企業(yè)國有產(chǎn)權交易監管調研報告
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以來(lái)，地區財政局國資中心不斷加大規范國有企業(yè)改制和國有產(chǎn)權轉讓的工作力度，認真貫徹《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》（財政部、國資委3號令），在加強企業(yè)國有產(chǎn)權交易監管和促進(jìn)國有產(chǎn)權有序流轉等方面取得了重大進(jìn)展，企業(yè)國有產(chǎn)權交易監管初見(jiàn)成效，產(chǎn)權交易程序進(jìn)一步規范。
一、落實(shí)制度抓好監管。
《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》及其配套文件的出臺，標志著(zhù)企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓監管已經(jīng)初步形成了以“進(jìn)場(chǎng)交易”制度為核心的統一制度。地區財政局國資中心通過(guò)抓好貫徹落實(shí)，使企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為得到了有效規范，市場(chǎng)配置資源的基礎性作用正逐步發(fā)揮。
一是企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法及其配套文件陸續發(fā)布后，地區財政局國資中心及時(shí)轉發(fā)了相關(guān)部門(mén)和縣市以及個(gè)企業(yè)。使各企業(yè)及相關(guān)管理部門(mén)明確了企業(yè)國有產(chǎn)權交易監管的制度要求，并對操作規則和政策要求有了進(jìn)一步認識。
二是對產(chǎn)權交易機構的選擇確定提出了規范性要求。雖然地區國有產(chǎn)權交易中心至今沒(méi)有成立，但是，我們按照《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》（財政部、國資委3號令）的要求，制定了《地區國有產(chǎn)權（資產(chǎn)）處置實(shí)施意見(jiàn)》，要求所有企業(yè)行政事業(yè)單位的國有資產(chǎn)、國有產(chǎn)權的處置必須在財政國資部門(mén)選定的產(chǎn)權交易機構、拍賣(mài)公司進(jìn)場(chǎng)交易，截至目前，根據《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》的規定，在由地區經(jīng)貿委、監察局、勞動(dòng)和社會(huì )保障局、國土資源局、財政局等單位全程監督和資產(chǎn)評估、公開(kāi)產(chǎn)權轉讓信息的前提下，對兩家地直企業(yè)國有產(chǎn)權進(jìn)行了公開(kāi)拍賣(mài)，有效發(fā)揮了社會(huì )監督作用并取得了良好效果。
二、產(chǎn)權交易存在的問(wèn)題
為了貫徹落實(shí)《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》(國務(wù)院國資委、財政部令第3號)等有關(guān)規定和中央紀委關(guān)于嚴格執行產(chǎn)權交易制度的有關(guān)會(huì )議精神，根據阿地國資［］7號《關(guān)于轉發(fā)國務(wù)院國資委等五部委〈關(guān)于做好企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓監督檢查工作的通知〉的通知》要求，地區財政局、國有資產(chǎn)管理中心、監察局、發(fā)展計劃委員會(huì )、工商局等五局委組成專(zhuān)項檢查組，于5月15、16日共同組織開(kāi)展了對地直39家企業(yè)中的16六家占有國有產(chǎn)權的地直企業(yè)（單位）國有控股、參股企業(yè)自《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》頒布實(shí)施以來(lái)國有產(chǎn)權轉讓行為公文寫(xiě)作的專(zhuān)項檢查和抽查。檢查發(fā)現，少數企業(yè)違反國務(wù)院國資委、財政部令第3號的規定，對轉讓標底不進(jìn)行評估審計、不履行相關(guān)手續或者不完全履行相關(guān)手續的情況下，擅自處置轉讓國有產(chǎn)權。例如，地區有限責任公司、有限責任公司國有產(chǎn)權分別于5月25日、3月25日被地區集團以630萬(wàn)元、1140萬(wàn)元的價(jià)格轉讓給了有限責任公司和。沒(méi)有履行相關(guān)清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)評估以及產(chǎn)權登記等手續，沒(méi)有在國有資產(chǎn)管理部門(mén)辦理相關(guān)批準手續，繞開(kāi)了國資部門(mén)的監督；分公司國有股權轉讓行為，也沒(méi)有在國有資產(chǎn)管理部門(mén)辦理相關(guān)批準手續和國有產(chǎn)權變更手續。
三、發(fā)生上述問(wèn)題的原因
�。ㄒ唬⿲鴦�(wù)院國資委、財政部《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》關(guān)于國有產(chǎn)權轉讓有關(guān)規定的宣傳力度不夠。地縣兩級財政、國有資產(chǎn)管理部門(mén)雖然把《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》轉發(fā)給了所屬企業(yè)，但是沒(méi)有進(jìn)行進(jìn)一步深入宣傳。企業(yè)本身也沒(méi)有認真學(xué)習《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》及其國家有關(guān)國有產(chǎn)權轉讓的政策法規，影響了《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》的貫徹落實(shí)。
�。ǘ┱加�、使用國有資產(chǎn)的企業(yè)和單位由于各種原因錯誤的認為企業(yè)的國有資產(chǎn)和國有產(chǎn)權只要有了本企業(yè)的上級主管部門(mén)或者是企業(yè)董事會(huì )、經(jīng)理層、黨委會(huì )的決議就可以自行處置。而忽視了國有產(chǎn)權轉讓的相關(guān)程序和應該履行的手續。
�。ㄈ┑乜h兩級沒(méi)有設立專(zhuān)門(mén)的國有產(chǎn)權交易中心，也沒(méi)有要求企業(yè)或者行政事業(yè)單位在轉讓國有資產(chǎn)、國有產(chǎn)權時(shí)必須在某產(chǎn)權交易所公開(kāi)信息、竟價(jià)轉讓?zhuān)嗄暌詠?lái)許多企業(yè)和單位的產(chǎn)權交易都是自行與受讓方協(xié)議轉讓的。這應該引起領(lǐng)導和相關(guān)部門(mén)的重視。
