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淺談與國際貿易有關(guān)的投資規則的確立
論文關(guān)鍵詞：WTO法律框架 與貿易有關(guān)的投資措施協(xié)定 與貿易有關(guān)的投資規則
論文摘要：與國際貿易有關(guān)的投資措施,是指“為了促使外國投資者達到某種業(yè)績(jì)標準而采取的政策”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)TRIMs措施)。為促進(jìn)國際投資的健康發(fā)展,加強投資活動(dòng)的國際協(xié)調與合作,1986年6月在美國等發(fā)達國家提議下,國際投資問(wèn)題被納入烏拉圭回合談判,并最終達成《與貿易有關(guān)的投資措施協(xié)定》
WTO法律框架中的《與貿易有關(guān)的投資措施協(xié)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《協(xié)定》),英文為《The Agreement on Trade-Related Investment Measures》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《TRIMS》) ,是迄今為止國際社會(huì )在國際投資領(lǐng)域所達成的惟一一個(gè)全球性、實(shí)體性的多邊協(xié)定,也是烏拉圭回合談判就服務(wù)貿易、國際投資和知識產(chǎn)權三個(gè)新議題所達成的協(xié)定中最簡(jiǎn)短的一個(gè)。與貿易有關(guān)的投資措施,是指“為了促使外國投資者達到某種業(yè)績(jì)標準而采取的政策”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)TRIMs措施)。筆者就WTO法律框架中與貿易有關(guān)的投資規則談點(diǎn)淺見(jiàn)。
一、《與貿易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的由來(lái)
國際貿易是商品在各國之問(wèn)的流動(dòng)。伴隨著(zhù)商品的國際間流動(dòng),必然帶來(lái)生產(chǎn)要素的流動(dòng),從而產(chǎn)生一些國家對其他國家或地區的國際投資。并且,國際貿易的發(fā)展和規模的不斷擴大,也會(huì )相應使國際投資的規模擴大。二次大戰后,尤其是20世紀70年代以來(lái),以跨國公司為主體的國際直接投資活動(dòng)日益活躍,直接投資流量和存量都在擴大,對各國經(jīng)濟與國際貿易產(chǎn)生了重要影響。因此,各國特別是發(fā)展中國家對來(lái)自發(fā)達國家的直接投資采取各種管理措施。這些措施直接影響著(zhù)一個(gè)國家獲取國際投資的規模和結構,以及國際投資者的利益。同時(shí),這些措施不適當的運用也會(huì )在某些情況下改變國際貿易和國際投資的正常流向,從而對國際貿易和國際投資產(chǎn)生扭曲和限制作用。因此,為促進(jìn)國際投資的健康發(fā)展,加強投資活動(dòng)的國際協(xié)調與合作,1986年6月在美國等發(fā)達國家提議下,國際投資問(wèn)題被納入烏拉圭回合談判,并最終達成《與貿易有關(guān)的投資措施協(xié)定》
《與貿易有關(guān)的投資措施協(xié)定》僅適用于與貨物貿易有關(guān)的投資措施,而與服務(wù)貿易和知識產(chǎn)權貿易有關(guān)的投資措施,則不屬于適用的范圍。所謂與貿易有關(guān)的投資措施,是指東道國對外國投資者在投資方面所采取的各種政策措施,包括鼓勵和限制兩個(gè)方面的內容。
《與貿易有關(guān)的投資措施協(xié)定》在不違背GATT有關(guān)原則的前提下,達到以下目標:(1)為資金的跨國流動(dòng)提供便利,以促進(jìn)國際貿易的進(jìn)一步發(fā)展與自由化。(2)確保自由競爭,以加速所有貿易方特別是發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長(cháng)。(3)照顧發(fā)展中成員方,尤其是那些最不發(fā)達成員方在貿易、開(kāi)發(fā)和財政方面的特定要求。
二、禁止使用的投資限制措施與一般例外
凡不符合GATT的國民待遇原則或禁止數量限制原則的投資措施,各成員方國應禁止使用。
