淺議新興古典貿易分工理論發(fā)展述評

　　[論文關(guān)鍵詞]國際貿易分工理論  新興古典經(jīng)濟學(xué)  分工與專(zhuān)業(yè)化  新古典經(jīng)濟學(xué)

　　[論文摘要]國際貿易分工理論的發(fā)展已有200多年歷史，期間經(jīng)過(guò)古典階段、新古典階段、新貿易理論階段和新興古典階段，反映了不同階段國際貿易發(fā)展的特點(diǎn)。古典、新古典國際貿易理論的貢獻主要是揭示了互利性的產(chǎn)業(yè)間貿易問(wèn)題；新貿易理論的主要貢獻在于解釋了產(chǎn)業(yè)內貿易現象，將貿易分工理論推進(jìn)到新階段；新興古典貿易分工理論又將貿易分工理論推進(jìn)到更高的發(fā)展階段。新興古典經(jīng)濟學(xué)的主要貢獻在于回歸了斯密的分工專(zhuān)業(yè)化思想，是對傳統理論的繼承和發(fā)展。

　　一、分工專(zhuān)業(yè)化思想的梳理

　　1．斯密定理

　　著(zhù)名的斯密定理指出，分工取決于市場(chǎng)范圍的大小，分工的發(fā)展取決于市場(chǎng)范圍的不斷擴大，而市場(chǎng)范圍的大小又取決于運輸的條件。分工會(huì )帶來(lái)專(zhuān)業(yè)化和專(zhuān)業(yè)的多樣化，而這必然要求人們互相交易，互通有無(wú)。斯密定理直接地表述為市場(chǎng)范圍擴大是分工深化的必要條件，市場(chǎng)范圍擴大的關(guān)鍵因素是交易費用(盛洪，1994)。在斯密的理論體系中，市場(chǎng)需求被默認是外生的，市場(chǎng)范圍的擴張只能停留在交易費用外生的水平上。斯密定理僅從市場(chǎng)需求方面靜態(tài)地分析了分工演進(jìn)機制，卻沒(méi)有將市場(chǎng)供給與市場(chǎng)需求兩方結合起來(lái)研究分工演進(jìn)機制。而在市場(chǎng)供給方面，降低交易費用可以刺激供給，有利于增加物質(zhì)資本與人力資本。因而，斯密定理的根本缺陷在于不能揭示分工演進(jìn)的機制。

　　2．楊格定理

　　楊格定理在斯密定理的基礎上，增加了市場(chǎng)需求層面上的分工演進(jìn)機制的分析，將斯密定理動(dòng)態(tài)化，從而形成了渾然一體的動(dòng)態(tài)化分工演進(jìn)機制。楊格定理認為，遞增報酬的實(shí)現有賴(lài)于勞動(dòng)分工的演進(jìn)，不但市場(chǎng)大小決定分工的程度，而且市場(chǎng)大小由分工程度所制約，需求和供給是分工的兩個(gè)側面(楊格，1928)，楊格補充了由交易費用外生分工，由分工內生市場(chǎng)規模的機制�？梢�(jiàn)，楊格定理動(dòng)態(tài)地發(fā)展了斯密定理，提出了由分工到分工的累積循環(huán)的機制。斯密定理與楊格定理對分工及其演進(jìn)的機制作了開(kāi)創(chuàng )性的研究。分工是基于人們交換能力的專(zhuān)業(yè)化分工，交換能力是市場(chǎng)交換范圍的制約因素，而交換范圍又是分工深化的限制因素。斯密定理與楊格定理形成了一個(gè)分工自演進(jìn)組織體系，分工與專(zhuān)業(yè)化產(chǎn)生于交易效率的提高，并反過(guò)來(lái)提高經(jīng)濟體系的總效用，但同時(shí)分工的出現是以交易費用的相伴而生為代價(jià)。前者是由靜態(tài)市場(chǎng)規模推動(dòng)的分工，后者則是由組織創(chuàng )新推動(dòng)的分工；前者從市場(chǎng)需求角度出發(fā)，而后者從市場(chǎng)供給角度出發(fā)。綜合二者可以較為合理地解釋由分工到分工的自我演進(jìn)機制，而這一機制中的契合點(diǎn)是交易費用。分工的自演進(jìn)將市場(chǎng)規模動(dòng)態(tài)化。分工和專(zhuān)業(yè)化能夠大幅度地提高生產(chǎn)效率，這種提高是一種生產(chǎn)質(zhì)量上的提升，能有效地擴大生產(chǎn)的可能性邊界。交易費用是分工和專(zhuān)業(yè)化的關(guān)鍵因素，分工的細化會(huì )導致交易及其費用幾何級數的增加(Becker&Murphy，1992)。

