第十一條甲方從事融資融券交易前，應按照乙方的要求提交足額保證金;保證金提交后，乙方向甲方提供融資融券服務(wù)。甲方提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券應符合證券交易所和乙方的規定。

　　第十二條甲方提交的保證金、融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得的全部資金及上述資金、證券所產(chǎn)生的孳息等，整體作為擔保物，擔保乙方對甲方的融資融券債權;擔保范圍包括乙方向甲方融資融券的本金及利息、違約金、賠償金、乙方墊付的有關(guān)費用，以及乙方實(shí)現債權的一切費用(包括但不限于訴訟費、仲裁費、財產(chǎn)保全費、差旅費、執行費、評估費、拍賣(mài)費)。

　　第十三條乙方有權根據證券交易所的規定或自身風(fēng)險管理的需要，確定、調整本公司標的證券范圍、保證金比例、可充抵保證金有價(jià)證券范圍及折算率、維持擔保比例。乙方確定及調整后的標的證券范圍、可充抵保證金有價(jià)證券范圍及折算率、融資融券保證金比例與維持擔保比例，通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方的交易系統公布。自乙方公告的調整生效之日起，融資融券交易按變更后的標的證券范圍、可充抵保證金有價(jià)證券范圍及折算率、融資融券保證金比例與維持擔保比例執行。

　　第十四條可充抵保證金有價(jià)證券范圍調整、要約收購、暫停交易或終止上市等特殊情況的處理：

　　(一)甲方信用證券賬戶(hù)內持有的可充抵保證金的證券被調整出可充抵保證金證券范圍的，則自調整生效之日起，該證券的折算率被調整為零，該證券不再計入保證金可用余額，并且該證券不計入維持擔保比例公式中的“信用證券賬戶(hù)內證券市值”;甲方可以在符合轉出條件的情況下轉出該證券，也可以通過(guò)普通賣(mài)出方式賣(mài)出該證券，但不得再通過(guò)普通買(mǎi)入方式買(mǎi)進(jìn)該證券。

　　(二)甲方信用證券賬戶(hù)持有的可充抵保證金的證券連續停牌超過(guò)30個(gè)交易日的，采用公允價(jià)格計入保證金可用余額，及維持擔保比例公式中的“信用證券賬戶(hù)內證券市值”。

　　(三)甲方信用證券賬戶(hù)內的可充抵保證金證券終止上市交易的，自該證券發(fā)布終止上市公告日起，從可充抵保證金證券范圍中調出。

　　(四)甲方信用賬戶(hù)內的可充抵保證金證券涉及要約收購情形時(shí)，甲方不得通過(guò)信用證券賬戶(hù)申報預受要約。甲方欲申報預受要約的，應當申請將該等證券從乙方客戶(hù)信用交易擔保證券賬戶(hù)劃轉到甲方普通證券賬戶(hù)中，并通過(guò)甲方普通證券賬戶(hù)申報預受要約。

　　(五)甲方信用證券賬戶(hù)內的可充抵保證金證券被實(shí)施特別處理的，乙方從實(shí)施特別處理的當日起，將該證券調整出可充抵保證金證券范圍。

　　第十五條標的證券范圍調整、要約收購、暫停交易或終止上市等特殊情況的處理：

　　(一)標的證券被調出標的證券范圍的，自調整生效日起：

　　1、甲方不得對該證券進(jìn)行融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出交易，但可以進(jìn)行賣(mài)券還款、買(mǎi)券還券交易;

　　2、對于已經(jīng)融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券，如果該證券仍屬于可充抵保證金證券，該筆融資融券交易繼續履行;

　　3、對于已經(jīng)融券賣(mài)出的證券，如果該證券同時(shí)被調出可充抵保證金證券范圍，甲方應在2個(gè)交易日內了結該筆負債。

　　(二)標的證券發(fā)生要約收購

　　標的證券涉及要約收購情形的，則甲方應在上市公司公告之日后的 2 個(gè)交易日內，了結該筆融券負債。

　　(三)標的證券暫停交易、終止上市的處理

　　1、融資買(mǎi)入標的證券或融券賣(mài)出標的證券暫停交易的，則該筆融資融券交易繼續履行;如果恢復交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券負債期限順延至恢復交易日或與乙方另行約定償還期限及償還方式。

　　2、融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出證券連續停牌未超過(guò)30個(gè)交易日的，乙方在計算甲方信用賬戶(hù)維持擔保比例和保證金可用余額時(shí)，公式“融資買(mǎi)入證券市值=融資買(mǎi)入證券數量×市價(jià)”、“融券賣(mài)出證券市值=融券賣(mài)出證券數量×市價(jià)”中的市價(jià)為停牌前一交易日收盤(pán)價(jià)。融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出證券停牌超過(guò)30個(gè)交易日的，乙方在計算甲方信用賬戶(hù)維持擔保比例和保證金可用余額時(shí)，融資買(mǎi)入證券市值、融券賣(mài)出證券市值以公允價(jià)值計算。

