知識產(chǎn)權與企業(yè)制度選擇的多樣性

[摘要] 企業(yè)作為節約交易用度的制度選擇，產(chǎn)權結構對企業(yè)內部和外部交易用度的影響是至關(guān)重要的，因而一般以為，資本在企業(yè)制度中居于首要地位。但在知識經(jīng)濟條件下，由于知識產(chǎn)權出現了一些新特點(diǎn)，企業(yè)制度的選擇也相應地發(fā)生了多樣性的變化。
　　[關(guān)鍵詞] 企業(yè)制度；產(chǎn)權；知識產(chǎn)權；交易用度
　　
　　一、產(chǎn)權與企業(yè)制度
　　根據科斯定理，在存在交易用度的條件下，產(chǎn)權是重要的。產(chǎn)權的界定是經(jīng)濟效率的決定性條件。由于交易用度的普遍存在，產(chǎn)權的界定必須明晰，否則就很難有進(jìn)步經(jīng)濟效率的動(dòng)因，著(zhù)名的公有地悲劇就是很好的說(shuō)明。所以，現代企業(yè)理論首先以為企業(yè)存在的必要性在于交易用度的節約，用一種非市場(chǎng)的制度代替市場(chǎng)制度，以更有效地組織生產(chǎn)。
　　所以，“假如存在分工經(jīng)濟而又沒(méi)有交易用度，則分工可以通過(guò)終極產(chǎn)品和中間產(chǎn)品的市場(chǎng)來(lái)組織，并不需要企業(yè)制度�！薄皼](méi)有交易用度，便沒(méi)有企業(yè)經(jīng)濟。終極產(chǎn)品生產(chǎn)與中間產(chǎn)品生產(chǎn)間的分工經(jīng)濟是企業(yè)經(jīng)濟存在的必要但非充分條件�！�1***發(fā)展了科斯的企業(yè)理論，他指出，企業(yè)是用勞動(dòng)市場(chǎng)取代產(chǎn)品市場(chǎng)，而不是用非市場(chǎng)制度來(lái)取代市場(chǎng)。
　　企業(yè)理論在解釋了企業(yè)為什么出現后，下一個(gè)要解決的題目是什么樣的產(chǎn)權結構對企業(yè)是有效率的，這也是企業(yè)理論最重要的貢獻。阿爾欽和德姆塞茨20世紀70年代提出的剩余權理論和后來(lái)的委托———代理理論、信息理論、博弈理論都對企業(yè)的產(chǎn)權結構安排作出了理論揭示，其核心就是“資本雇傭勞動(dòng)”是最有效的產(chǎn)權結構制度。所以，楊小凱提出“假如交易用度因產(chǎn)品和要素而異，則剩余權結構，對于均衡和帕累托最優(yōu)的確定，是十分重要的�！辈⑶�，古典企業(yè)向現代企業(yè)的演變的表現是產(chǎn)權結構的變化，“剩余索取權”與“監視其他要素的權利”的分離2。隨著(zhù)知識經(jīng)濟的興起和知識作用的加強，也有人提出了知識雇傭資本的命題。這一命題尚缺乏有力的經(jīng)濟理論、特別是主流企業(yè)理論的支持，但反映了當代知識經(jīng)濟條件下，企業(yè)產(chǎn)權出現了一些新特點(diǎn)。
　　
　　二、知識產(chǎn)權在企業(yè)產(chǎn)權結構中的重要性
　　在當代，知識產(chǎn)權成為十分重要的財產(chǎn)權利，甚至是關(guān)鍵性的核心資本。知識經(jīng)濟的產(chǎn)權基礎是以個(gè)人為主的知識產(chǎn)權。這樣，人力資本的作用就越來(lái)越重要。以人才為核心的知識產(chǎn)權的結構安排變得十分重要。企業(yè)的知識產(chǎn)權結構最優(yōu)安排按照現代企業(yè)理論應是把握核心技術(shù)的關(guān)鍵職員同股東一起分享企業(yè)的剩余權，包括剩余索取權和剩余控制權。這是由于，知識產(chǎn)權的定價(jià)和價(jià)值測度的交易效率很低，根據產(chǎn)權經(jīng)濟學(xué)的一般原理，讓擁有知識產(chǎn)權的一方當老板，雇傭交易效率相對較高的資本和勞動(dòng)，可以節省由于產(chǎn)權不清造成的外生交易用度（但會(huì )增加內生交易用度），因而是有效率的產(chǎn)權安排�！熬哂泄�共性同時(shí)又具有可保密性的資產(chǎn)成為知識資產(chǎn)”�！爸�識產(chǎn)權又被稱(chēng)為易逝產(chǎn)權”3。