　　3．楊小凱的新興古典經(jīng)濟學(xué)

　　分工和專(zhuān)業(yè)化的發(fā)展(楊小凱1984，1991，1997)，使人們能夠生產(chǎn)的剩余產(chǎn)品日益增加，這是人們選擇分工專(zhuān)業(yè)化帶來(lái)的收益。交易費用的存在，使人們在交易中必然付出代價(jià)，人們必須在分工專(zhuān)業(yè)化和交易費用兩者之間作出選擇，尋找一個(gè)理想的均衡點(diǎn)。當分工與專(zhuān)業(yè)化所帶來(lái)的收益超過(guò)支付交易費用所產(chǎn)生的損失時(shí)，人們會(huì )選擇分工專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟，并通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行交易，以滿(mǎn)足人們多樣化的消費需求。反之，當分工專(zhuān)業(yè)化所帶來(lái)的收益低于支付交易費用所產(chǎn)生的損失時(shí)，人們會(huì )選擇自給自足經(jīng)濟，即自己生產(chǎn)多種自己所需的產(chǎn)品并滿(mǎn)足自己的消費，這時(shí)將沒(méi)有商品交易。顯而易見(jiàn)，分工專(zhuān)業(yè)化是推動(dòng)國內貿易的基本原因，而要促進(jìn)商品經(jīng)濟的發(fā)展，繁榮市場(chǎng)，則必須通過(guò)必要的法律和規章制度，保障人們的合法財產(chǎn)與收入的安全性，努力提高交易效率，有效降低交易費用。只有分工的效率超過(guò)交易費用時(shí)，自給自足經(jīng)濟才會(huì )演變?yōu)榉止そ?jīng)濟。

　　隨著(zhù)交易費用的下降，分工就會(huì )在更高的層次和更大的規模上進(jìn)行。如果我們從對個(gè)體與個(gè)體之間的交易效率與交易　　費用的關(guān)注中，站到更高的層面觀(guān)察分工網(wǎng)絡(luò )的交易費用問(wèn)題，則有兩點(diǎn)需要說(shuō)明。一是經(jīng)濟系統的分工網(wǎng)絡(luò )存在單位交易效率提高即交易費用下降與網(wǎng)絡(luò )整體的總交易費用上升同時(shí)存在。這是因為，交易效率的提高體現為專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的個(gè)體與個(gè)體之間單位交易費用的下降，單位交易費用的下降會(huì )促使更多交易行為的發(fā)生，同時(shí)使一些原本不能實(shí)現專(zhuān)業(yè)化的新的分工領(lǐng)域出現，這些新專(zhuān)業(yè)的出現，同樣會(huì )帶來(lái)交易量的增大。也就是說(shuō)，在分工網(wǎng)絡(luò )上，由于單位交易費用的下降，網(wǎng)絡(luò )中原有點(diǎn)與點(diǎn)之間的連線(xiàn)變得更粗，因為交易量擴大；二是又會(huì )有新的節點(diǎn)出現，這些節點(diǎn)的出現使分工網(wǎng)絡(luò )規模得以擴大，因此在單位交易費用下降的同時(shí)，總的交易次數可能會(huì )迅速上升，導致交易費用的總量也不斷上升。另外，網(wǎng)絡(luò )的擴展和復雜化又可能使其中的內生交易費用迅速上升。這些都反映了勞動(dòng)分工發(fā)展和交易制度日益復雜的趨勢。

　　事實(shí)上，經(jīng)濟學(xué)是解決兩難沖突(tradeoff)的科學(xué)(楊小凱、黃有光，1993；楊小凱，1998；Yang，2001)，因為任何經(jīng)濟決策都是在約束條件中尋求最優(yōu)，最優(yōu)的決策事實(shí)上都是折衷的結果�，F實(shí)生活中的最優(yōu)狀態(tài)(選擇)一般總是中間狀態(tài)，而不像傳統經(jīng)濟學(xué)理論所主張的如“完全競爭”那種極端的理想狀態(tài)。楊小凱和威爾斯(YangandWi11S，1990)的模型卻表明，競爭程度的增加與分工經(jīng)濟不可兩全。分工程度很高時(shí)，每個(gè)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)領(lǐng)域的競爭程度就會(huì )受到影響，不可能一方面要求每個(gè)專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域從事生產(chǎn)的人都很多，達到完全競爭狀態(tài)，另一方面整個(gè)社會(huì )又具有同樣很多的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域數量。因此，現實(shí)經(jīng)濟中，如果對交易費用進(jìn)行深入的研究，既有一定程度的競爭又有一定程度壟斷存在的中問(wèn)狀態(tài)�，F實(shí)中的經(jīng)濟問(wèn)題均可以放入兩難沖突的分析框架，并從中內生出最終的均衡狀態(tài)。