　　3、融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標的證券預定終止上市交易的，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期之前的，則甲方應在該證券終止上市公告發(fā)布日后的2個(gè)交易日內償還該筆融券債務(wù)，或與乙方另行約定償還期限及償還方式。

　　第十六條甲方融資買(mǎi)入證券和融券賣(mài)出時(shí)，保證金比例按照乙方網(wǎng)站或乙方的交易系統公示的標準執行，乙方有權根據業(yè)務(wù)情況調整保證金比例。

　　第十七條甲方融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額，其計算公式見(jiàn)釋義條款。

　　第十八條甲方應按乙方的維持擔保比例要求，持續維持其客戶(hù)信用資金賬戶(hù)內的資金和客戶(hù)信用證券賬戶(hù)內的擔保證券的市值余額符合上述維持擔保比例要求。維持擔保比例的計算公式見(jiàn)釋義條款。

　　維持擔保比例不得低于130%(平倉線(xiàn));甲方信用賬戶(hù)的維持擔保比例在當日日終低于 130%(平倉線(xiàn))時(shí)，乙方將在發(fā)生上述情形當日(T日)至次一交易日(T+1日)9：00 前向甲方發(fā)出追加擔保物的通知;甲方應于 T+1日下午 16：00 前(或乙方隨時(shí)通知的更早時(shí)間)，以現金、證券或乙方同意的其他方式追加保證金，甲方追加擔保品后的維持擔保比例不得低于乙方要求的追保到位線(xiàn)。截止 T+1 日下午 16:00 前(或乙方隨時(shí)通知的更早時(shí)間)甲方未能補足的，乙方將有權按本合同的規定進(jìn)行強制平倉。

　　甲方在追保時(shí)間內維持擔保比例低于115%(立即平倉線(xiàn))時(shí)，乙方有權隨時(shí)對其進(jìn)行強制平倉。

　　維持擔保比例低于150%(警戒線(xiàn))時(shí)，乙方可以限制甲方通過(guò)其信用證券賬戶(hù)進(jìn)行融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出和普通買(mǎi)入交易。

　　乙方有權根據市場(chǎng)變化及監管要求自主調整立即平倉線(xiàn)、平倉線(xiàn)、警戒線(xiàn)及追保到位線(xiàn)，并于公司網(wǎng)站或乙方交易系統公示。

　　第十九條當甲方提交的擔保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例超過(guò)300%時(shí)，甲方可以按照證券交易所規定和乙方的相關(guān)規定，轉出超出規定比例部分的擔保物。

　　第六章融資業(yè)務(wù)

　　第二十條乙方有權制定客戶(hù)資質(zhì)評估與授信制度，根據甲方的資信狀況、擔保物價(jià)值、履約情況、市場(chǎng)變化、乙方財務(wù)安排等因素，綜合確定或調整對甲方的授信額度，并根據甲方擔保物價(jià)值變化、乙方凈資本或資金使用情況變化等因素調整甲方的授信額度。甲方向乙方融入資金和融入證券的總額度，不得超出乙方核定的授信額度。由于乙方融資規模和融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)可用余額的限制，乙方不保證甲方可隨時(shí)全部使用獲批的授信額度。

　　第二十一條乙方有權隨時(shí)調整該限額，同時(shí)記載于甲方的信用資金賬戶(hù)中。甲方發(fā)出的超出上述限額的融資買(mǎi)入交易指令，乙方有權拒絕。乙方調整該限額導致甲方累計融資余額超過(guò)調整后限額的，則甲方現有融資債務(wù)繼續履行至到期日，但甲方不得再融資買(mǎi)入直到授信額度符合信用資金賬戶(hù)內記載的限額。

　　第二十二條乙方核定甲方的授信期為一年，自本合同生效之日起算，下一年的對應日屆滿(mǎn);下一年沒(méi)有對應日的，對應月的最后一日屆滿(mǎn)。授信期屆滿(mǎn)日，所有未了結融資交易同時(shí)到期。授信期屆滿(mǎn)日為非交易日的，順延至下一交易日。截至授信期屆滿(mǎn)前的一個(gè)月，甲乙雙方均未通知對方終止授信的，授信期自動(dòng)延續一年。授信期可多次延續。

　　第二十三條乙方將通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方交易系統公布甲方融資買(mǎi)入證券的范圍。甲方融資買(mǎi)入的證券應當在乙方指定的范圍之內，超出該范圍的融資買(mǎi)入交易指令，乙方有權拒絕。乙方采取上述任何一種方式公告，則視同乙方已經(jīng)履行該等公告義務(wù)，即視為甲方已知曉相關(guān)信息。

　　第二十四條甲方融入資金的使用期限自甲方每一筆實(shí)際使用融入資金之日起不超過(guò)180日(遇法定假日順延至下一交易日)。實(shí)際使用金額的計算方法由乙方確定，并以乙方融資融券交易系統計算的金額為準。期限順延的，須符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和證券交易所及乙方規定的情形。