知識產(chǎn)權區別于一般產(chǎn)權的主要之處是其具有人身性的特點(diǎn)，其權利內容是人身權和財產(chǎn)權的混合，其標的往往也是有形物和無(wú)形物的混合，并且當今知識產(chǎn)權的鄰接權和衍生權在不斷擴大和延伸，抽象內容不斷增加，例如近年引起關(guān)注的角色化和角色權題目。正如楊小凱所說(shuō)，由于新技術(shù)因分工演進(jìn)而出現，因此，財產(chǎn)的使用權、獲利權和轉讓權可能與財產(chǎn)的載體相分離。他提出了如下命題“界定和行使產(chǎn)權的效率水平影響現有市場(chǎng)數目。假如界定和行使某種產(chǎn)品產(chǎn)權的效率水平足夠低，則不會(huì )有該產(chǎn)品的市場(chǎng)�！�4并且，知識產(chǎn)權的財產(chǎn)權利與載體相分離的特點(diǎn)使其在產(chǎn)權經(jīng)濟學(xué)上具有交易更方便的特點(diǎn)，但產(chǎn)生了資本化的困難，也就是直接定價(jià)比較困難，因而間接定價(jià)成為最優(yōu)�！　≈�識產(chǎn)權的人身特點(diǎn)和易逝性特點(diǎn)決定了在知識經(jīng)濟條件下企業(yè)產(chǎn)權結構的重要性。首先，知識產(chǎn)權的信息比有形資本的信息難以觀(guān)察和確定，信息不對稱(chēng)更明顯，根據使信息較少和難以觀(guān)察的一方獲得企業(yè)剩余權的理論，使知識產(chǎn)權獲得企業(yè)剩余權是必要的。其次，企業(yè)產(chǎn)權的不可替換性增強，除一部分知識產(chǎn)權外（主要是法律明確界定的那一部分）外，大量的知識產(chǎn)權都與特定的人聯(lián)系在一起，一般難以轉讓和退出，假如人離開(kāi)了企業(yè)，那么，企業(yè)就有可能就不存在了，不象有形資本那樣輕易相互替換。再次，由于知識產(chǎn)權還具有價(jià)值的易變化性，假如單純地用知識產(chǎn)權獲得企業(yè)剩余權，輕易產(chǎn)生知識產(chǎn)權“搭便車(chē)”———搭有形資本的便車(chē)的行為。最后，從法律上看，假如企業(yè)破產(chǎn)，由于是有限責任，知識產(chǎn)權難以活動(dòng)，要承擔責任是很困難的，對債權人不利。
　　
　　三、企業(yè)制度選擇的多樣性
　　知識產(chǎn)權越來(lái)越重要，這一發(fā)展趨勢表明，企業(yè)制度的選擇必須反映這些新的發(fā)展才能合乎“企業(yè)的出現是節約交易用度的需要”的本質(zhì)要求。因此企業(yè)制度的安排應當是多樣性的。
　　首先，現代公司制不一定是最主要的制度選擇，其法人治理結構也不是萬(wàn)能的，主要缺點(diǎn)是制度本錢(qián)過(guò)高，適合于大企業(yè)的組織，對于剛剛起步的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，有相當的局限性。中國民營(yíng)經(jīng)濟快速發(fā)展和民營(yíng)企業(yè)的家族化特點(diǎn)就是很好的證實(shí)。有研究表明，家族化是一部分民營(yíng)企業(yè)發(fā)展成為大企業(yè)的重要原因。這類(lèi)企業(yè)可采取靈活的形式，如個(gè)人獨資制、個(gè)人與個(gè)人或個(gè)人與法人的合伙制、股份制等5。 　　與此相關(guān)聯(lián)，有一個(gè)值得討論的題目是，隨著(zhù)網(wǎng)絡(luò )的發(fā)達和網(wǎng)絡(luò )經(jīng)濟的發(fā)展，很多大企業(yè)，特別是上市公司的控制權越來(lái)越分散，用腳投票越來(lái)越明顯。傳統的觀(guān)點(diǎn)是：企業(yè)財產(chǎn)的基礎是私有的，但從產(chǎn)權結構上看，企業(yè)的產(chǎn)權結構是按照***程序，以“委員會(huì )”的方式組成的，因而屬于集體產(chǎn)權。集體產(chǎn)權結構的特點(diǎn)在于企業(yè)有關(guān)資源配置的決策是集體作出的，而不是有單個(gè)人決定。在這個(gè)意義上，我們把現代西方股份制企業(yè)產(chǎn)權結果看作是集體的，而不是私有的6。
