中國刑法學(xué)走向何方

　　中國刑法學(xué)人經(jīng)過(guò)近三十年的努力，使中國刑法學(xué)的研究呈現了繁榮的景象，并促進(jìn)了刑法立法和司法的發(fā)展，與此同時(shí)，也對中國刑法學(xué)的未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生了迷惘。

　　近年來(lái)，中國法理學(xué)界在熱議中國法學(xué)走向何處往，我國刑法學(xué)界也有人在議論著(zhù)中國刑法學(xué)的發(fā)展走向。

　　中國刑法學(xué)走向何方？對于這一刑法學(xué)論題，筆者以為，它主要涉及幾大題目：（一）中國刑法學(xué)的基本理論框架的走向題目。中國刑法學(xué)的基本理論框架是以現在的基本理論框架為本，還是以德、日大陸法系的理論框架為本，或是以英美法系的理論框架為本，抑或是以其他的理論框架為本？（二）中國刑法學(xué)的研究重點(diǎn)題目。在將來(lái)，中國刑法學(xué)是以研究刑法基本理論為重心？還是以研究刑法分則個(gè)罪為重心？（三）中國刑法學(xué)的研究方法題目。在往后，中國刑法學(xué)應重視思辨的理論研究？還是應重視經(jīng)驗的實(shí)證研究？抑或是兩者的結合？此外，比較研究法及其他研究方法應走向何處？（四）中國刑法學(xué)分支學(xué)科的發(fā)展及相關(guān)學(xué)科相互促進(jìn)的題目。中國刑法學(xué)分支學(xué)科如何劃分？刑法哲學(xué)如何發(fā)展？注釋刑法學(xué)如何前進(jìn)？刑法社會(huì )學(xué)如何建立？其他與刑法學(xué)相關(guān)的邊沿學(xué)科如何建立？刑事政策學(xué)、犯罪學(xué)、監獄學(xué)等刑事學(xué)科如何促進(jìn)刑法學(xué)發(fā)展，以及如何開(kāi)展刑事一體化研究？等等。在這幾大題目里，由于中國刑法學(xué)的基本理論框架的走向題目會(huì )直接地影響到中國刑法未來(lái)的立法和司法，因此，這應是中國刑法學(xué)人著(zhù)重思考的題目。

　　在研究中國刑法學(xué)的未來(lái)發(fā)展方向時(shí)，自然離不開(kāi)對外來(lái)理論和本土理論的相關(guān)題目的思考。我們對外來(lái)理論應持理性的態(tài)度，應熟悉到外來(lái)理論扎根本土后，是可以?xún)然癁楸就晾碚摰�。在沈家本清末修律前，中國本土并無(wú)科學(xué)的犯罪構成理論，在其他的刑法理論里，很多理論也是不科學(xué)的。沈家本主持修訂《大清新刑律》時(shí)，刑法學(xué)家給我國引進(jìn)的是當時(shí)的德、日大陸法系的刑法理論。在新中國建國后，我國引進(jìn)的刑法理論是原蘇聯(lián)的刑法理論，并在原蘇聯(lián)刑法理論的指導下制定了1979年刑法典。從1997年刑法典制定至現在，我國的主導性刑法理論是對原蘇聯(lián)刑法理論進(jìn)行適度改造并鑒戒了大陸法系刑法理論后而形成的刑法理論。在這一刑法理論指導下，我國刑法立法和司法取得了長(cháng)足的發(fā)展�？梢�(jiàn)，外來(lái)理論在與國情相結合以及經(jīng)過(guò)發(fā)展改造后可以成為我們的行動(dòng)指南，并為廣大民眾謀福祉。目前，我們可以這樣以為，我國對原蘇聯(lián)刑法理論進(jìn)行改造后而形成的刑法理論，已經(jīng)成為我國目前的本土理論。從近現代中國刑法學(xué)發(fā)展歷史看，外來(lái)刑法理論深深地影響著(zhù)中國刑法學(xué)的發(fā)展。外來(lái)理***道地內化為本土理論后往往具有較強的生命力，因此，中國刑法學(xué)不應拒盡外來(lái)刑法理論，而應公道地引進(jìn)先進(jìn)的外來(lái)理論，通過(guò)論證后，吸收其公道內容，并克服其缺陷。在將來(lái)，我們仍需要鑒戒外來(lái)的、科學(xué)的刑法理論,并結合我國國情來(lái)建構我國的刑法理論體系。

