2017證券從業(yè)資格考試證券交易試題
一、選擇題
1、關(guān)于證券交易所買(mǎi)斷式回購的清算與交收，下列表述中正確的是( )。
A.國債買(mǎi)斷式回購初始結算實(shí)行融資方結算參與人與融券方結算參與人之間的貨銀對付制度
B.證券交易所買(mǎi)斷式回購到期結算采用逐筆方式交收，中國結算公司上海分公司提供交收擔保
C.結算參與人的資金和證券交收通過(guò)中國結算公司上海分公司的集中交收賬戶(hù)進(jìn)行，不需要另外開(kāi)立資金和證券交收賬戶(hù)
D.中國結算公司上海分公司在結算系統中分別設立資金和證券集中交收賬戶(hù)，用于完成與結算參與人的資金和證券的交收
2、關(guān)于回轉交易，下列說(shuō)法錯誤的是( )。
A.目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉交易
B.目前，在我國證券交易所的交易品種中，債券和B股都可以進(jìn)行回轉交易
C.回轉交易是指買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前賣(mài)出的交易
D.在我國證券交易所的交易品種中，權證實(shí)行T+0回轉交易
3、在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷(xiāo)商利用( )的交易系統，以自己作為唯一的"賣(mài)方"，投資者作為"買(mǎi)方"，以不低于新股發(fā)行人確定的發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數量，進(jìn)行競價(jià)認購的一種新股發(fā)行方式。
A.證券登記結算公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.新股發(fā)行人
4、( )可以對涉嫌違法違規交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。
A.證券公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì )
C.中國證監會(huì )
D.證券交易所
5、關(guān)于證券交易清算與交收的區別，下列表述中錯誤的是( )。
A.清算、交收不發(fā)生財產(chǎn)的實(shí)際轉移，結算實(shí)現財產(chǎn)的實(shí)際轉移
B.清算不發(fā)生財產(chǎn)的實(shí)際轉移
C.清算是確定應收、應付數量或金額，交收是辦理證券和價(jià)款的收付
D.交收發(fā)生財產(chǎn)的實(shí)際轉移
6、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內部控制，下列表述中錯誤的是( )。
A.證券公司應根據自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規模
B證券公司應當由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負責資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券公司發(fā)現定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現重大合規問(wèn)題的，應當及時(shí)向中國證監會(huì )報告
D.證券公司執行公平的交易分配制度，公平對待客戶(hù)
7、證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止的行為中不包括( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險控制
B.對賠償客戶(hù)的投資損失作出承諾
C.在資產(chǎn)管理合同中明確載明由客戶(hù)自行承擔投資風(fēng)險
D.將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資
8、證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，其凈資本不得低于( )億元人民幣。
A.4
B.5
C.3
D.2
9、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說(shuō)法中錯誤的是( )。
A.當日購買(mǎi)的債券，當日不可用于質(zhì)押券申報
B.質(zhì)押券對應的標準券數量有剩余的，可將相應的質(zhì)押券申報轉回原證券賬戶(hù)
C.用于質(zhì)押的債券需要轉移至質(zhì)押庫
D.當日申報轉回的債券，當日可以賣(mài)出
10、實(shí)踐中，對于證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托( )根據成交記錄按照業(yè)務(wù)規則代為辦理。
A.證券交易所
B.指定商業(yè)銀行
C.中國結算公司
D.證券公司
參考答案及解析
1、解析
本題考察證券交易所買(mǎi)斷式回購的清算與交收相關(guān)內容。A選項，國債買(mǎi)斷式回購初始結算實(shí)行"中國結算公司上海分公司"與結算參與人之間的貨銀對付制度，可知表述錯誤;B選項，中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔保，可知表述錯誤;C選項，結算參與人應當"開(kāi)立資金交收賬戶(hù)和證券交收賬戶(hù)"，用于買(mǎi)斷式回購初始結算資金和證券交收，結算參與人"證券交收賬戶(hù)與資金交收賬戶(hù)存在一一對應關(guān)系"，可知表述錯誤。
2、解析
本題考察回轉交易相關(guān)內容。首先，根據回轉交易的概念可知，證券的回轉交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣(mài)出�？芍狢說(shuō)法正確。其次，根據我國現行有關(guān)交易制度規定，債券競價(jià)交易和權證交易實(shí)行"當日(T+0)"回轉交易;B股實(shí)行"次交易日起"回轉交易;深圳證券交易所對專(zhuān)項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易也實(shí)行"當日"回轉交易，由此可知A選項說(shuō)法錯誤，BD選項說(shuō)法正確。綜上所述，本題選擇說(shuō)法錯誤的，故選A。
3、解析
本題考察網(wǎng)上放行的類(lèi)型相關(guān)內容。在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷(xiāo)商利用"證券交易所"的交易系統，以自己作為唯一的賣(mài)方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行股票的數量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行轉戶(hù);投資者則作為買(mǎi)方，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì )員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數量，進(jìn)行競價(jià)認購的一種發(fā)行方式。故選C。
4、解析
本題考察掛牌、摘牌、停牌與復牌相關(guān)內容。"證券交易所"可以對涉嫌違法違規交易的證券實(shí)行特別停牌并予以公告，故選D。
5、解析
本題考察清算和交收的聯(lián)系和區別相關(guān)內容。清算和交收兩個(gè)過(guò)程統稱(chēng)為結算。首先，"清算"是對應收、應付證券及價(jià)款的計算，其結果是確定應收、應付數量或金額，并"不發(fā)生"財產(chǎn)實(shí)際轉移，由此可知BC選項表述正確;其次，"交收"則是根據清算結果辦理證券和價(jià)款的收付，"發(fā)生"財產(chǎn)實(shí)際轉移，由此可知D選項表述正確，A選項表述錯誤。本題選擇表述錯誤的，故選A。
6、解析
本題考查定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內部控制相關(guān)內容。C選項，證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規性進(jìn)行事前審查、事中監控、事后檢查，發(fā)現重大問(wèn)題的，應當及時(shí)向"公司注冊地中國證監會(huì )派出機構"報告，而不是向中國證監會(huì )報告，故表述錯誤。
7、解析
本題考察證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為相關(guān)內容。ABD選項，分別為禁止行為中所列的4、5、9項內容。C選項，《試行辦法》規定，應在資產(chǎn)管理合同中約定由客戶(hù)承擔投資風(fēng)險，可知此行為是應當做的，而不是禁止行為，故不包括在禁止行為中。
8、解析
本題考察資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格中"其他要求"相關(guān)內容。其中要求之一為：設立"限定性"集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于"3億元"人民幣，設立"非限定性"集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于"5億元"人民幣。根據題目信息"限定性集合資產(chǎn)管理計劃"，可知應為3億元人民幣，故選C。
9、解析
本題考察證券交易所質(zhì)押式回購制度和回購品種相關(guān)內容。A選項，當日購買(mǎi)的債券，當日"可用于"質(zhì)押券申報，可知說(shuō)法錯誤。
10、解析
本題考察證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收相關(guān)內容。實(shí)踐中，對于證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收，是委托"中國結算公司"根據成交記錄按照業(yè)務(wù)規則代為辦理，故選C。
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