論現代商法的基本原則

摘　要：探討了現代商法的基本原則的內涵及意義，指出商法的原則集中體現了商事立法的宗旨與價(jià)值追求，是傳統商法實(shí)踐的歷史積淀與現代商法發(fā)展總體趨勢的法律反映，可將之歸納為營(yíng)利性原則與互惠性原則，并在此基礎上探討了商法原則與民法、經(jīng)濟法原則之間的互動(dòng)關(guān)系。

關(guān)鍵詞：商法；民法；經(jīng)濟法；法學(xué)理論

所謂商法基本原則，是指集中體現商事立法的宗旨和價(jià)值追求，對各種商事關(guān)系具有普遍的適用意義，在商品具體規則不甚完善的國家對于司法實(shí)踐亦起到重要的司法指導作用，對統一的商法規則體系具有統領(lǐng)作用的商事法律原則�，F代各國商法理論均對其予以特別的關(guān)注，并將其作為構建商事法規范體系的基礎。當前我國法學(xué)界關(guān)于商法與民法、經(jīng)濟法關(guān)系問(wèn)題仍存在較大爭議，本文力圖從商法基本原則的研究角度出發(fā)探討商法原則與民法、經(jīng)濟法原則之間的互動(dòng)關(guān)系，以期對我國社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟法律體系中商法、民法與經(jīng)濟法的準確定位有所助益。

一、商法基本原則的內涵及意義

商法在其發(fā)展演變過(guò)程中逐步形成了以基本原則為外在標表的獨特的價(jià)值追求目標體系———其基本原則盡管是主觀(guān)的，但在本質(zhì)上是商品經(jīng)濟規律乃至人類(lèi)自身發(fā)展規律的客觀(guān)要求。普通私法對于商品交換的一般規律的普遍性調整，為商品經(jīng)濟關(guān)系的法律調整提供了某種基礎，作為特殊私法的商法有必要對經(jīng)營(yíng)性生產(chǎn)關(guān)系給予專(zhuān)門(mén)性調整。根據唯物史觀(guān)的基本原則，物質(zhì)資料的生產(chǎn)是任何社會(huì )得以存在的基礎，經(jīng)營(yíng)性主體所從事的謀取超出資本的剩余價(jià)值的經(jīng)濟活動(dòng)正是社會(huì )積累和進(jìn)步的源　　泉。馬克思主義經(jīng)典作家指出：“我們首先應當確定一切人類(lèi)生存的第一個(gè)前提也就是一切歷史的第一個(gè)前提，這個(gè)前提就是：人們能夠為了創(chuàng )造歷史，必須能夠生活。因此第一個(gè)歷史活動(dòng)就是生產(chǎn)滿(mǎn)足這些需要的資料，即生產(chǎn)物質(zhì)本身�！比祟�(lèi)社會(huì )的存在完全依賴(lài)于當初人類(lèi)在這種動(dòng)力驅使下的勤勉勞作。在這種原始動(dòng)力驅使下，人類(lèi)的經(jīng)濟活動(dòng)一步步向前邁進(jìn)，出現了社會(huì )分工，商品交換推動(dòng)人類(lèi)社會(huì )向前發(fā)展�！叭祟�(lèi)社會(huì )脫離動(dòng)物野蠻階段以后的一切發(fā)展，都是從家庭勞動(dòng)創(chuàng )造出的產(chǎn)品除維持自身生活需要尚有剩余的時(shí)候開(kāi)始的，都是從一部分過(guò)去可以不再用于單純消費資料的生產(chǎn)，而是用于生產(chǎn)資料的生產(chǎn)的時(shí)候開(kāi)始的�！倍�生產(chǎn)則一般是一個(gè)抽象概念，但只要它真正把“共同點(diǎn)”提出來(lái)，加以確定，則就是一個(gè)“合理的抽象”。商品“交換就其一切要素來(lái)講，或者是直接包含在生產(chǎn)之中，或者是由生產(chǎn)決定�！币虼�，所謂生產(chǎn)不僅包括制造業(yè)生產(chǎn)，而且也包括運輸業(yè)、商業(yè)、服務(wù)業(yè)、農業(yè)、畜牧業(yè)等一切“特殊的生產(chǎn)部門(mén)”的生產(chǎn)活動(dòng)；不僅包括社會(huì )的直接生產(chǎn)過(guò)程，而且包括維持其再生產(chǎn)過(guò)程的分配或商業(yè)流通過(guò)程。由此可見(jiàn)，以商品交換為核心的商事行為也是人類(lèi)社會(huì )生產(chǎn)活動(dòng)的重要組成部分。因此由經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或營(yíng)利活動(dòng)“形成的剩余，以及社會(huì )生產(chǎn)基金和后備基金從這種剩余中的形成和積累，過(guò)去和現在都是一切社會(huì )的、政治的和智力的繼續發(fā)展基礎�！眮啴敗に姑茉凇秶�民財富的性質(zhì)和原因》中將千千萬(wàn)萬(wàn)個(gè)體營(yíng)利性的自由交換行為視為社會(huì )財富的來(lái)源，這無(wú)疑也包括著(zhù)合理性的認識。因此，商法對營(yíng)利性商事活動(dòng)的調整不僅必要而且意義重大。

