國際商事仲裁裁決的相關(guān)問(wèn)題分析論文

　　摘要:中國經(jīng)濟的國際化程度提高,帶來(lái)了中國企業(yè)(法人)和公民(自然人)介入的國際商事仲裁活動(dòng)空前增多。作為裁決的勝訴方,當敗訴方不履行裁決義務(wù)時(shí),應知道向哪國哪家法院以及如何申請承認和執行;作為敗訴方,如果認為裁決是不公正的因而是不可接受的時(shí),應知道向哪國哪家法院以及如何申請撤銷(xiāo)或不予執行。

　　關(guān)鍵詞:國際商事仲裁裁決; 仲裁裁決; 承認或執行; 撤銷(xiāo)或不予執行

　　商事仲裁按國籍可分為內國仲裁、外國仲裁和國際仲裁。而外國仲裁就是外國的內國仲裁。中國加入WTO以后,經(jīng)貿的國際化程度空前提高。有交往必有爭議,有爭議必有仲裁。國際商事仲裁比之國內商事仲裁情況要復雜得多。中國企業(yè)和公民在國際商事仲裁中,無(wú)論是勝訴還是敗訴,都面臨著(zhù)一個(gè)如何應對的問(wèn)題。本文擬就國際商事仲裁裁決的承認、執行、撤銷(xiāo)及不予執行問(wèn)題作一些探討,以期對將要面臨或正在面臨國際商事仲裁的中國企業(yè)(法人)或公民(自然人)提供一些參考意見(jiàn)。

　　一、 關(guān)于仲裁機構與仲裁地問(wèn)題

　　商事仲裁的起點(diǎn)始于仲裁協(xié)議。國際商事仲裁也不例外。仲裁協(xié)議與仲裁的關(guān)系是:有協(xié)議方有仲裁; 無(wú)協(xié)議便無(wú)仲裁。所以在實(shí)踐中,當事人(主要是敗訴方)用以顛覆裁決的最有效辦法之一便是指控仲裁無(wú)協(xié)議(如果這是事實(shí)的話(huà)),或是協(xié)議無(wú)效。仲裁協(xié)議既可以在爭議發(fā)生之前簽訂,也可以在爭議發(fā)生之后簽訂;既可以在合同中用條款加以明示,也可以在合同之外,另訂專(zhuān)門(mén)的協(xié)議。協(xié)議應當采用書(shū)面的形式。在協(xié)議中,雙方當事人要明確約定解決爭議的仲裁機構的名稱(chēng)。仲裁協(xié)議中沒(méi)有約定仲裁機構或雖有約定但不明確(如“請北京的有關(guān)仲裁機構仲裁”),爭議發(fā)生后又不能達成補充協(xié)議的,法院可依法裁定仲裁協(xié)議無(wú)效。[1]

　　按照“當事人意思自治”這個(gè)仲裁的“最為重要和最基本”的原則,[2]當事人對仲裁機構的選擇幾乎是沒(méi)有任何限制的,既可以選雙方當事人中任何一方當事人所在國的仲裁機構,也可以選雙方當事人之外的別的國家的仲裁機構。通常,為了防止任何一方當事人在選擇仲裁機構時(shí)不公正地得到好處,當事人一般會(huì )選擇雙方所在國之外別的國家的仲裁機構解決他們之間的爭議。應當提醒雙方當事人的是,在選擇仲裁機構時(shí),必須仔細研究該國的政治、法律、宗教、文化、習俗等背景情況。因為任何國家的仲裁機構在受托解決他人的爭議時(shí),都不會(huì )不受所在國法律的約束,都難免要打上該國宗教、文化、習俗之烙印。除此之外,該第三國是否為“紐約公約”成員國,多邊或雙邊協(xié)議的簽字國,也是應當考慮的重要因素。這些因素不僅關(guān)系到它如何裁決,而且還關(guān)系到裁決作出之后能不能被執行或被撤銷(xiāo)的問(wèn)題。例如,有些政教合一的國家是禁止生產(chǎn)和銷(xiāo)售烈性白酒的,如果雙方是關(guān)于白酒生產(chǎn)和銷(xiāo)售方面的爭議,那就應當加以回避,切不可在這個(gè)(種)國家申請白酒爭議的仲裁。

　　在國際商事仲裁實(shí)踐中,仲裁地是一個(gè)能起到多重作用的因素。

　　其一,仲裁地能影響協(xié)議準據法的確定。在國際商事仲裁實(shí)踐中,要判明當事人提供的仲裁協(xié)議是否合法有效,就必須確定仲裁協(xié)議的準據法。根據各國的國內立法和有關(guān)的商事仲裁規則規定,當事人可以選擇仲裁協(xié)議的準據法。如果當事人無(wú)明示選擇,按國際慣例,應當以仲裁地國的法律作為仲裁協(xié)議的準據法�！蛾P(guān)于國際商事仲裁的歐洲公約》及《美洲國家間關(guān)于國際商事仲裁的公約》都肯定和確認這一規則。[3]

　　其二,影響商事仲裁程序法的確定。在訴訟程序中,程序法的運用是既定的,即只能運用法院地國的程序法。但在商事仲裁程序中,程序法的運用卻是未定的。既可以由當事人自由選擇任何國家的程序法,也可以按其他規則加以確定。在當事人無(wú)明示選擇時(shí),通常都適用仲裁地國家的程序法。此外還須另加說(shuō)明是,即使當事人明示選擇了其他國家的程序法,所選之法也不能與仲裁地法的強制性規定相沖突。沖突了,還得運用仲裁地國家的法律。