　　這里產(chǎn)權結構的組織不能改變企業(yè)的性質(zhì)。實(shí)際上，“股東代表大會(huì )”不會(huì )代表未出席的中小股東，只能代表自己，之所以出席是由于用手投票的交易用度小于“用腳投票”，中小股東則“用腳投票”來(lái)維護股東權利，代替出席股東會(huì )議。所謂現代公司的治理有雙重的約束和激勵，大股東的直接用手投票和監視；小股東的用腳投票。假如把這種產(chǎn)權結構看成是集體的，那也是以財產(chǎn)私有為基礎，市場(chǎng)自我選擇的（假如用權力來(lái)安排，則不會(huì )有效）。這是一種“按份共有”而非模糊為一個(gè)集體的共同共有的產(chǎn)權，只要產(chǎn)權是屬人的，總能利用市場(chǎng)機制選擇合適的產(chǎn)權結構。
　　其次，靈活的企業(yè)制度選擇是知識產(chǎn)權實(shí)現的自然要求。中小企業(yè)制度可能更有利于鼓勵創(chuàng )新和知識產(chǎn)權的實(shí)現。固然實(shí)現知識產(chǎn)權的形式有多種，但是，知識產(chǎn)權最重要的實(shí)現形式依然是企業(yè)制度，同時(shí)企業(yè)制度也是一種重要的保護知識產(chǎn)權的形式�！捌髽I(yè)制度通過(guò)改進(jìn)知識產(chǎn)權的定價(jià)效率，起著(zhù)類(lèi)似于專(zhuān)利法的作用。按照間接定價(jià)理論，保護結社自由和企業(yè)剩余權的立法是經(jīng)濟發(fā)展的動(dòng)力�！�7
　　產(chǎn)權一方面可以在市場(chǎng)上通過(guò)直接交易來(lái)直接實(shí)現，另一方面可以用組織企業(yè)的形式來(lái)間接實(shí)現。市場(chǎng)競爭是保護知識產(chǎn)權的重要手段。良好的市場(chǎng)競爭可以減少機會(huì )主義行為，進(jìn)步交易的可靠性，根據博弈理論，多次博弈使參與方在考慮自己的最大利益的同時(shí)也考慮對手的利益，可以建立長(cháng)久的信用關(guān)系。
　　知識產(chǎn)權的實(shí)現還有賴(lài)于資本市場(chǎng)的發(fā)展，主要是風(fēng)險資本市場(chǎng)和股票市場(chǎng)。創(chuàng )業(yè)時(shí)需要風(fēng)險資本的支持，創(chuàng )業(yè)完成后需要資本市場(chǎng)的消化。勞動(dòng)力的自由活動(dòng)和選擇職業(yè)的自由是實(shí)現和保護知識產(chǎn)權的必要條件。自由的資本市場(chǎng)也是必要條件。
　　再次，知識雇傭資本和勞動(dòng)是不是最具有效率的產(chǎn)權制度安排呢？按照現代企業(yè)理論的一般邏輯是順理成章的，但實(shí)際上，不能簡(jiǎn)單以為知識雇傭勞動(dòng)和資本就是有效的，由于“在網(wǎng)絡(luò )經(jīng)濟的現實(shí)中，生產(chǎn)過(guò)程的這一風(fēng)險（初期虧損及沉沒(méi)本錢(qián)）大部分是由‘資本’而不是‘勞動(dòng)’來(lái)承擔的”�！爸饕�是‘資本’而非‘勞動(dòng)’在生產(chǎn)過(guò)程中承擔著(zhù)創(chuàng )新的風(fēng)險，并且作為第一個(gè)因素進(jìn)進(jìn)資本定價(jià)模型”8。因此，企業(yè)制度的安排要靠市場(chǎng)自發(fā)的創(chuàng )新和技術(shù)的進(jìn)步來(lái)進(jìn)行選擇，因而具有選擇的豐富性和靈活性。
　　
　　注釋
　　[1] 楊小凱.專(zhuān)業(yè)化與經(jīng)濟組織.中國社會(huì )科學(xué)出版社，1997.222。
　　[2][3][6] 張軍.現代產(chǎn)權經(jīng)濟學(xué).上海三聯(lián)書(shū)店，上海人民出版社,1994.220，84，20。
　　[4][5][7] 楊小凱，張永生.新興古典經(jīng)濟學(xué)和超邊際分析.中國人民大學(xué)出版社，2000.246，221，249。
　　[8] 汪丁丁.記住未來(lái).社會(huì )科學(xué)文獻出版社，2001.154。

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