)效差異后的選擇結果，而是他們創(chuàng )業(yè)時(shí)不得不做出的制度選擇。
　�。ㄒ唬┩貙捇I資渠道的需要
　　資本所有者對企業(yè)的投資活動(dòng)本質(zhì)上是物質(zhì)資本所有者與人力資本所有者之間就要素使用權進(jìn)行的交易活動(dòng)。由于人力資本的質(zhì)量難以觀(guān)察和量化，物質(zhì)資本所有者在投資前，為了規避信息不對稱(chēng)下的交易風(fēng)險，往往要求創(chuàng )業(yè)者提供足夠的資產(chǎn)抵押和足以證實(shí)其企業(yè)家素質(zhì)的良好經(jīng)營(yíng)記錄（張維迎，1999）。這樣，家族企業(yè)就成為人力資本所有者在取得向外部潛伏投資者融資之前，顯示企業(yè)家信息、提供資產(chǎn)抵押的重要載體。此外，企業(yè)初創(chuàng )時(shí)期的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險無(wú)疑很大，貿易銀行出于對自身效益和風(fēng)險考慮，一般不愿意向這類(lèi)企業(yè)提供融資。這樣，家族企業(yè)在初創(chuàng )期或規模不大時(shí)不得不利用家族的信任網(wǎng)絡(luò )來(lái)解決籌資題目。
　　縱觀(guān)世界上大型企業(yè)的成長(cháng)史，它們幾乎都是由創(chuàng )業(yè)家族開(kāi)辟的家族生意逐步發(fā)展而成，如福特、杜邦等，其中的一些企業(yè)至今仍受到創(chuàng )業(yè)家族成員的控制或影響。因此，家族企業(yè)制度在很大程度上可以看作是我國乃至世界范圍內創(chuàng )業(yè)階段企業(yè)無(wú)法跨越的一個(gè)階段。
　�。ǘ�）發(fā)育不成熟的要素市場(chǎng)的需要
　　成熟的市場(chǎng)不僅需要發(fā)達的社會(huì )經(jīng)濟基礎，而且要求相應的法律制度來(lái)規范人們在市場(chǎng)交易中的產(chǎn)權關(guān)系。發(fā)達國家通過(guò)公司法、合同法等對公司行為以及交易市場(chǎng)中的權利關(guān)系作了明確規定，尤其對上市公司都有嚴格的公示制度，他們的資本市場(chǎng)上存在著(zhù)眾多的投資者，投資者可以根據市場(chǎng)上獨立的證券公司、審計機構對公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)以及經(jīng)營(yíng)者行為的客觀(guān)分析進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)。
　　而在我國，資本市場(chǎng)、經(jīng)理市場(chǎng)等要素市場(chǎng)發(fā)育程度很低，缺乏針對經(jīng)理人的具體記錄，也很難對經(jīng)理人做出正確評價(jià)，導致企業(yè)很難從經(jīng)理市場(chǎng)上聘到合適的經(jīng)營(yíng)者。由于市場(chǎng)不能對經(jīng)營(yíng)者行為進(jìn)行有效的約束，由非家族成員擔任企業(yè)的經(jīng)理，代理本錢(qián)和風(fēng)險必然很大，這樣家族企業(yè)是不會(huì )輕易地把經(jīng)營(yíng)權交出往的。綜上所述，在市場(chǎng)發(fā)育程度較低的情況下，家族企業(yè)在我國仍有難以替換的上風(fēng)。
　�。ㄈ�）低信任度的社會(huì )結構和我國傳統文化的需要
　　在東西方社會(huì )制度結構中，家庭制度的地位和作用有很大不同。正如費孝通在“差序格式”一文中所論述的，西方社會(huì )是團體格式的社會(huì )結構。在這種社會(huì )里，首先假定了團體的存在，夸大個(gè)人的獨立和同等，是個(gè)人主義的社會(huì )結構，家庭的概念和含義較為簡(jiǎn)單，以生養為主要功能，是暫時(shí)性的。而在我國傳統文化中，家庭及家族利益和聲譽(yù)遠遠高于其他組織。我國的傳統社會(huì )是差序格式的，人與人關(guān)系的親疏遠近是以自我為中心所形成的同心圓束，與別人所形成的社會(huì )關(guān)系像水的波紋一般一圈圈推出往，愈推愈薄，也愈推愈遠。這種社會(huì )格式下家的概念具有極大的伸縮性，可以根據需要沿著(zhù)差續向外擴大。
　　因而，我國傳統意義上的家在結構上是一個(gè)氏族，它不僅僅限于生養功能，而是一個(gè)事業(yè)組織。正是由于我國傳統倫理的中心是“推己及人”中的自己，人與人之間的關(guān)系都是以自己為中心，所有的關(guān)系都是自己的關(guān)系。因而，人們之間的社會(huì )信任也以家族主義為衡量標準，形成了對家族內部的高信任度和對外人的低信任度。