　　其三,影響商事仲裁實(shí)體法的確定。程序法只規范仲裁程序,實(shí)體法是解決實(shí)體問(wèn)題的依據。直白一點(diǎn)說(shuō),實(shí)體法是最終解決爭議雙方誰(shuí)勝誰(shuí)敗以及勝敗程度的法規。實(shí)體法不同,仲裁結局就會(huì )不同。僅此一項就足讓當事人在選擇仲裁地時(shí)謹慎行事了。在國際商事仲裁實(shí)務(wù)中,關(guān)于實(shí)體法的選擇一般按以下幾種辦法確定:(1)堅持“領(lǐng)域理論”的國家規定,必須按仲裁地國家沖突規則指引原則確定準據法;(2)有的國家允許仲裁庭在當事人無(wú)明示準據法時(shí),直接運用仲裁地的實(shí)體法,連沖突規則指引的形式也免掉了。(3)有些國家為了慎重起見(jiàn),在確定實(shí)體法時(shí),增補了一個(gè)“最密切聯(lián)系原則”,即使按這個(gè)原則選實(shí)體法,最后也還是聯(lián)系到仲裁地了。因為仲裁地顯然是最具有決定性意義的連結因素。

　　其四,影響到商事仲裁裁決國籍的確定。所謂國籍問(wèn)題是指認定裁決屬于哪一國的裁決,是國內裁決還是國外裁決。一般而言,國內裁決適用國內法律。國外裁決適用國際公約或多邊或雙邊條約。尤其在執行或撤銷(xiāo)裁決時(shí),國籍就成了唯一重要因素了。

　　二、 關(guān)于對裁決的承認或執行問(wèn)題

　　國際商事仲裁的程序與國內商事仲裁的程序大致相同,都要應雙方當事人請求,須有仲裁協(xié)議,由當事人自主選擇適用法律,仲裁規則,依雙方當事人提交的事實(shí)和證據作出裁決。如果當事人授權,也可以依非法律的,公正友好原則作出友好裁決。

　　如果說(shuō)和解是雙贏(yíng)的話(huà),那么裁決就只有一個(gè)贏(yíng)家。同時(shí),贏(yíng)輸的程度也要用金額或其他特征加以量化。不乏趣味性的現象是,仲裁庭一旦作出裁決,它自己的歷史使命便完結了。至于裁決本身的命運如何,能否得到執行,或者被撤銷(xiāo),它是即使想管也無(wú)能為力了。因為作出裁決以后,仲裁庭便人走庭散了。與此形成鮮明對照的是,法院對自己作出的判決是可以負責到底的。執行裁決也好,撤銷(xiāo)裁決也好,都需要轉移“陣地”,都轉變成了當事人與法院之間的事情了。裁決作出以后,當事人勝敗已定。作為勝訴方,他當然希望敗訴方能自覺(jué)地履行裁決義務(wù)。這也是法律和仲裁規則的要求。如我國《仲裁法》第六十二條規定:“當事人應當履行裁決”。如聯(lián)合國貿發(fā)會(huì )仲裁規則規定:“裁決應書(shū)面作出,且是終局的,對當事人具有約束力,當事人應當毫不遲疑地履行裁決,”[7]國際商會(huì )仲裁院仲裁規則規定:“凡裁決書(shū)對當事人均具有約束力。將爭議按本規則提交仲裁,各方當事人均負有毫無(wú)遲延地履行裁決的義務(wù)”。[5]國外有人統計,在實(shí)踐中,裁決多數都能得到自覺(jué)履行。這正是商事仲裁事業(yè)富有旺盛的生命力的原因之一。

　　在國際商事仲裁實(shí)踐中,并非每一裁決都能被義務(wù)方當事人自覺(jué)履行。當義務(wù)方不能自覺(jué)履行義務(wù)時(shí),權利方的可選辦法就是向有管轄權的法院申請強制執行。假如中國當事人在國際商事仲裁裁決中屬于勝訴方,那么他就應當重點(diǎn)研究仲裁裁決的承認和執行方面的有關(guān)問(wèn)題。我國的仲裁法論著(zhù)者較少對承認和執行的區別進(jìn)行專(zhuān)門(mén)研究。在這方面,英國的艾倫·雷德芬和馬丁·亨特合著(zhù)的《國際商事仲裁法律與實(shí)踐》作了很準確、很有特色的研究和結論。作者在該書(shū)中認為,承認是一個(gè)防御性的程序,[6]只要得到承認就可以了,而不用或不必執行。比如,爭議雙方對一個(gè)標的物的所有權問(wèn)題發(fā)生的爭議在裁決中已明確由A享有,且該標的物已經(jīng)在A(yíng)的控制之中。當事人B對此持有異議。A為了使自己的勝利成果得到鞏固,須向法院申請承認。法院若承認了仲裁裁決,不存在執行問(wèn)題,A對標的物的所有權便鞏固了。該書(shū)作者認為,相對而言,執行就是一種進(jìn)攻性的程序。[6]承認不一定需要執行,執行則一定包括了承認。執行就是勝利方向義務(wù)實(shí)現權利,“把你的變成我的�！弊髡哒J為與紐約公約的“承認和執行”提法相比,1927年的日內瓦公約的用語(yǔ)“承認或執行”更為準確。

　　由此及彼,撤銷(xiāo)和不予執行同樣也存在著(zhù)質(zhì)與量方面的區別。

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