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美國大學(xué)科研制度對我國的啟示-斯坦福大學(xué)科研政策手冊解讀
摘要斯坦福大學(xué)的科研政策手冊極為詳盡，是美國大學(xué)較為經(jīng)典的科研管理文本。為了鍛造高水平的研究團隊與教學(xué)團隊，斯坦福大學(xué)的科研管理部門(mén)制訂了一系列措施，嚴格控制研究成員的資質(zhì)，明確界定了教師科研與教學(xué)的時(shí)間，清晰劃分了知識產(chǎn)權的歸屬，大力鼓勵學(xué)生參與科研，推動(dòng)了高層次人才培養，對我國具有重要的借鑒意義。關(guān)鍵詞科研制度斯坦福大學(xué)人才培養研究型大學(xué)
西方發(fā)達國家大學(xué)的科研制度建設則相對比較完善，美國幾乎所有的研究型大學(xué)都有科研手冊，手冊的條目通常都很細，而且各大學(xué)的科研制度如出一轍，充分折射出了美國大學(xué)科研制度的普遍理念：在學(xué)術(shù)領(lǐng)域中，普遍性的規則對所有機構和個(gè)人都是適用的，大學(xué)不僅是科研組織，更是成就學(xué)術(shù)大師、培養尖端科學(xué)人才的組織。
1斯坦福大學(xué)的科研制度及特點(diǎn)
1.1斯坦福大學(xué)科研制度內容概要
美國斯坦福大學(xué)的《科研政策手冊》是其科研制度的主要文本，該手冊共有十章，每一章節又包含若干小節，涵蓋了科研管理的方方面面。
第一章支持研究的辦公機構、委員會(huì )和管理事務(wù)會(huì )：斯坦福研究委員會(huì )，有關(guān)研究辦公機構和管理事務(wù)會(huì )的文件。
第二章學(xué)術(shù)政策：首席研究員學(xué)術(shù)自由、是否適任的相關(guān)文件；研究的開(kāi)放性，研究失職，著(zhù)作權，研究數據的保留權，建立獨立實(shí)驗室，學(xué)生與外界實(shí)體的關(guān)系及其他相關(guān)文件。
第三章受贊助項目的財務(wù)管理：首席研究員的財務(wù)職責，間接開(kāi)支，不同項目的申請方式，獲得放棄權的程序，成本分攤，學(xué)費免除，資產(chǎn)所有權及其他相關(guān)文件。
第四章職責及興趣的沖突：有關(guān)職責與興趣的沖突的文件，針對教員與研究人員在外界實(shí)體擔任顧問(wèn)的政策，新成立公司政策，以及如何獲得公平的文件。
第五章知識產(chǎn)權：關(guān)于專(zhuān)利、版權和有形科研成果的文件。
第六章環(huán)境健康與安全：關(guān)于化學(xué)污染、放射性危害、激光和生物危害的基本政策及緊急應對程序。
第七章關(guān)于人類(lèi)主題研究：關(guān)于斯坦福人類(lèi)研究保護程序的描述，包括保證遵照DHHS要求的措施，以及使用婦女、學(xué)生及實(shí)驗室人員的特別指引。
第八章研究中實(shí)驗動(dòng)物的使用：在動(dòng)物飼養與實(shí)驗中保證遵照PHS規定的文件。
第九章非員工從事研究的派任：研究生擔任研究助理，學(xué)界人員研究，博士后學(xué)者，關(guān)于訪(fǎng)問(wèn)學(xué)者和訪(fǎng)問(wèn)研究者及顧問(wèn)的文件。
第十章受贊助項目管理的其他方面：關(guān)于建議準備，輸出控制，參與研究的協(xié)議，產(chǎn)業(yè)推廣程序，外國贊助的研究，人類(lèi)干細胞研究以及其他主題的文件。
在十章文件中，除第六、第七、第八章是學(xué)術(shù)道德規范外，其他章節都直接與科研管理具體事項相關(guān)，并且都涉及到人才培養，為創(chuàng )建良好的高層次人才培養環(huán)境打下了堅實(shí)的基礎。
1.2斯坦福大學(xué)科研制度特點(diǎn)分析
1.2.1科研管理部門(mén)