　　美籍日本學(xué)者福山以為，企業(yè)的發(fā)展要依靠三種資本：物質(zhì)資本、人力資本及社會(huì )資本，其中社會(huì )資本的影響超過(guò)前兩種資本。所謂社會(huì )資本，按照科曼的說(shuō)法，就是指人們在一個(gè)組織中為了共同的目的相互信任、相互合作的能力。
　　通常社會(huì )信任的出現和傳遞，主要通過(guò)文化機制，如宗教、習俗以及種族的價(jià)值觀(guān)等的漸進(jìn)演變。在西方社會(huì )，***教是人們的信仰共同體，法律、法規和市場(chǎng)發(fā)育的成熟形成了完善的契約制度，因而形成了較高的一般信任。而在我國，由于傳統家族制度、家族文化的影響形成了以家族關(guān)系為主的特殊信任，構成了對家人以較高的信任，對一般人一般不信任。這種信任導致了對我國企業(yè)成長(cháng)至為重要的社會(huì )資本的先天不足，迫使私營(yíng)企業(yè)在創(chuàng )業(yè)過(guò)程中不得不主要依靠家人。
　�。ㄋ模┕澕s交易用度的需要
　　科斯1937首次提出了交易用度的概念，用以解釋企業(yè)的存在及其邊界。他以為使用市場(chǎng)協(xié)調和配置資源存在交易用度，而企業(yè)作為另一種協(xié)調和配置資源的機制可以節約交易用度。但是隨著(zhù)企業(yè)的擴張，企業(yè)的組織治理用度增加，企業(yè)的成長(cháng)邊界和效率取決于總用度的比較，當企業(yè)內部組織一筆交易的本錢(qián)即是通過(guò)公然市場(chǎng)完成同一筆交易的本錢(qián)時(shí)，企業(yè)達到邊界。用制度經(jīng)濟學(xué)解釋就是：當家族企業(yè)相對于其他類(lèi)型的企業(yè)組織來(lái)說(shuō)，能夠節約企業(yè)的總用度時(shí)，家族企業(yè)就是有效率的，否則是無(wú)效率的。
　　首先，高昂代理本錢(qián)的存在誘使了家族企業(yè)。根據現代企業(yè)理論，企業(yè)是一組契約的集合，必定存在著(zhù)契約的不完全題目，而現代企業(yè)制度是以?xún)蓹喾蛛x為典型特征的，在所有權與治理權分離的情況下，由于所有者與治理者之間的信息不對稱(chēng)，加上道德風(fēng)險及不確定性題目的存在，所有者與治理者的目標函數可能不一致，因而輕易產(chǎn)生代理人的機會(huì )主義行為從而損害委托人的利益。要解決這種代理題目，要么通過(guò)加強監視，要么對代理者配之以相應的剩余索取權，這兩種做法都會(huì )增加企業(yè)的代理本錢(qián)。同時(shí)，完整的委托-代理關(guān)系的產(chǎn)生還要求有完善的經(jīng)理人市場(chǎng)，而我國目前的市場(chǎng)體系發(fā)育不完善，也增加了作為資本所有者為找到合格經(jīng)理人的事前交易用度。在家族企業(yè)中，資本所有者把握著(zhù)企業(yè)的高層決策權，不存在資本所有者與治理者的代理題目。因而降低了事前的交易用度。 　　其次，較小的企業(yè)規模使家族制成為最實(shí)惠的選擇�？疾烀绹�企業(yè)的發(fā)展史，當家族企業(yè)的規模發(fā)展到一定水平，其經(jīng)理變得愈加職業(yè)化時(shí)，企業(yè)的治理權就會(huì )和所有權分開(kāi)，家族式企業(yè)就會(huì )被現代企業(yè)所取代。我國現階段的家族企業(yè)，發(fā)展歷史較短，規模較小，企業(yè)的創(chuàng )業(yè)者們的能力能夠支撐這種狀態(tài)的企業(yè)發(fā)展，相應地也可以節省企業(yè)交易用度。應該說(shuō)明，證實(shí)家族企業(yè)存在的公道性，并不是說(shuō)家族企業(yè)沒(méi)有題目。
　　
　　二、現階段我國家族企業(yè)制度存在的題目
　　
　�。ㄒ唬﹩我划a(chǎn)權，限制了企業(yè)的發(fā)展規模
　　家族企業(yè)在規模、能力方面的缺陷使其難以適應激烈競爭的市場(chǎng)環(huán)境。在現代市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，競爭日趨激烈，殘酷的市場(chǎng)環(huán)境對企業(yè)提出了很高的要求，而很多家族企業(yè)規模較小，缺乏抵御外部風(fēng)險的能力；另一方面，一些家族企業(yè)財務(wù)狀況、實(shí)際資金存量等重要財會(huì )信息往往不如實(shí)表露，導致外部投資者與債權人對企業(yè)財務(wù)信息的信任度較低，往往不敢向家族企業(yè)提供資金，這在很大程度上制約了這類(lèi)企業(yè)的融資能力。上述這兩種能力的缺失極大地限制了企業(yè)的生存和發(fā)展空間，使其難以適應激烈競爭的市場(chǎng)環(huán)境。