　　由于刑法典的制定是在占主導地位的主流刑法理論指導下進(jìn)行的。刑法典頒布后，司法者一般也是在主流刑法理論指導下來(lái)處理刑事案件的。因此，中國刑法學(xué)在未來(lái)發(fā)展中應選擇科學(xué)的、適合國情的刑法理論為其主流刑法理論。中國刑法學(xué)的基本理論框架的發(fā)展走向題目，實(shí)際上是，中國刑法學(xué)在未來(lái)發(fā)展中應以哪一種刑法理論作為其主流刑法理論來(lái)構建其基本理論體系。

　　目前，我國一些刑法學(xué)者在討論中國刑法學(xué)未來(lái)的基本理論框架走向題目時(shí)，主張完全推翻現在的刑法基本理論框架，而主張完全以德日大陸法系刑法理論為本，重新構建我國的刑法基本理論框架。這一觀(guān)點(diǎn)是值得商榷的。

　　我國現在的刑法基本理論框架鑒戒了前蘇聯(lián)的犯罪構成理論，但是，在根基理論上，擯棄了原蘇聯(lián)刑法的根基理論“階級斗爭理論”和“***理論”，而實(shí)際上鑒戒了大陸法系刑法的根基理論，采納了舊派和新派兩者折衷的基本理論。概言之，我國現在的刑法基本理論框架是兼采了前蘇聯(lián)的犯罪構成理論和大陸法系刑法的根基理論而形成的理論架構。筆者以為，我國現在的刑法學(xué)的基本理論框架是較為科學(xué)的，在中國刑法學(xué)的未來(lái)發(fā)展中，仍應堅持這一基本理論框架。對這一題目，可以從刑法根基理論和犯罪構成理論兩方面予以論述。

　　在大陸法系刑法根基理論里，舊派主張罪刑法定原則、罪刑相適應原則，反對類(lèi)推和刑罰個(gè)別化，在刑罰論上持報應刑論，主張以行為為中心構建刑法理論，而新派對罪刑法定原則提出質(zhì)疑，肯定類(lèi)推解釋?zhuān)�主張刑罰個(gè)別化，在刑罰論上持教育刑論，主張以行為人為中心構建刑法理論。舊派和新派經(jīng)過(guò)長(cháng)期爭論后得到調和，形成了兼采兩派觀(guān)點(diǎn)的折衷刑法理論�，F在，大陸法系很多國家的刑法典是在折衷的刑法理論指導下制定的。筆者以為，舊派和新派從各自的態(tài)度所闡明的觀(guān)點(diǎn)均有道理，但是，為了更好地實(shí)現刑法的公正和防止司法跋扈，科學(xué)的刑法理論應以舊派的基本觀(guān)念和基本理論為根基來(lái)構建，同時(shí)，應將新派的一些公道的基本觀(guān)念和基本理論吸收進(jìn)來(lái)。換言之，科學(xué)的刑法理論應以舊派的基本觀(guān)念和基本理論為主，以新派的基本觀(guān)念和基本理論為輔來(lái)構建。我國現行刑法理論主張罪刑法定原則和罪刑相適應原則，反對類(lèi)推，贊成以行為為中心構建刑法體系，同時(shí)，它也贊成在刑法典里規定自首、立功、假釋、減刑等涉及刑罰個(gè)別化的內容，在刑罰論上，它持教育刑理念以及一定的報應刑理念�？梢�(jiàn)，我國現行刑法理論體現了以舊派觀(guān)念為主、以新派觀(guān)念為輔的基本理念。由于我國現行刑法理論的根基是基本正確的，因此，我國未來(lái)的刑法理論仍應基本堅持這一理論根基。

　　犯罪構成理論是刑法學(xué)犯罪論中的最重要的理論。目前，我國的犯罪構成理論基本上是采用原蘇聯(lián)的犯罪構成理論。我國現在的犯罪構成理論以為，犯罪構成是由犯罪客體、犯罪客觀(guān)要件、犯罪主觀(guān)要件和犯罪主體四個(gè)要件有機組合而成。我國現行刑法典是在這一理論指導下制定的，我國的刑法適用也是在這一理論指導下進(jìn)行的。這一犯罪構成理論實(shí)在也是在批判和繼續大陸法系犯罪成立理論的基礎上建立的，它具有相當的解釋力，具有一定的科學(xué)性。我國刑法立法和司法的實(shí)踐也證實(shí)，這一理論是基本可行的，但是，它也存在著(zhù)一定的理論缺陷，仍有待于進(jìn)一步完善。為了保持刑法理論的穩定性，防止因更換理論而帶來(lái)的巨大本錢(qián)，我國未來(lái)的犯罪構成理論仍應以現有的犯罪構成理論為基礎，同時(shí)，對這一理論進(jìn)行公道的改造。