　　第二十五條甲方進(jìn)行融資交易時(shí)，其向乙方融入資金的本金以甲方實(shí)際使用金額計算，或甲乙雙方另行約定的方式。

　　甲方應向乙方支付融資利息，融資利息的計算公式如下：融資利息=∑(每筆融資金額×融資年利率/360×融資天數)。

　　第二十六條甲方應承擔其客戶(hù)信用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用證券賬戶(hù)內全部證券交易和資金交收應支付的交易傭金、印花稅、利息稅、證券交易所和證券登記結算公司收取的費用，以及其他應由甲方負擔的各項稅、費。

　　第二十七條甲方融資的年利率按照乙方公告的融資年利率標準執行，甲方應按照乙方公布的融資年利率向乙方支付融資利息，乙方將每日按約定利率計算甲方當日的應付利息，甲方償還本金時(shí)扣收利息;如甲乙雙方協(xié)商提前歸還利息的，甲方應在其客戶(hù)信用資金賬戶(hù)留存足額資金供乙方扣劃相應利息。

　　第二十八條乙方有權自主調整融資年利率，并通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方交易系統公布融資年利率。對新產(chǎn)生的融資債務(wù)，即自公告的調整生效日起，按調整后的融資年利率計算融資利息。

　　乙方有權自主調整融資業(yè)務(wù)的收費項目、融資年利率、收費方式和本金計算方式等內容，并通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方的交易系統公布融資年利率，對新產(chǎn)生的融資債務(wù)，即自公告的調整生效日起，按調整后的規定執行;對尚未了結的融資債務(wù)，按債務(wù)產(chǎn)生時(shí)乙方公布利率執行。

　　第二十九條甲方賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內融資買(mǎi)入尚未了結合約的證券所得價(jià)款，須先償還甲方向乙方所欠的相應融資債務(wù)及利息。

　　第三十條甲方應妥善保管信用賬戶(hù)、身份證件和交易密碼等信息資料，不得將信用賬戶(hù)、身份證件、交易密碼等借給他人使用。

　　第三十一條乙方為甲方建立融資融券交易明細賬，如實(shí)記載甲方融資融券交易的情況，供甲方查詢(xún)。

　　第三十二條乙方應對甲方的異常交易行為進(jìn)行監控并向監管部門(mén)、證券交易所報告，按照其要求采取限制甲方相關(guān)證券賬戶(hù)交易等措施。

　　第七章融券業(yè)務(wù)

　　第三十三條乙方有權制定客戶(hù)資質(zhì)評估與授信制度，根據甲方的資信狀況、擔保物價(jià)值、履約情況、市場(chǎng)變化、乙方財務(wù)安排等因素，綜合確定或調整對甲方的授信額度，并根據甲方擔保物價(jià)值變化、乙方凈資本或資金使用情況變化等因素調整甲方的授信額度，并以乙方記載于甲方信用資金賬戶(hù)中的金額為準。甲方向乙方融入資金和融入證券的總額度，不得超出乙方核定的授信額度。由于乙方融券規模和融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內證券可用數量的限制，乙方不保證甲方可隨時(shí)全部使用獲批的授信額度。

　　第三十四條乙方有權隨時(shí)調整該限額，同時(shí)記載于甲方的信用資金賬戶(hù)中。甲方發(fā)出的超出上述限額的融券賣(mài)出交易指令，乙方有權拒絕。乙方調整該限額導致甲方累計融券余額超過(guò)調整后限額的，則甲方現有融券債務(wù)繼續履行至到期日，但甲方不得再融券賣(mài)出直到授信額度符合信用資金賬戶(hù)內記載的限額。

　　第三十五條乙方提供的可供融出證券的種類(lèi)和數量由乙方在乙方網(wǎng)站 或乙方交易系統公布，先用先得，用完即止。

　　第三十六條甲方進(jìn)行融券交易時(shí)，其向乙方融入證券的本金以甲方賣(mài)出融入證券的成交金額計算，或甲乙雙方另行約定的方式。

　　第三十七條乙方核定甲方的授信期為一年，自本合同生效之日起算，下一年的對應日屆滿(mǎn);下一年沒(méi)有對應日的，對應月的最后一日屆滿(mǎn)。授信期屆滿(mǎn)日，所有未了結融券交易同時(shí)到期。授信期屆滿(mǎn)日為非交易日的，順延至下一交易日。截至授信期屆滿(mǎn)前的一個(gè)月，甲乙雙方均未書(shū)面通知對方終止授信的，授信期自動(dòng)延續一年。授信期可多次延續。

　　第三十八條甲方融入證券的使用期限自甲方每一筆實(shí)際使用融入證券之日起不超過(guò)180日，實(shí)際使用以乙方日終清算結果為準。期限順延的，須符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和證券交易所及乙方規定的情形。