1.不符合GATT國民待遇原則的投資措施。主要包括當地含量要求、制造界限和貿易平衡要求。其具體規定:(1)要求外商投資企業(yè)購買(mǎi)或使用國內產(chǎn)品或由國內供應的產(chǎn)品,不論其具體要求是規定特定產(chǎn)品、產(chǎn)品的特定數量或價(jià)值,還是規定該企業(yè)生產(chǎn)的一定比例的產(chǎn)品數量或價(jià)值。(2)限制外商投資企業(yè)購買(mǎi)或使用進(jìn)口產(chǎn)品的數量,并把這一數量與該企業(yè)出口當地產(chǎn)品的數量或價(jià)值相聯(lián)系。
2. 不符合GATT禁止數量限制原則的投資措施。包括產(chǎn)品指令要求、外匯管制要求、制造界限要求、當地成分要求、貿易平衡要求和國內銷(xiāo)售要求等。其具體規定:(1)限制外商投資企業(yè)進(jìn)口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品或將進(jìn)口量限于企業(yè)出口其產(chǎn)品的數量或價(jià)值。(2)通過(guò)對外商投資企業(yè)使用外匯的控制,限制企業(yè)進(jìn)口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品,即將企業(yè)使用外匯的額度限定在其出口凈得的外匯之內。(3)限制外商投資企業(yè)出口其產(chǎn)品或為出口銷(xiāo)售其產(chǎn)品,不論具體規定產(chǎn)品、規定產(chǎn)品的特定數量或價(jià)值,還是規定其生產(chǎn)的一定比例的數量或價(jià)值。
《與貿易有關(guān)的投資措施協(xié)定》規定,1994年GATT的所有例外規定均適用于本協(xié)定的規定,即因安全保障、國際收支困難等原因而采取的進(jìn)口限制,可以作為該協(xié)定的一般例外�！杜c貿易有關(guān)的投資措施協(xié)定》生效后的5年內,貨物貿易理事會(huì )對協(xié)定的實(shí)施情況進(jìn)行檢查評審,并視具體情況提出修改建議,同時(shí)考慮該協(xié)定是否需要補充有關(guān)投資政策和競爭政策方面的規定。
協(xié)定還規定,發(fā)展中國家成員方可以在某些方面享受特殊的優(yōu)惠。具體表現在,發(fā)展中國家成員方可按照GArrr有關(guān)規定為建立特定工業(yè)而提供必要的關(guān)稅保護、為國際收支目的而實(shí)施數量限制的規定,根據烏拉圭回合通過(guò)的國際收支協(xié)議中的國際收支目的而實(shí)施數量限制的規定,以及根據為國際收支目的而采取的貿易措施的1979年宣言,暫時(shí)保留違反國民待遇原則和數量限制原則的投資措施。另外發(fā)展中國家成員方,特別是最不發(fā)達國家成員方在規定時(shí)期內廢除有關(guān)的投資措施存在特殊困難者,經(jīng)過(guò)貨物貿易理事會(huì )的評審,可以延長(cháng)過(guò)渡期限。
三、過(guò)度期投資措施安排
在WTO協(xié)定生效后的90天內,各成員方應將其正在實(shí)施的與《與貿易有關(guān)的投資措施協(xié)定》不相符的所有與貿易有關(guān)的投資措施通知WTO貨物貿易委員會(huì )。從WTO協(xié)定生效之日起計算,各成員方取消與《與貿易有關(guān)的投資措施協(xié)定》不相符的投資措施的過(guò)度期限為:
1.發(fā)達國家成員方2年。
2.發(fā)展中國家成員方5年。若有些國家確有困難,經(jīng)證實(shí)后可延長(cháng)過(guò)度期。
3.最不發(fā)達國家成員方7年。
4.在WT0協(xié)定生效前180天內開(kāi)始實(shí)施且與《與貿易有關(guān)的投資措施協(xié)定》不符的投資措施應立即予以取消,不再享受過(guò)度期。
為了保證新建企業(yè)與已建企業(yè)公平競爭,在以下兩種情況下,對新建企業(yè)仍可適用原投資措施:(1)新建企業(yè)與已建企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相同。(2)有必要在新建企業(yè)與已建企業(yè)之間避免造成扭曲的競爭條件。但實(shí)施以上兩種情況應通報貨物貿易理事會(huì )。另外,對新建企業(yè)實(shí)施的投資措施要同對已建企業(yè)實(shí)施的投資措施一同取消。
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