　�。ǘ�）二權合一，無(wú)法構建先進(jìn)的內部治理結構
　　由于家族企業(yè)是少數家族成員投資興辦，企業(yè)的所有權基本上由本家族內部職員所擁有，企業(yè)的幾乎所有的決策都由企業(yè)主做主，致使企業(yè)主整日陷進(jìn)繁雜的事務(wù)中，很難避免決策的盲目性和隨意性。同時(shí)，處于企業(yè)高層的其他家族成員利用這種高度集中的所有權結構，全面控制了企業(yè)的各項權力，整個(gè)企業(yè)的運作處于一種不公然、不透明的狀態(tài)，因而難以在企業(yè)內部形成規范、高效的秩序，即使某些家族企業(yè)能夠聘請外來(lái)職員經(jīng)營(yíng)企業(yè)，也不愿意讓代理人獲得相應的權益份額，也就無(wú)法形成對代理人的有效的激勵。
　　
　　另一方面，代理人也是“經(jīng)濟理性人”，也會(huì )在給定的條件下追求利益最大化，由于難以從現有的權益結構中獲得足夠的回報，代理人往往會(huì )通過(guò)其他途徑謀利，同時(shí)，家族企業(yè)主與代理人之間還存在著(zhù)信息不對稱(chēng)題目，企業(yè)主很難了解代理人是否存在機會(huì )主義行為，因而也難以有效約束代理人，于是在一些企業(yè)中出現了代理人侵犯家族企業(yè)主利益的現象，終極企業(yè)主不得不又退回到家族治理的模式當中。
　�。ㄈ�）家族觀(guān)念，阻礙了優(yōu)秀治理資源的進(jìn)進(jìn)
　　我國傳統文化注重家族觀(guān)念，重視家族內部的血緣、親緣的紐帶，而缺乏一種社會(huì )信任。在這種文化背景下，家族企業(yè)主一般只信任本家族內部成員，總是擔心將企業(yè)交由外來(lái)職員經(jīng)營(yíng)會(huì )削弱本家族對企業(yè)的控制，進(jìn)而損害本家族的利益，固然在實(shí)踐中可能已意識到企業(yè)制度本身的局限性，但仍然對體制的根本性變革懷有很深的排斥。但另一方面，家族企業(yè)的創(chuàng )業(yè)者，在企業(yè)發(fā)展到一定規模后，已不具備應付市場(chǎng)環(huán)境所需的治理能力，而家族企業(yè)的核心領(lǐng)導層由于觀(guān)念的束縛，拒盡較大規模地引進(jìn)和重用外部?jì)?yōu)秀人才以適應環(huán)境的要求，這必然地阻礙了企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展和壯大。
　�。ㄋ模┦袌�(chǎng)環(huán)境，制約著(zhù)家族企業(yè)的發(fā)展
　　首先，在我國當前經(jīng)濟環(huán)境中缺乏社會(huì )誠信機制，難以約束職業(yè)道德較差的經(jīng)理人。一些家族式企業(yè)在進(jìn)行企業(yè)制度改革時(shí)，聘請了職業(yè)經(jīng)理人，但經(jīng)理人卻違反職業(yè)道德，攜款叛逃、率團背叛等。
　　其次，目前我國還未形成健全的職業(yè)經(jīng)理人市場(chǎng)，家族式企業(yè)即便想招聘經(jīng)理人也往往很難通過(guò)市場(chǎng)機制實(shí)現目的。
　　再次，資本市場(chǎng)對于家族企業(yè)也不樂(lè )觀(guān)，如要張羅大量的資金就要想法上市，但目前上市的“門(mén)檻”很高，家族式企業(yè)難以達到。
　　據2005年《中國民營(yíng)企業(yè)發(fā)展報告》顯示：全國每年新生15萬(wàn)家民營(yíng)企業(yè)，同時(shí)，每年又死亡10萬(wàn)多家；上世紀80年代初在國內崛起的一批新興民營(yíng)企業(yè)到90年代大多數已銷(xiāo)聲匿跡；在90年代初成長(cháng)起來(lái)的企業(yè)，到90年代末大多數也已日薄西山；有60%的民營(yíng)企業(yè)在5年內破產(chǎn)，有85%的民營(yíng)企業(yè)在10年內死亡，均勻壽命只有2.9年，其中九成以上是家族企業(yè)。我國家族企業(yè)普遍存在著(zhù)發(fā)展歷史不長(cháng)、壽命短暫的題目。如何延長(cháng)我國家族企業(yè)的生命周期，實(shí)現可持續發(fā)展，成為現階段迫切需要解決的題目。
　　
　　參考文獻：
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