　　甲方應向乙方支付融券費用，融券費用的計算公式如下：融券費用=∑(每筆融券數量×融券賣(mài)出成交價(jià)格×融券年費率/360×融券天數)。

　　第三十九條甲方融券的年費率按照乙方公告的融券年費率標準執行。甲方應按乙方公布的融券年費率向乙方支付融券費用;乙方將每日按約定費率計算甲方當日的應付融券費用，甲方償還證券時(shí)扣收費用;甲方應在其客戶(hù)信用資金賬戶(hù)留存足額資金供乙方扣劃相應融券費用，因甲方信用資金賬戶(hù)資金不足以支付融券費用導致的資金透支將轉為負債。

　　第四十條乙方有權自主調整融券年費率，并通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方交易系統公布融券費用。對新產(chǎn)生的融券債務(wù)，即自公告的調整生效日起，按調整后的融券年費率計算融券費用。

　　乙方有權自主調整融券業(yè)務(wù)的收費項目、融券年費率、收費方式和本金計算方式等內容，并通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方的交易系統公布融券年費率，對新產(chǎn)生的融券債務(wù)，即自公告的調整生效日起，按調整后的規定執行;對尚未了結的融券債務(wù)，按債務(wù)產(chǎn)生時(shí)乙方公布利率執行。

　　第四十一條融券業(yè)務(wù)的其他操作規定與第六章中融資業(yè)務(wù)的相關(guān)規定相同。

　　第八章強制平倉

　　第四十二條當出現以下任何情形時(shí)，乙方有權對甲方信用賬戶(hù)內的擔保物實(shí)施強制平倉：

　　(一)甲方信用賬戶(hù)維持擔保比例低于130%(平倉線(xiàn))，且甲方未在乙方指定時(shí)間內補充足額擔保物時(shí)，乙方有權實(shí)施強制平倉，直至甲方信用賬戶(hù)維持擔保比例恢復到150%(警戒線(xiàn))以上。

　　(二)在甲方單筆融資融券債務(wù)到期的最后一交易日，甲方仍未按約定了結該筆融資融券債務(wù)的，乙方將于該筆債務(wù)期限屆滿(mǎn)日后的第一個(gè)交易日起，針對甲方該筆尚未了結的融資融券債務(wù)實(shí)施強制平倉，直到償還完畢該筆融資融券債務(wù)時(shí)止。

　　(三)甲方融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標的證券發(fā)生范圍調整、暫停交易、要約收購或終止上市等本合同約定的提前了結該筆融資或融券債務(wù)情形，甲方未按約定了結的，乙方有權針對該筆融資或融券債務(wù)實(shí)施強制平倉，直到償還完畢該筆融資或融券債務(wù)時(shí)止。

　　(四)司法機關(guān)依法對甲方信用賬戶(hù)記載的權益采取財產(chǎn)保全或強制執行措施的，乙方可以在不通知甲方的情況下直接對甲方信用賬戶(hù)中的擔保物進(jìn)行強制平倉，直到償還完畢甲方所欠乙方的全部融資融券債務(wù)時(shí)止。

　　(五)在出現本合同終止的情形時(shí)，甲方應及時(shí)了結其對乙方所負的融資融券債務(wù)。甲方在本合同終止情形出現后的兩個(gè)交易日或乙方業(yè)務(wù)規則所規定的期限內未了結的，乙方有權對甲方信用賬戶(hù)中的擔保物進(jìn)行強制平倉，直到償還完畢甲方所欠乙方的全部融資融券債務(wù)時(shí)止。

　　(六)發(fā)生本合同約定的或其他可能?chē)乐赜绊懠追絻攤�能力的情形的，乙方可以在不通知甲方的情況下直接對甲方信用賬戶(hù)中的擔保物進(jìn)行強制平倉，直到償還完畢甲方所欠乙方的全部融資融券債務(wù)時(shí)止。

　　第四十三條在滿(mǎn)足本合同強制平倉開(kāi)始條件的前提下，乙方強制平倉的實(shí)施遵循如下原則：

　　(一)乙方實(shí)施平倉時(shí)，平倉委托原則上按以下順序實(shí)施：

　　1、在債務(wù)種類(lèi)上按先歸還融資負債后歸還融券負債的先后順序實(shí)施。

　　2、在進(jìn)行融資負債平倉時(shí)，遵循以下順序：

　　按融資負債證券市值由大到小順序進(jìn)行平倉;平倉后仍不足以?xún)斶�融資負債的，賣(mài)出其他擔保證券進(jìn)行融資平倉，賣(mài)出擔保證券的順序為按擔保證券的市值由大到小賣(mài)出。

　　3、在進(jìn)行融券負債平倉時(shí)，遵循以下順序：

　　按多筆融券負債到期日的先后順序平倉，到期日在前的融券負債先平;平倉后仍不足以?xún)斶�融券負債的，采用賣(mài)出其他擔保證券的方式后再進(jìn)行融券平倉操作，賣(mài)出擔保證券的順序為按擔保證券的市值由大到小賣(mài)出。