　　二、新興古典解釋貿易產(chǎn)生的新思路

　　新古典經(jīng)濟學(xué)在解釋國內貿易產(chǎn)生的原因時(shí)，是假定在純消費者和廠(chǎng)商絕對分離的前提下，而國際貿易之所以產(chǎn)生是因為國與國之間存在著(zhù)外生的比較利益。這種傳統新古典貿易理論把國內貿易與國際貿易分割開(kāi)來(lái)，卻難以闡明國內貿易何以發(fā)展到國際貿易，以及發(fā)達國家之間貿易量遠遠高于發(fā)達國家同發(fā)展中國家問(wèn)貿易量的原因。D—S模型可以解釋為什么國際貿易主要發(fā)生在先天條件相近的發(fā)達國家之間，卻不能內生地解釋國內貿易向國際貿易的演變，因為按照這些理論，人們一開(kāi)始應該選擇的是國際貿易，而不是實(shí)際作為開(kāi)始的國內貿易。以楊小凱等為代表的學(xué)者提出了與傳統國際貿易理論、新古典貿易理論既相承又具有開(kāi)創(chuàng )性的新興古典貿易理論。將貿易的起因歸結為分工帶來(lái)的專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟與交易費用兩難沖突相互作用的結果，從而對貿易產(chǎn)生的原因給出了新的解釋思路，為國際貿易和國內貿易提供了一個(gè)統一的理論分析框架是貿易理論的新發(fā)展。

　　新興古典經(jīng)濟學(xué)是20世紀80年代以來(lái)新興的經(jīng)濟學(xué)流派。新興古典貿易理論依托新興古典經(jīng)濟學(xué)的新框架，將貿易的起因歸結為分工帶來(lái)的專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟與交易費用兩難沖突相互作用的結果，從而對貿易的原因給出新的解釋思路，使貿易理論的核心重新回到分工引起的規模報酬遞增，是一種內生動(dòng)態(tài)優(yōu)勢模型，是貿易理論和貿易政策統一的模型，是國內貿易和國際貿易統一的模型，能夠整合各種貿易理論，是貿易理論的新發(fā)展，重新歸納貿易理論的發(fā)展線(xiàn)路。新興古典經(jīng)濟學(xué)彌補新古典經(jīng)濟學(xué)框架的重要缺陷，從每個(gè)個(gè)體既是消費者又是生產(chǎn)者的現實(shí)出發(fā)分析個(gè)體的決策過(guò)程及其結果�；�于個(gè)體是消費一生產(chǎn)者的新框架適合國家層次上對單個(gè)國家的分析，新興古典經(jīng)濟學(xué)把對個(gè)體之間分工和貿易的分析用于分析國際分工和國際貿易，用分工經(jīng)濟和交易費用的兩難沖突及其折衷解決的個(gè)體專(zhuān)業(yè)化決策思路重新考察國際貿易理論，用分工演進(jìn)模型對貿易理論的基本問(wèn)題給出新的解釋?zhuān)瑯嫵尚屡d古典貿易理論的主要內容。新興古典經(jīng)濟學(xué)派從消費者與生產(chǎn)者的統一出發(fā)，構建了貿易產(chǎn)生的內生化新體系。