斯坦福大學(xué)有一個(gè)研究委員會(huì ),在大學(xué)學(xué)術(shù)議會(huì )章程和規則的原則范圍內，負責制定研究的政策，包括檢查和通過(guò)外部贊助的項目，制定相關(guān)的程序、建議和授予規則。委員會(huì )負責檢查研究辦公室主任的工作和研究政策的貫徹情況，研究政策對教職工研究能力和研究態(tài)度的影響。研究委員會(huì )包括12個(gè)投票選出的成員，包括大學(xué)學(xué)術(shù)議會(huì )的七個(gè)成員，一個(gè)學(xué)術(shù)人力資源研究人員，一個(gè)博士后學(xué)者，至少兩個(gè)博士生，一個(gè)本科生。大學(xué)的研究辦公室主任和該主任的一個(gè)代表不需投票即成為該委員會(huì )的成員。學(xué)生參與科研管理保證了學(xué)生的利益，同時(shí)也刺激了學(xué)生參與科研的熱情。
1.2.2首席研究員制
斯坦福的每一個(gè)研究項目都有一個(gè)首席研究員。首席研究員是研究項目的總負責人，其組織能力與學(xué)術(shù)水準對科研項目極為重要。首席研究員有項目參與人員提名權與最終認可權，負責監督項目的執行情況，搜集、管理和保留研究數據，決定采用什么樣的數據組織系統，與研究項目的所有成員進(jìn)行交流。對于長(cháng)期的研究項目，首席審查員要為保護基本的記錄而建立維護一個(gè)程序，以防自然災害和其他緊急情況對項目的影響。
1.2.3科研項目候選人資格確認程序
首席研究員負責草擬科研項目的候選人名單，確定哪些人應該加入他所負責的研究項目。候選人員包括高級研究科學(xué)家，高級研究工程師，高級研究學(xué)者，首席研究員必須對校內適合從事該項研究的人才庫進(jìn)行徹底的搜索，以保證公平，如果首席研究員未進(jìn)行這種搜索，則是一個(gè)例外的事件，候選人名單將被視為無(wú)效。聯(lián)合研究員選拔有一套完整的程序，申請者需要通過(guò)嚴格的資質(zhì)審查程序，最后還要得到首席研究員的認可才能成為最終候選人。如果候選人符合下列三種情況，則可免掉資質(zhì)審查的步驟：候選人剛完成他的博士學(xué)業(yè)或博士后項目；候選人是唯一符合條件者；先前首席研究員已在研究建議中對外部基金機構提交過(guò)他的名字。在該條款中對博士生給予了特別的優(yōu)待，使博士有更多機會(huì )參與大型科研項目并獲得資助。當候選人員名單確定時(shí)，首席研究員為其填寫(xiě)推薦表，最后還要得到院系主任（或實(shí)驗室主任）、學(xué)術(shù)監督、主管研究的副校長(cháng)的認可。在首席研究員之外，還有同行評議的機制發(fā)生作用，該領(lǐng)域的其他專(zhuān)家也可以對候選人的資質(zhì)提出質(zhì)疑。眾多的環(huán)節，保證了被選拔的人員資質(zhì)的可信度和研究的水準，防止了學(xué)術(shù)造假事件的發(fā)生，在學(xué)術(shù)上沒(méi)有建樹(shù)的人基本上不可能通過(guò)這樣嚴格的審查制度。在申請人被接受之前，首席研究員還要將申請人的履歷和推薦信發(fā)給學(xué)術(shù)監督和主管研究的副校長(cháng)的辦公室，通過(guò)的話(huà)申請人所在的院系主任辦公室或實(shí)驗室主任辦公室將收到一張申請批準表單，如果對申請人還有疑問(wèn)，學(xué)術(shù)監督和主管研究的副校長(cháng)將與院系主任或實(shí)驗室主任面談，以進(jìn)一步了解申請人的情況。
1.2.4科研人員晉升程序
斯坦福大學(xué)的研究人員分為一般研究員與高級研究員，一般研究員要晉升到高級研究員的位置，程序非常復雜。在申請時(shí)，首席研究員負責將四個(gè)文件發(fā)給院系主任，對候選人進(jìn)行審查：申請書(shū)；履歷表；斯坦福外的三個(gè)專(zhuān)家對候選人的評價(jià)，說(shuō)明候選人在該專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的競爭力；首席研究員發(fā)給院系主任的備忘錄，申明候選人合格。包含至少兩名大學(xué)議會(huì )成員和教工首席研究員的院系任命委員會(huì )再正式討論申請人的任命，如有必要的話(huà)，還要加上一名高級研究員。院系任命委員會(huì )討論后撰寫(xiě)一份報告給院系主任，對候選人晉升是否合格做出判定。高級研究員候選人要加入斯坦福的研究協(xié)會(huì ),并在其中完成至少5年時(shí)間的研究工作才具有候選資格。
1.2.5教員科研時(shí)間與教學(xué)時(shí)間的分配
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