　　(二)盡管有上款原則性約定，但乙方在實(shí)施平倉時(shí)享有全權決定權，包括但不限于有權自主決定平倉的時(shí)間、證券、價(jià)格和數量;乙方有權自主選擇全部或部分平倉，自主決定平倉所占甲方擔保物的比例。

　　(三)乙方實(shí)施強制平倉期間，乙方有權限制甲方對其信用證券賬戶(hù)的全部委托操作權限，甲方無(wú)權就此向乙方提出任何異議或索賠。

　　第四十四條如果甲方信用賬戶(hù)中的資產(chǎn)被全部平倉后仍不足以清償甲方所負債務(wù)的，乙方有權對甲方在乙方處開(kāi)立的普通賬戶(hù)內的資產(chǎn)進(jìn)行處置實(shí)現債權，處置的措施包括且不限于：限制資產(chǎn)轉出、限制交易、強制平倉、扣劃資金或證券等。仍不足以清償甲方所負債務(wù)的，乙方有權對甲方繼續進(jìn)行追索，直至甲方清償所有債務(wù)。

　　第九章權益處理

　　第四十五條甲方信用證券賬戶(hù)內證券的權益處理：甲方信用證券賬戶(hù)內的證券在融資融券交易結束前派生的權益作為乙方債權擔保物的法定孳息，直接成為擔保物并由乙方記入甲方的信用賬戶(hù)。發(fā)生前款約定情形時(shí)，乙方以自己的名義為甲方的利益行使對證券發(fā)行人的權利。前款所稱(chēng)對證券發(fā)行人的權利，是指請求召開(kāi)證券持有人會(huì )議、參加證券持有人會(huì )議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權利。

　　(一)甲方信用證券賬戶(hù)內的證券涉及投票權的，乙方通過(guò)乙方交易系統、證券交易所或證券登記機構的網(wǎng)絡(luò )投票系統、或以書(shū)面方式征求甲方的意見(jiàn)，并分“贊成”、“反對”或“棄權”通過(guò)證券交易所或登記結算公司的網(wǎng)絡(luò )投票系統分類(lèi)代甲方行使投票權;乙方也可根據證券發(fā)行人的要求直接前往證券持有人會(huì )議現場(chǎng)進(jìn)行分類(lèi)投票;如甲方與上市公司審議事項存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，應當在征求意見(jiàn)階段向乙方說(shuō)明，并嚴格遵守有關(guān)法律法規關(guān)于投票回避的規定，否則乙方有權拒絕按甲方的意見(jiàn)進(jìn)行投票。具體流程詳見(jiàn)網(wǎng)站公示。

　　(二)甲方符合法律法規規定的召開(kāi)證券持有人會(huì )議條件的，并認為有必要提議召開(kāi)證券持有人會(huì )議的，應當在規定的期限內向乙方提出書(shū)面申請;乙方經(jīng)審查甲方符合法律法規規定的提議召開(kāi)證券持有人會(huì )議條件的，應當以自己的名義向上市公司書(shū)面提出請求召開(kāi)證券持有人會(huì )議。

　　(三)甲方符合法律法規規定的提出提案條件的，并認為有必要提出提案的，應當在規定的期限內向乙方提出書(shū)面申請;乙方經(jīng)審查甲方符合法律法規規定的提出提案條件的，應當以自己的名義向上市公司書(shū)面提交提案。

　　(四)甲方信用證券賬戶(hù)內的證券涉及現金紅利或利息，股票紅利或權證等證券的派發(fā)的，乙方在收到證券發(fā)行人派發(fā)的相應資金或證券后，直接將相應權益記入甲方信用證券賬戶(hù)或信用資金賬戶(hù);現金紅利或利息所涉及的利息稅由甲方承擔，并由乙方代為扣繳。

　　(五)甲方信用證券賬戶(hù)內的證券涉及配股、增發(fā)、配售可轉債和配發(fā)權證等上市公司給予原股東配售或優(yōu)先認購相應證券的權益的，甲方通過(guò)乙方交易系統進(jìn)行認購繳款和配售委托操作。對于證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，甲方信用證券賬戶(hù)的明細數據納入其對應市值的計算。乙方根據甲方認購意愿和繳納認購款情況，直接通過(guò)甲方信用賬戶(hù)發(fā)出認購、配售委托。

　　第四十六條甲方融入證券的權益處理：甲方融入證券的權益指甲方融入證券后、向乙方歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或無(wú)償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認購權的證券等權益。甲方應當按照如下約定，向乙方支付與所融入證券可得利益相等的證券或資金：

　　(一)證券發(fā)行人派發(fā)現金紅利的，甲方應當向乙方補償相應金額的現金紅利。在現金紅利除權日由乙方在甲方信用賬戶(hù)中扣收相應的權益補償金額，先劃扣該證券融券賣(mài)出的凍結資金，不足部分再劃扣資金余額;

