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2017年證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》訓練復習題及答案
我國《證券法》允許證券發(fā)行人與證券公司協(xié)商定價(jià)，導致發(fā)行市場(chǎng)價(jià)格與交易市場(chǎng)價(jià)格的逐漸接軌，兩個(gè)市場(chǎng)之間的聯(lián)系變得更加密切�？梢哉f(shuō)，證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)之間是互動(dòng)作用。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格考試《證券基礎知識》訓練復習題及答案，歡迎大家參考學(xué)習。
一、多項選擇題
1.國務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，首次就發(fā)展資本市場(chǎng)的作用、指導思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確地闡述，對發(fā)展資本市場(chǎng)的政策措施進(jìn)行整體部署，將發(fā)展中國資本市場(chǎng)提升到國家戰略任務(wù)的高度，提出了綱領(lǐng)性意見(jiàn)，包括( )。
A.完善政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩定發(fā)展
B.健全市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種
C.提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規范運作
D.促進(jìn)中介服務(wù)機構規范發(fā)展
2.國家股從資金來(lái)源上看，主要有( )。
A.現有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
B.現有國有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)
C.政府部門(mén)向新建股份公司的投資
D.經(jīng)授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資
3.與其他債券相比，政府債券的特點(diǎn)有( )。
A.票面額大
B.流通性強
C.收益穩定
D.安全性高
4.基金托管人更換的條件有( )。
A.收益連續半年下降
B.被基金份額持有人大會(huì )解任
C.被依法取消托管人資格
D.基金托管人解散或破產(chǎn)
5.國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》后，最先設立的兩個(gè)基金是( )。
A.基金興華
B.基金金泰
C.基金安信
D.基金開(kāi)元
6.滬深300股指期貨的主要交易規則包括( )。
A.競價(jià)交易制度
B.持倉限額制度
C.無(wú)漲跌幅限制制度
D.大戶(hù)報告制度
7.在美國，住房抵押貸款的種類(lèi)包括( )。
A.優(yōu)級貸款
B.A1t-A貸款
C.次級貸款
D.住房權益貸款
8.股價(jià)平均數的種類(lèi)有( )。
A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數
B.加權股價(jià)平均數
C.修正股價(jià)平均數
D.指數平均數
9.關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說(shuō)法中正確的是( )。
A.對證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機構
B.1988年，國債柜臺交易正式啟動(dòng)
C.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機構的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉入集中交易市場(chǎng)
D.隨著(zhù)經(jīng)濟體制、金融體制改革的深化和全國性統一證券市場(chǎng)體系的確立，我國于1998年年底頒布了《中華人民共和國證券法》
10.下列選項中，保護基金公司的職責有( )。
A.籌集、管理和運作基金
B.維護基金權益
C.組織、參與破產(chǎn)證券公司的清算工作
D.監測證券公司風(fēng)險
參考答案及解析:
1.ABCD�！窘馕觥俊蛾P(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)，即“國九條”，包括：(1)充分認識大力發(fā)展資本市場(chǎng)的重要意義;(2)推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的指導思想和任務(wù);(3)進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩定發(fā)展;(4)健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種;(5)進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，推進(jìn)上市公司規范運作;(6)促進(jìn)資本市場(chǎng)中介服務(wù)機構規范發(fā)展，提高執業(yè)水平;(7)加強法制和誠信建設，提高資本市場(chǎng)監管水平;(8)加強協(xié)調配合，防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險;(9)認真總結經(jīng)驗，積極穩妥地推進(jìn)對外開(kāi)放。
2.ACD�！窘馕觥繃�.家股從資金來(lái)源上看，主要有三個(gè)方面：(1)現有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn);(2)現階段有權代表國家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資;(3)經(jīng)授權代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟實(shí)體性總公司等機構向新組建股份公司的投資。
3.BCD�！窘馕觥空畟钠泵骖~并不一定大，所以A項不正確。
4.BCD�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：(1)被依法取消基金托管資格;(2)被基金份額持有人大會(huì )解任;(3)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);(4)基金合同約定的其他情形。
5.BD�！窘馕觥�1997年11月，國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》;1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開(kāi)元設立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
6.ABD�！窘馕觥繙�300股指期貨的主要交易規則包括分類(lèi)編碼制度、保證金制度、競價(jià)交易制度、結算價(jià)制度、持倉限額制度、大戶(hù)報告制度、漲跌幅限制制度和若干重要風(fēng)險控制手段。
7.ABCD�！窘馕觥吭诿绹�，住房抵押貸款大致可分為：優(yōu)級貸款、A1t-A貸款、次級貸款、住房權益貸款以及機構擔保貸款。
8.ABC�！窘馕觥抗蓛r(jià)平均數包括簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數、加權股價(jià)平均數和修正股價(jià)平均數三種形式，沒(méi)有指數平均數這種說(shuō)法。
9.ABCD�！窘馕觥款}中四個(gè)選項都是我國證券公司的發(fā)展歷程的正確描述，故全選。
10.ABCD�！窘馕觥靠忌鷳煜けＷo基金公司的職責。
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