顯然商法所調整的營(yíng)利性生產(chǎn)關(guān)系，不僅是商品經(jīng)濟發(fā)展的基本內容，也是人類(lèi)社會(huì )不斷向前發(fā)展的社會(huì )物質(zhì)基礎。因此，營(yíng)利性的價(jià)值追求首先應當是商法的基本精神之所在，營(yíng)利性原則應當是商法的首要原則。當然，商法的營(yíng)利性原則并不表現為指導人們如何營(yíng)利，而在于以法律制度構建自身營(yíng)利的有機統一體或者說(shuō)在于以法律制度來(lái)規范主體的營(yíng)利行為。商法作為關(guān)于營(yíng)利性主體從事?tīng)I利性經(jīng)營(yíng)行為的基本法律，其制度繁雜、規定頗多，但以維護商事主體的營(yíng)利為其重要宗旨。其內容或是與營(yíng)利性主體的設立、變更有關(guān)，或是與主體從事的各類(lèi)營(yíng)利性營(yíng)業(yè)行為有關(guān)。如公司法規定的股份有限公司、有限公司，海商法規定的船舶，以及其他商事基本法的規定，都允許自然人和企業(yè)作為商事主體自由經(jīng)營(yíng)，并充分利用票據、股票、債券、保險等手段以達到營(yíng)利目的。無(wú)疑，商法的營(yíng)利追求目標并不在于保證每一個(gè)商事主體都獲利，而只向所有依法經(jīng)營(yíng)的商事主體提供公平獲利并將其合理地分配于投資者的一般性條件。

與此同時(shí)，馬克思主義經(jīng)典作家也指出：“每個(gè)人追求自己的私人利益，而且僅僅是自己的私人利益；這樣，也就不知不覺(jué)地為一切人的私人利益服務(wù)，為普遍利益服務(wù)�！钡珡姆疵鎭�(lái)看，“每個(gè)人都妨礙別人利益的實(shí)現，這種一切人反對一切人的戰爭造成的結果，不是普遍的肯定，而是普遍的否定�！边@樣最終不利于經(jīng)濟的發(fā)展。另一方面，以技術(shù)理性為核心的營(yíng)利性?xún)r(jià)值取向對人類(lèi)社會(huì )生活的全面滲透帶來(lái)物質(zhì)財富的巨大增長(cháng)和富足的同時(shí)，也使人的社會(huì )生活越來(lái)越技術(shù)化，人成為營(yíng)利技術(shù)的一個(gè)環(huán)節與工具，而不再是歷史、傳統和文化中的生存，不再是具有超越意識的創(chuàng )造者。當“物的世界”充斥于人們的社會(huì )生活時(shí)，人的主體存在和“生活世界”就被“遺忘”和“遮蔽”，人類(lèi)便失去了生存之根，成為精神荒原的流浪者，造成理性與價(jià)值相背離的嚴重后果。放眼世界，拯救人類(lèi)精神危機、調整文明的分裂與失衡，是20世紀以來(lái)最根本的文化課題。因此我們要特別強調商法的第二個(gè)基本原則———互惠性原則。

如果遵循互惠性原則，把每個(gè)人發(fā)自?xún)刃牡淖非笏嚼�的自由限制在一個(gè)適當的范圍內，把自身行為約束在特定的界限內，這個(gè)事實(shí)必然使每個(gè)人的行為目的帶有某種共同性。這種共同的目的通過(guò)行為的雙重效應體現出來(lái)：第一，在這種有限自由范圍內發(fā)生的每一個(gè)行為的目的既是利己的，又是利他的，從而使個(gè)人的行為目的成為他人行為目的的一部分，和他人的行為價(jià)值趨向相吻合；第二，自由地追求利益和創(chuàng )造幸福，需要和諧的社會(huì )環(huán)境和氣氛。個(gè)人使行為規范在有限的自由內，事實(shí)上就是為創(chuàng )造正常的社會(huì )秩序而努力，有利于他人實(shí)現自己的利益。這就是一個(gè)社會(huì )的共同利益。如此反復，形成良性循環(huán)，使全社會(huì )每個(gè)人都能實(shí)現自己的利益。而這樣的共同利益決不是個(gè)人私利的簡(jiǎn)單累積而是他們的化合。

在現實(shí)生活中，任一主體都享有自由地追求私利的權利和自主地決定自身行為的能力。這種權利和能力分別表現為兩方面：其一，由于人天生具有感性欲望，所以人天生具有權利自由地追求自身欲望的滿(mǎn)足，追求自身利益實(shí)現自身目的。其二，由于人又有社會(huì )情感、意志和理性，他們可以管制欲望，使利己的意圖推己及人，以便把利己的行為控制在社會(huì )和他人容許的范圍內，對自身所作所為做出冷靜的分析、判斷并加以指導。這是人具備的能力，它和追求私利的權利一樣與人共存。這兩方面正是商法營(yíng)利性與互惠性原則在實(shí)踐中的表現模式。因此，在某種意義上來(lái)講，商法上的互惠性原則在于恢復被利己動(dòng)機下扭曲的人性。與營(yíng)利性原則相比，互惠性原則更是一種

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