　　基于庫恩一塔克定理，經(jīng)濟學(xué)家楊小凱教授獨創(chuàng )了超邊際分析方法，并運用這種方法對傳統的國際貿易理論進(jìn)行了全新的詮釋?zhuān)惶岢隽诵屡d古典經(jīng)濟學(xué)。以分工與專(zhuān)業(yè)化為分析任何經(jīng)濟現象的出發(fā)點(diǎn)，面對現實(shí)生活中的各種具體經(jīng)濟問(wèn)題構建貿易模型。這些模型在不同程度上解決了一國國內貿易如何發(fā)展到國際貿易的問(wèn)題，把國內貿易和國際貿易統一到一個(gè)理論框架里．對國際貿易新興理論的形成與發(fā)展做出了很大的貢獻(梁小民2003)。新興古典經(jīng)濟學(xué)為貿易理論、增長(cháng)理論、企業(yè)理論、交易費用經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)權經(jīng)濟學(xué)及宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)提供了一個(gè)統一的核心理論。楊小凱的研究成果涉及到基本經(jīng)濟理論和研究方法。構建了新興古典經(jīng)濟學(xué)的完整體系。從而大大提高了經(jīng)濟學(xué)的解釋力(張永生2002)。在新興古典經(jīng)濟學(xué)中，交易費用對經(jīng)濟組織的拓撲性質(zhì)具有決定性的意義。

　　按照新興古典貿易的理論，交易效率的提高會(huì )擴大市場(chǎng)容量，促進(jìn)市場(chǎng)一體化，相互分割的局部市場(chǎng)將逐漸發(fā)展成一體化的市場(chǎng)，這時(shí)候。一個(gè)大的市場(chǎng)就折中分工好處與交易費用之間的兩難沖突提供了更大余地，所以，國際貿易是國內貿易發(fā)展的結果，其市場(chǎng)容量取決于交易效率的高低。國際貿易之所以在國內貿易之后發(fā)展起來(lái)，是因為同國內貿易相比，國際貿易存在額外的交易費用。新興古典經(jīng)濟學(xué)復活了古典經(jīng)濟學(xué)的精華分工理論，并將之加以數學(xué)分析工具，為經(jīng)濟學(xué)的學(xué)習提供了一種新的學(xué)習思路和分析工具。從而將傳統貿易理論的基本思想納入到新興古典貿易理論的框架之下，這在一定程度上將現有的貿易理論整合到統一框架下。楊小凱和黃有光的新興古典經(jīng)濟學(xué)說(shuō)重新為經(jīng)濟學(xué)確定了方向，將經(jīng)濟學(xué)從資源分配問(wèn)題引向組織問(wèn)題，為貿易理論、增長(cháng)理論、企業(yè)理論、交易費用經(jīng)濟學(xué)、產(chǎn)權經(jīng)濟學(xué)及宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)提供了一個(gè)統一的理論體系，該理論體系還存在著(zhù)較大的發(fā)展空間。

　　三、新興古典分析框架的演變

　　新興古典經(jīng)濟學(xué)是以分工與專(zhuān)業(yè)化為分析經(jīng)濟現象的出發(fā)點(diǎn)，所構建的一系列模型分析現實(shí)生活中的各種經(jīng)濟問(wèn)題，如交易費用模型可以解釋貿易的出現等現象。文章這里用圖1說(shuō)明新興古典經(jīng)濟學(xué)的分析框架。此圖是新興古典經(jīng)濟學(xué)中的基本分析工具，此圖中，假定一個(gè)經(jīng)濟系統中有4個(gè)消費者一生產(chǎn)者，每個(gè)人必須消費4種產(chǎn)品，而且可以選擇生產(chǎn)1，2，3或4種產(chǎn)品。沒(méi)有市場(chǎng)存在，整個(gè)經(jīng)濟分成四個(gè)互不往來(lái)的部分，經(jīng)濟沒(méi)有一體化，沒(méi)有商業(yè)化，生產(chǎn)集中程度低，每個(gè)人的專(zhuān)業(yè)化水平低。若假定專(zhuān)業(yè)化可以通過(guò)加速熟能生巧邊干邊學(xué)的過(guò)程提高生產(chǎn)力，則在圖1—1的自給自足，即國內貿易中每個(gè)人的生產(chǎn)力都很低，但是它卻完全沒(méi)有交易及其產(chǎn)生的交易費用。由于所有人的生產(chǎn)消費結構相同，經(jīng)濟結構的多樣化程度很低，在圖1—2的局部國際貿易狀態(tài)中，每個(gè)人生產(chǎn)的產(chǎn)品種類(lèi)數從4減至3，即專(zhuān)業(yè)水平上升，因此生產(chǎn)力上升，市場(chǎng)也從無(wú)到有。每個(gè)人的交易次數從O增至2，交易費用也從無(wú)到有。經(jīng)濟分為兩個(gè)互不往來(lái)的部分，與自給自足相比，市場(chǎng)一體化程度上升。產(chǎn)品1或2的生產(chǎn)者人數也從自給自足時(shí)的4個(gè)減至2個(gè)，所以生產(chǎn)集中度上升，同時(shí)也出現兩類(lèi)生產(chǎn)貿易結構不同的專(zhuān)業(yè)，因而比自給自足時(shí)結構多樣化程度上升。人與人之間的依賴(lài)性、每個(gè)人的貿易依存度、社會(huì )的商業(yè)化程度及市場(chǎng)個(gè)數都增加。圖1—3則是一種完全國際貿易狀態(tài)，每個(gè)人的貿易依存度、社會(huì )的商業(yè)化程度及市場(chǎng)個(gè)數都增加。每個(gè)人的專(zhuān)業(yè)化程度、社會(huì )結構的多樣化程度、每個(gè)人的貿易依存度、社會(huì )的商品化程度、市場(chǎng)個(gè)數、經(jīng)濟一體化程度、生產(chǎn)集中程度、交易次數及總交易費用、每個(gè)人的生產(chǎn)率都比局部國際貿易時(shí)增加。