　　近年來(lái)，有的學(xué)者指出，我國應以德、日犯罪成立要件理論取代現有的犯罪構成理論。筆者以為，德、日犯罪成立要件確實(shí)具有一定的科學(xué)性，它以為，犯罪成立要件包括構成要件該當性、違法性和有責性三部分。這一理論能較好地指導司法實(shí)踐，但是，這一理論也存在不足。根據這一理論，法官可以根據期待可能性等超法規事由來(lái)處理刑事案件，由于超法規事由在刑法典里并沒(méi)有規定，因此，在這一情況下，法官實(shí)際上是依據理論上的犯罪成立模型斷案，而不是根據法定的犯罪成立模型辦案。這是有違罪刑法定原則的�？梢�(jiàn)，完全以德、日犯罪成立要件理論取代現有犯罪構成理論是不妥的。也許，我們可以將這兩種犯罪構成理論的科學(xué)之處結合起來(lái)，構建出科學(xué)的犯罪構成理論。

　　中國現在的刑法基本理論曾指導了現行刑法典的制定，現行刑法典頒布后，司法職員也是在現在的刑法基本理論指導下適用刑法的。實(shí)踐證實(shí)，現行刑法典具有相當的科學(xué)性，實(shí)踐也證實(shí)，在現在的刑法基本理論指導下，我國的刑事司法工作取得了長(cháng)足的發(fā)展。盡管我國現在的刑法基本理論仍存在諸多題目，但是，中國刑法學(xué)在未來(lái)的發(fā)展中仍應堅持以現在的刑法基本理論為框架，同時(shí)，應博采眾家之長(cháng)，以使中國現在的刑法基本理論得到進(jìn)一步完善。

　　當前，我國刑法學(xué)界留學(xué)德國、日本、意大利、法國、英國、美國、俄羅斯等國家的學(xué)者眾多，翻譯的外國刑法學(xué)著(zhù)作逐漸增多。刑法學(xué)界呈現了百家爭叫的可喜景象。學(xué)者們往往會(huì )根據自身的特殊經(jīng)歷或好惡，主張中國刑法學(xué)的未來(lái)發(fā)展中應選取某一刑法理論為本，學(xué)者們的觀(guān)點(diǎn)往往出現在其學(xué)術(shù)著(zhù)作或論文上。刑法理論的創(chuàng )新和爭叫是中國刑法科學(xué)發(fā)展所必須的，然而，現在的中國刑法學(xué)界出現了另一現象，即在編寫(xiě)中國刑法學(xué)教科書(shū)時(shí)直接采用純粹德日大陸法系刑法理論或自己創(chuàng )建的刑法理論來(lái)闡釋中國刑法典的內容，并引導學(xué)生以這種理論往適用中國刑法。由于法學(xué)本科教育主要是培養司法實(shí)務(wù)人才，假如中國刑法實(shí)務(wù)教育中沒(méi)有主流的刑法理論，答應各大學(xué)各自為政，隨意選擇德日大陸法系刑法理論體系、英美法系刑法理論體系、我國傳統刑法理論體系或其他刑法理論體系來(lái)構建中國刑法學(xué)的教學(xué)內容，那么，我國將來(lái)必然會(huì )出現司法中的理論迷局�？梢栽O想，在法庭審理中，假如沒(méi)有基本同一的法言法語(yǔ)，就可能會(huì )出現這樣的現象：檢察官以英美法系刑法理論來(lái)闡明其指控理由，律師以傳統刑法理論來(lái)進(jìn)行辯護，法官以德日大陸法系刑法理論來(lái)說(shuō)明判決理由。由于法官受教育的背景不一，因而，各法官所制作的刑事判決書(shū)也可能采用不同法系的刑法理論來(lái)闡釋判決的理由。這樣，刑事司法領(lǐng)域將出現混亂不堪的圖景�？梢�(jiàn)，為了保證刑法典順利地在全國同一實(shí)施，中國司法實(shí)務(wù)教育中的中國刑法理論在大體上應是同一的，為此，我國應選擇主流的刑法理論作為司法實(shí)務(wù)教育的必選理論。目前，我國的主流刑法理論是以原蘇聯(lián)刑法理論為基礎并鑒戒大陸法系刑法理論經(jīng)適度改造后而形成的刑法理論。這一刑法理論具有相當的科學(xué)性，因此，這一理論應作為我國司法實(shí)務(wù)教育中中國刑法學(xué)的必選理論。當前，全國司法同一考試已成為全國法學(xué)本科教育的指揮棒，我國應選調全國資深刑法學(xué)者以我國現在的主流刑法理論為基礎編寫(xiě)一套全國司法同一考試用的中國刑法教材，以規范司法中的法言法語(yǔ)，從而防范或走出司法中的理論迷局。