　　(二)證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利、轉增股本的，甲方應當向乙方補償相應數量的證券。在相應除權日由乙方在甲方信用賬戶(hù)中直接增加相應融券賣(mài)出證券的數量;

　　(三)如果證券發(fā)行人派發(fā)的證券為權證，則雙方同意以現金計算補償金額。補償金額計算公式：補償金額=權證上市首日成交均價(jià)×派發(fā)權證數量;

　　(四)如果證券發(fā)行人向原股東配股、增發(fā)、配售可轉債和配發(fā)權證的，則乙方應在證券交易所公告要求的時(shí)間內，通過(guò)乙方網(wǎng)站 或乙方交易系統進(jìn)行公告，明確公示乙方是否主張行使該權益。如果乙方放棄配售或認購的權利，則甲方無(wú)須支付補償金額;

　　(五)如果乙方主張行使上述約定之優(yōu)先認購權且補償金額大于零時(shí)，處理方式：

　　1、配股：乙方根據甲方融入證券實(shí)際數量，結合配股比例和配股價(jià)格，計算甲方需補償金額，要求甲方以現金方式補償，并從甲方客戶(hù)信用資金賬戶(hù)扣收。補償金額計算公式：

　　補償金額=(登記日收盤(pán)價(jià)-配股除權價(jià))×融券數量

　　2、增發(fā)新股和優(yōu)先認購權：乙方根據甲方融入證券實(shí)際數量，結合發(fā)行或認購價(jià)格，計算甲方需補償金額。補償金額計算公式：

　　補償金額=(增發(fā)或優(yōu)先認購證券上市首日成交均價(jià)-發(fā)行認購價(jià)格)×認購數量。補償金額大于零時(shí)，要求甲方以現金方式補償，從客戶(hù)信用資金賬戶(hù)扣收。補償金額小于零時(shí)，補償金額記為零。

　　第四十七條甲方及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶(hù)和信用證券賬戶(hù)持有一家上市公司股票或其權益的數量合計達到規定的比例時(shí)，應當依法履行相應的報告、信息披露或者要約收購義務(wù)。上述義務(wù)由甲方承擔并依法負責辦理相關(guān)事務(wù)。

　　第四十八條債務(wù)清償

　　(一)甲方應當清償債務(wù)的范圍，包括：向乙方借入的資金和證券、融資利息和融券費用、證券交易手續費、違約金，以及乙方實(shí)現債權的費用(包括但不限于訴訟費、仲裁費、財產(chǎn)保全費、差旅費、執行費、評估費、拍賣(mài)費)等其他相關(guān)費用。

　　(二)甲方可以在約定的融資融券期限屆滿(mǎn)時(shí)償還對乙方所負債務(wù)，也可以提前償還對乙方所負債務(wù)。

　　(三)甲方從事融資交易的，可以選擇賣(mài)券還款或直接還款方式償還對乙方所負債務(wù);甲方賣(mài)出證券所得資金，應當首先用于償還甲方對乙方所負相應融資債務(wù)。甲方從事融券交易的，可以選擇買(mǎi)券還券或直接還券的方式，償還向乙方融入的證券。

　　(四)甲方買(mǎi)券還券或乙方強制買(mǎi)券還券數量大于實(shí)際融入證券數量，由乙方在下一交易日(T 日)進(jìn)行余券劃轉申報，登記結算機構受理并確認成功后，在 T 日日終清算時(shí)將余券從乙方融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)劃回到甲方信用證券賬戶(hù)。

　　(五)若余券產(chǎn)生當日為該證券派發(fā)權益登記日的，乙方按以下約定，向甲方進(jìn)行相應證券的權益補償。

　　1、派發(fā)現金紅利、股票紅利和派發(fā)權證

　　余券證券派發(fā)現金紅利的，乙方根據余券實(shí)際數量及現金紅利派發(fā)比例，計算甲方的補償金額，以現金方式補償甲方;余券證券派發(fā)股票紅利的，乙方根據余券實(shí)際數量及股票紅利派發(fā)比例，計算客戶(hù)應補償的證券數量，按除權日當日均價(jià)折算成現金補償甲方;余券證券派發(fā)權證的，乙方根據余券所派發(fā)權證數量，按權證上市首日成交均價(jià)折算成現金補償甲方。

　　2、配股、增發(fā)、優(yōu)先認購權、投票權等其他權益

　　余券證券產(chǎn)生配股、增發(fā)、優(yōu)先認購權或投票權等其他權益的，客戶(hù)在約定時(shí)間內向公司書(shū)面通知是否主張余券的上述選擇權利。