　　經(jīng)濟體系之所以能從自給自足狀態(tài)演進(jìn)到局部國際貿易狀態(tài)乃至完全國際貿易狀態(tài)，是由于在這類(lèi)框架中有分工好處與分工產(chǎn)生的交易費用的兩難沖突，故分工水平取決于交易效率的高低。交易效率越高，折衷這種兩難沖突的空間就越大，分工水平也就越高。在一個(gè)靜態(tài)模型里，當交易效率外生改進(jìn)時(shí)，經(jīng)濟體系就會(huì )從自給自足向完全國際貿易演進(jìn)。在一個(gè)動(dòng)態(tài)均衡模型里，即使交易條件沒(méi)有外生地得到改進(jìn)，分工的演進(jìn)也會(huì )白發(fā)地產(chǎn)生。上述兩種現象，會(huì )作為分工演進(jìn)的不同側面同時(shí)產(chǎn)生。在這個(gè)過(guò)程中，市場(chǎng)是由于個(gè)人選擇專(zhuān)業(yè)模式和水平的自利決策而內生出現的，需求和供給是分工的兩個(gè)側面。隨著(zhù)分工的演進(jìn)，社會(huì )的商業(yè)化和市場(chǎng)化程度也會(huì )隨之發(fā)生演進(jìn)。經(jīng)濟體系從自給自足演進(jìn)到局部國際貿易乃至完全國際貿易演進(jìn)的方式(如圖1所示。

　　如圖1所示，隨著(zhù)交易效率的提高，貿易的范圍不斷擴大，互相獨立的國內市場(chǎng)從多逐漸變少，最后變成一個(gè)統一的國際市場(chǎng)。由此可見(jiàn)，市場(chǎng)能夠有效率地決定貿易品的種類(lèi)和貿易的范圍，即由于專(zhuān)業(yè)化經(jīng)濟程度的提高以及交易效率的提高而導致的交易范圍的擴大，從而使貿易從國內擴大到國外。

　　四、新興古典貿易理論的缺陷

　　值得探討的是，新興古典貿易理論存在一些缺陷：出于數學(xué)的嚴謹性和理論的完美性，新興古典框架通常作了一些嚴格的假定條件，其中有些是不合理的，會(huì )得出與現實(shí)相差甚遠的結論，一定程度上限制了新興古典貿易模型的理論研究?jì)r(jià)值和實(shí)際應用能力；②現存的統計資料無(wú)法滿(mǎn)足分工專(zhuān)業(yè)化演進(jìn)的許多數據口徑，因此難以采用歷史數據來(lái)驗證新興古典貿易理論；在新興古典貿易理論中，交易費用的大小不能決定分工是如何進(jìn)行，以及某國生產(chǎn)產(chǎn)品的分工方式，交易效率的高低無(wú)法確定某國進(jìn)出口貿易的結構；④無(wú)論是國內貿易還是國際貿易均處于動(dòng)態(tài)之中，新興古典貿易理論是采用靜態(tài)分析或比較靜態(tài)分析，其分工貿易模型是靜態(tài)經(jīng)濟模型，從而忽略了時(shí)間因素，對現實(shí)貿易現象的解釋力就有折扣了。但是新興古典貿易理論畢竟是傳統貿易理論的更深層次擴展，這種擴展是建立在新興古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于分工、專(zhuān)業(yè)化與經(jīng)濟增長(cháng)理論的基礎上，新興古典貿易理論的理論意義要大于實(shí)踐意義，其至少開(kāi)辟了一條新的研究貿易理論的蹊徑。
 

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