　　筆者主張我國在司法實(shí)務(wù)教育中應明確主流的刑法理論，但是，也極力主張刑法理論的創(chuàng )新和爭叫。刑法理論來(lái)源于社會(huì )，服務(wù)于社會(huì )。在紛繁復雜的人類(lèi)社會(huì )里，社會(huì )不可能是十全十美的，同樣，刑法理論也不可能是十全十美的，很多刑法理論是矛盾的同一體。德日大陸法系刑法理論、英美法系刑法理論和我國傳統的刑法理論均存在自身不可避免的缺陷。在非十全十美的刑法理論指導下制定出來(lái)的刑法典，同樣也不會(huì )十全十美。刑法典里規定的各種原則和各種制度均不宜盡對化，假如意欲追求某一原則或某一制度的完美而將其盡對化，就會(huì )使刑法的目的不能得到充分實(shí)現。正由于刑法理論和刑法典均無(wú)法達到十全十美，因此，我們可以通過(guò)對刑法和刑法理論的爭叫促進(jìn)刑法理論的繁榮，并追尋到最佳的主流刑法理論和最佳的刑法典，從而為實(shí)現良好的刑事法治奠定基礎。

　　刑法和刑法科學(xué)是在辯護和批判的爭論中發(fā)展的。對于科學(xué)的刑法內容和刑法理論，我們在理論爭叫中應極力為其辯護，對于刑法和刑法理論中存在的缺陷，我們應據理批判。筆者以為，目前，中國刑法學(xué)的基本理論框架是基本公道的，在這一理論框架下的很多具體刑法理論也是科學(xué)的，因此，筆者極力為其辯護，但是，在這一基本理論框架之下的刑法理論仍存在諸多重大缺陷，為此，筆者據理對其予以批判。

　　筆者從事刑法學(xué)的教學(xué)和研究工作已有二十一年。在刑法學(xué)的教學(xué)和研究工作中，筆者對很多刑法題目進(jìn)行了深進(jìn)的思考。長(cháng)期以來(lái)，筆者把刑法學(xué)的研究重心放在刑法的基本理論上，因此，本書(shū)的內容主要包括刑法基本原則、刑法解釋、犯罪論、刑罰論、立***等幾方面。本書(shū)的旨趣在于：通過(guò)對刑法的重要基本理論題目進(jìn)行辯護或批判，�？慈藗儗�這些重要的刑法基本理論題目繼續予以關(guān)注，并通過(guò)爭論促進(jìn)刑法理論進(jìn)一步發(fā)展。由于對刑法理論的辯護與批判，往往同時(shí)包含了對相關(guān)刑法內容的辯護與批判，反過(guò)來(lái)而言，對刑法內容的辯護和批判，往往也同時(shí)對相關(guān)的刑法理論進(jìn)行辯護和批判，因此，本書(shū)書(shū)名《刑法的辯護與批判》具有對刑法和刑法理論的辯護與批評的意蘊。

　　本書(shū)共有四編，第一編刑法基本理論。本編將無(wú)法回類(lèi)到犯罪論、刑罰論和立***而又屬于刑法基本理論的內容回于本編。第一章“中國刑法發(fā)展的沉思”， 對中國刑法的發(fā)展歷史、影響刑法發(fā)展的因素、刑法典的功能、科學(xué)刑法典的判定標準進(jìn)行了分析，并探討了中國刑法的未來(lái)發(fā)展方向。第二章“刑法基本原則的困惑與解讀”，主要對刑法基本原則的概念和確定標準提出質(zhì)疑，提出了刑法基本原則也有例外的觀(guān)點(diǎn)。第三章“罪刑法定原則的局限及類(lèi)推的命運”，主要提出罪刑法定原則不應盡對化，類(lèi)推也應有其存在的空間。第四章“主觀(guān)解釋與客觀(guān)解釋之爭”以為，刑法條文應具有明確的立法原意，這是罪刑法定原則的要求。為了調和人權保障和社會(huì )保護的矛盾，在刑法解釋上，我國應堅持“以主觀(guān)解釋為主，以客觀(guān)解釋為補充”的折衷論。第五章“擴張解釋與類(lèi)推解釋的辨析”指出，傳統意義上所講的擴張解釋和類(lèi)推解釋均在文字字面含義上超出了刑法條文，在解釋方法上均采用了類(lèi)比推理，因此，兩者具有同一的稱(chēng)謂“類(lèi)推擴張解釋”， 為了較好地實(shí)現刑法的社會(huì )保護性能以及堅持公道的罪刑法定原則，我國應建立嚴格的類(lèi)推擴張解釋制度。