　　(1)客戶(hù)不主張上述權益的，公司無(wú)須就上述權益對客戶(hù)作出補償。

　　(2)客戶(hù)主張上述權益的，公司與客戶(hù)約定以下補償金額和方式：

　�、倥涔�。公司根據客戶(hù)余券實(shí)際數量，結合配股比例和配股價(jià)格，計算公司需補償金額，公司以現金方式補償，劃入客戶(hù)信用資金賬戶(hù)。補償金額計算公式：補償金額=(登記日收盤(pán)價(jià)-配股除權價(jià))×余券數量

　�、谠霭l(fā)新股和優(yōu)先認購權。公司根據客戶(hù)余券實(shí)際數量，結合發(fā)行或認購價(jià)格，計算需補償客戶(hù)金額。補償金額計算公式：補償金額=(增發(fā)或優(yōu)先認購證券上市首日成交均價(jià)-發(fā)行認購價(jià)格)×認購數量補償金額大于零時(shí)，以現金方式補償客戶(hù)，劃入客戶(hù)信用資金賬戶(hù)。補償金額小于零時(shí)，補償金額記為零。

　　(六)甲方債務(wù)清償的順序依次為乙方實(shí)現債權的費用、違約金、與證券交易相關(guān)的稅費、融資利息和融券費用、借入的資金和證券。

　　(七)甲方通過(guò)“賣(mài)券還款”或“直接還款”償還融資負債時(shí)，如不指定負債償還，按照“先到期先償還”的原則逐筆償還;甲方償還融券負債時(shí)，如不指定負債償還，同一證券多筆融券按照“先到期先償還”的原則逐筆償還。

　　第十章違約責任

　　第四十九條違約責任

　　(一)雙方須嚴格、全面履行本合同相關(guān)條款，任何一方不得違約，否則，除法律規定或本合同約定可以免責的以外，違約方應承擔違約責任，如違約金不足以彌補守約方全部損失的，違約方還應賠償由此造成的守約方的全部損失。

　　(二)甲方違反本合同第二章關(guān)于聲明和保證事項之約定的，乙方發(fā)現后，可以要求甲方立即整改;乙方認為甲方發(fā)生嚴重違約情形的，有權要求甲方提前歸還所欠債務(wù)并解除本合同。

　　(三)甲方逾期歸還融資負債的，按融資負債(包括融資本金、利息、管理費、逾期息費等)萬(wàn)分之五的罰息率按日計算收取罰息;甲方逾期歸還乙方證券的，按融券負債(包括融券賣(mài)出證券市值、費用、管理費、逾期息費等)萬(wàn)分之五的罰息率按日計算收取罰息。

　　第十一章免責條款

　　第五十條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。

　　第五十一條甲方應妥善保管其證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)等信息資料，因他人偽造、變造證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)給甲方造成損失，由甲方自行承擔;當甲方遺失證券賬戶(hù)、身份證、資產(chǎn)賬戶(hù)時(shí)，應及時(shí)向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔。

　　第五十二條因出現火災、地震、瘟疫、社會(huì )動(dòng)亂等不能預見(jiàn)、避免或克服等不可抗力情形，或因出現無(wú)法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本合同生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規、規章、規則或政策等因素，導致合同任何一方不能及時(shí)或完全履行本合同的，其相應責任應予免除。

　　第五十三條遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方應在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后盡快通知另一方，雙方應積極協(xié)調善后事宜。

　　第五十四條因發(fā)生乙方融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)或者融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)被司法機關(guān)或其他有權機關(guān)查封、凍結等情形導致乙方不能及時(shí)或完全履行本合同的，則免除乙方相應的責任。

　　第五十五條因乙方凈資本變化、乙方交易監控指標限制、甲方自身維持擔保比例變化、證券交易所或其他有權機關(guān)監管原因等所有依據本合同而對甲方信用賬戶(hù)進(jìn)行的交易限制，乙方均不承擔任何責任。

　　第五十六條乙方應本著(zhù)勤勉盡責的精神忠實(shí)地向甲方提供信息、資料。乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應自行承擔據此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險。

　　第十二章通知和送達

　　第五十七條甲方提供簽署頁(yè)中聯(lián)絡(luò )方式供乙方使用，甲方提供的聯(lián)絡(luò )方式如有變動(dòng)，應當在三個(gè)交易日內到乙方原開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳自助辦理資料變更手續，否則乙方仍然以變動(dòng)前的聯(lián)絡(luò )方式為有效聯(lián)絡(luò )方式。

　　第五十八條乙方履行本合同項下的通知義務(wù)，按照下述任何一種方式進(jìn)行通知送達的，視為乙方已經(jīng)履行本合同項下各項通知義務(wù)，同時(shí)視為甲方對乙方欲通知的內容已全部知悉：

　　(一)以郵寄方式通知的，以寄出后2日視為已通知送達;

　　(二)以電子郵件方式發(fā)出通知的，以電子郵件發(fā)出視為已通知送達;

　　(三)以電話(huà)方式通知的，以通話(huà)當時(shí)視為已通知送達;電話(huà)3次無(wú)法接通或無(wú)人接聽(tīng)的，以最后一次撥出電話(huà)時(shí)間視為已通知送達;