�。ㄋ模﹪匈Y產(chǎn)管理體制改革不到位，國資管理部門(mén)職能、責任不明確。地區國有資產(chǎn)的監管還沒(méi)有建立管人、管事、管資產(chǎn)的全方位監管體系，仍然處于多頭管理舊體制，結果是誰(shuí)都管，但是誰(shuí)都管不好。企業(yè)也非常厭煩國資部門(mén)對企業(yè)的違規行為橫加指責，處處說(shuō)企業(yè)的某些行為違反國家規章制度的婆婆式的嘮叨。
四、建議
�。ㄒ唬┑乜h（市）國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理層要根據《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》和《阿克蘇地區國有資產(chǎn)管理中心治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項工作實(shí)施方案》要求，加大政策、法律、法規的學(xué)習，進(jìn)一步提高對規范企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為重要性的認識，掌握國家國有資產(chǎn)管理的政策法規，領(lǐng)會(huì )精神，嚴格規范國有產(chǎn)權轉讓行為，促進(jìn)國有產(chǎn)權的依法、有序流轉。
二、認真做好《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》各項規定的組織實(shí)施工作�！镀髽I(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》規定了企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓的批準和操作程序，明確了相關(guān)監管職責。國有資產(chǎn)管理部門(mén)和企業(yè)要按照“明確職責、規范運作、嚴格把關(guān)、監管有力”的原則，認真做好各項工作。要落實(shí)負責企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓監管的職能部門(mén)和人員，明確工作責任；要加強對各級企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為的審計、評估、價(jià)格確定的監督和審批工作，并對進(jìn)入市場(chǎng)后各個(gè)工作環(huán)節實(shí)施跟蹤監管，切實(shí)維護所有者權益，防止國有資產(chǎn)流失。
三、嚴格落實(shí)企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓進(jìn)場(chǎng)制度。國資部門(mén)將在對全地區產(chǎn)權交易機構調查摸底的基礎上，按照一定的'程序選擇確定從事地區企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓活動(dòng)的產(chǎn)權交易機構。在此之前，暫將拍賣(mài)公司作為試點(diǎn)，負責發(fā)布地區所轄企業(yè)的國有產(chǎn)權轉讓信息，并由其組織相關(guān)產(chǎn)權交易活動(dòng)。地區各企業(yè)要充分認識企業(yè)國有產(chǎn)權進(jìn)場(chǎng)交易的重要意義，切實(shí)執行進(jìn)場(chǎng)交易制度，促進(jìn)企業(yè)國有產(chǎn)權“陽(yáng)光交易”制度的建立。
四、建立企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓的審批報告制度。為規范企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為、做好企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓信息的統計分析工作，地區各企業(yè)要把企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓的有關(guān)情況，按分級管理原則報地、縣（市）財政、國資部門(mén)審查、批準和備案。未經(jīng)同級政府和財政、國有資產(chǎn)管理部門(mén)批準，企業(yè)擅自轉讓國有產(chǎn)權行為一律無(wú)效。
縣市財政、國資部門(mén)在每年1月份將上一年度企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓情況統計匯總后報本級政府和地區國資部門(mén)；要按照企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記管理的有關(guān)規定和要求，加強產(chǎn)權變動(dòng)登記管理，強化產(chǎn)權變動(dòng)監管力度。
五、做好有關(guān)企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為的規范銜接工作�！镀髽I(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》已于2月1日起施行，地區各企業(yè)要對正在進(jìn)行的國有產(chǎn)權轉讓進(jìn)行清理。對經(jīng)有關(guān)方面批準并已于2月1日前正式簽訂產(chǎn)權轉讓合同的，可按有關(guān)批復和合同的約定組織實(shí)施，但后續工作環(huán)節要按《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》的規定進(jìn)行規范；對2月1日前沒(méi)有正式簽訂產(chǎn)權轉讓合同的，應按照《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》的各項規定重新予以規范。
六、加強對企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動(dòng)的監督檢查工作。地區國資部門(mén)將建立企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理的監督檢查制度，由負責產(chǎn)權轉讓的部門(mén)會(huì )同紀檢、監察部門(mén)定期或不定期地對地區各企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動(dòng)進(jìn)行監督檢查，發(fā)現違法違規行為，將按照有關(guān)規定嚴肅處理。各縣市也要通過(guò)對所屬企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓事前、事中和事后等環(huán)節的審核把關(guān)和監督檢查，切實(shí)履行好相關(guān)監管職責。在檢查工作中，各縣市各地直企業(yè)應注意了解和總結在企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動(dòng)中出現的新情況、新問(wèn)題，對有關(guān)重要情況和重大問(wèn)題及時(shí)報告。
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