　　第二編犯罪論。本編主要是犯罪構成及與犯罪構成要件相關(guān)的理論。第六章“科學(xué)犯罪構成模型的追尋”，對各種犯罪構成模型進(jìn)行了分類(lèi)，提出了科學(xué)犯罪構成模型的判定標準，提出了“犯罪構成三模塊說(shuō)”的犯罪構成理論。第七、八、九、十章均屬于不作為犯罪的理論內容。第七章“不作為犯罪的概念和范圍”，深進(jìn)地分析了不作為犯罪的概念及范圍。第八章“不作為犯罪的行為性”，對犯罪不作為和不作為犯罪的行為性題目進(jìn)行了剖析，并提出了立法提議。第九章“‘特定義務(wù)產(chǎn)生三根據說(shuō)’之提出”，論述了不作為犯罪的特定義務(wù)產(chǎn)生三根據說(shuō)的理論體系。第十章“‘寄宿罪狀’的創(chuàng )制”，提出了制定“寄宿罪狀”的立法主張，以擺脫目前懲罰不純正不作為犯罪違反罪刑法定原則的困境。

　　第十一章“法定的刑法因果關(guān)系理論之構建”，對刑法因果關(guān)系進(jìn)行了新的解釋?zhuān)�以為刑法因果關(guān)系由客觀(guān)和主觀(guān)兩方面決定，提出刑法應明文規定因果關(guān)系內容，明確“法定的刑法因果關(guān)系”。第十二章“‘復合罪過(guò)形式’質(zhì)疑”，批駁了“復合罪過(guò)形式”的理論主張，為我國傳統的罪過(guò)形式進(jìn)行了辯護。第十三章“刑法上嚴格責任之否定”，批駁了刑法理論中的嚴格責任理論，對與之相關(guān)的實(shí)踐題目提出了解決的方法。第十四章“期待可能性理論的繼續與批判”，先容了期待可能性理論的基本內容，分析了期待可能性理論存在的題目，主張批判地繼續這一理論（這部分內容曾發(fā)表于《法律科學(xué)》2000年第5期，在本書(shū)里未做修改）。第十五章“‘單位主體和自然人主體行為構成競合論’之提倡”以為，在單位犯罪的場(chǎng)合，單位的行為構成和自然人行為構成發(fā)生競合。兩獨立主體對各自罪過(guò)支配下而發(fā)生的行為構成競合所造成的犯罪結果均應承擔刑事責任。

　　第三編刑罰論。本編主要是關(guān)于刑罰門(mén)路、刑事責任方面的內容。第十六章“刑罰門(mén)路的演變與展看”，探討了刑罰門(mén)路的演變歷史、演變原因以及科學(xué)刑罰門(mén)路的判定標準等題目，研究了死刑廢止過(guò)渡期刑罰門(mén)路的改革題目。第十七章“刑事責任真諦的追問(wèn)”，闡釋了刑事責任的基本含義、特征，分析了在兩種不同語(yǔ)境下刑事責任產(chǎn)生的時(shí)間及階段，探討了犯罪、刑事責任和刑罰的關(guān)系以及刑事責任的地位。第十八章“被偵查***之犯罪的刑事責任”，論述了被偵查***之犯罪應當負刑事責任的刑法法理，闡述了***偵查的正當性題目及其對被偵查***之犯罪的刑事責任所產(chǎn)生的影響。第十九章“被害人的過(guò)錯與加害人的刑事責任”， 分析了被害人過(guò)錯對加害人刑事責任承擔的影響。

　　第四編刑法立***。本編主要是關(guān)于刑法立法技術(shù)的內容。第二十章“罪名、罪種的公道數目及其立法反思”，分析了現行刑法典在罪名、罪種立法方面存在的弊端及其成因，提出了罪名、罪種公道數目的判定標準，并提出了一些立法措施。第二十一章“經(jīng)濟型犯罪數額的立法模式”，對我國經(jīng)濟型犯罪數額的立法模式提出了批判，建議在立法上規定“經(jīng)濟型犯罪等級數額體系”。第二十二章“刑法典修補技術(shù)的探析”，對1979年刑法典頒布后的刑法修補技術(shù)和1997年新刑法典頒布后的刑法修補技術(shù)進(jìn)行了評析，指出其存在的題目，建議將來(lái)的刑法典在設立總則編和分則編后，再設立第三編“修補編”，將修改或補充的刑法條文編進(jìn)“修補編”。

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