　　(四)以短信方式通知的，以短信發(fā)出時(shí)視為已通知送達。因不可抗力導致通知無(wú)法發(fā)出的，視為乙方履行通知義務(wù)。

　　第五十九條乙方以下列任一方式為甲方提供對賬服務(wù)：

　　(一)柜臺現場(chǎng)查詢(xún);

　　(二)電子郵件。

　　第六十條乙方將在次月以上述約定的對賬方式向甲方提供上月對賬服務(wù)，甲方對上月對賬單內容有異議的，須在收到對賬單后5個(gè)交易日內以書(shū)面形式向乙方開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理質(zhì)詢(xún)，甲方逾期未辦理質(zhì)詢(xún)或未對有異議的對賬結果以書(shū)面方式向乙方開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)辦理質(zhì)詢(xún)的，視同甲方已確認該結果。乙方向甲方提供的對賬單應載明：甲方授信額度與剩余可用額度、甲方信用賬戶(hù)資產(chǎn)總值、負債總額、保證金可用余額與可提取金額、擔保證券市值、維持擔保比例、每筆融資利息與融券費用、償還期限，融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的成交價(jià)格、數量、金額等。

　　第十三章合同的變更和終止

　　第六十一條合同的修改甲乙雙方一致同意，根據法律、行政法規或其他規范性文件、證券交易所和證券登記結算公司業(yè)務(wù)規則的規定需修改或增補合同內容的，以及本合同約定由乙方通知后即修改的內容，乙方通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方交易系統按本合同的約定進(jìn)行公告，則公告的修改生效日后公告內容即成為本合同組成部分。

　　除上款規定之外的內容，乙方通過(guò)乙方網(wǎng)站或乙方交易系統按本合同的約定進(jìn)行公告變更本合同條款后，甲方未在乙方公告之日起五個(gè)工作日內向開(kāi)戶(hù)所在營(yíng)業(yè)部提出終止合同的，視為甲方知曉并同意變更后的條款內容，本合同繼續有效。

　　第六十二條合同的終止當出現下列情況時(shí)，本合同將終止。

　　(一)授信期滿(mǎn)的;

　　(二)甲方(自然人)死亡或喪失民事行為能力;

　　(三)甲方(機構)被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散;

　　(四)甲方信用賬戶(hù)內的資產(chǎn)發(fā)生財產(chǎn)分割或捐贈等情形的;

　　(五)乙方被證券監管機關(guān)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責令關(guān)閉、撤銷(xiāo);

　　(六)乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散;

　　(七)甲乙任一方向對方提出提前終止合同，且經(jīng)對方同意的;

　　(八)其他法定或者約定的合同終止情形。

　　出現本條(一)、(二)、(三)、(四)款情形時(shí)，乙方有權對甲方尚有未及時(shí)了結的融資融券交易進(jìn)行強制平倉處理;出現本條(五)、(六)、(七)、(八)款情形時(shí)，按照有關(guān)法律、法規和有權機關(guān)的規定執行;乙方將于知曉合同終止事項發(fā)生5個(gè)工作日內完成終止合同工作。

　　第十四章 法律適用和爭議的解決

　　第六十三條 有關(guān)本合同的簽署、效力和爭議解決均適用中華人民共和國法律、法規之規定。

　　第六十四條 本合同簽署后，若相關(guān)法律、法規被修訂的，應按新修訂的法律、法規、規章、規則辦理，本合同其他內容及條款繼續有效。

　　第六十五條 本合同執行中如發(fā)生爭議，由雙方友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成的，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

　　第十五章 附則

　　第六十六條 甲乙雙方與本合同生效前所作的宣傳、廣告、說(shuō)明、承諾、證明、意向或其他交易條件，無(wú)論是否已經(jīng)合同各方口頭或書(shū)面確認，均以本合同相關(guān)條款為準。

　　第六十七條 本合同由甲方本人簽署，當甲方為機構時(shí)，由法定代表人或其授權代理人簽署，并加蓋機構公章。本合同經(jīng)甲、乙雙方簽章之日起生效，授信期滿(mǎn)時(shí)終止。

　　第六十八條 本合同未盡事宜，按照乙方融資融券業(yè)務(wù)的規章制度和業(yè)務(wù)流程的規定執行。

　　第六十九條 除本合同已經(jīng)預留的相應限定內容的填寫(xiě)條款外，本合同在印刷文本之外的手寫(xiě)修改均無(wú)效，對各方均無(wú)任何約束力。

　　第七十條 本合同一式二份，經(jīng)甲方和乙方營(yíng)業(yè)部簽章后方能生效，二方各持有一份。乙方確認已向甲方說(shuō)明融資融券交易的風(fēng)險，不保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失;甲方確認，已充分理解本合同內容，自行承擔風(fēng)險和損失。

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