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證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》最新自測題及答案

時(shí)間:2024-07-25 04:06:00 證券從業(yè)資格 我要投稿
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2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》最新自測題及答案

  一、單項選擇題

2017證券從業(yè)資格考試《證券法律法規》最新自測題及答案

  第1題:以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有(  )。

  A.集合性,即證券公司與客戶(hù)可以是一對一,也可以是一對多。

  B.投資范圍有限定性和非限定性之分

  C.客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

  D.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運作

  參考答案:A

  第2題:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括(  )。

  A.決策的自主性

  B.交易的風(fēng)險性

  C.交易的任意性

  D.收益性不確定性

  參考答案:C

  第3題:下列不屬于法定的公司高級管理人員的是(  )。

  A.財務(wù)負責人

  B.副經(jīng)理

  C.上市公司董事會(huì )秘書(shū)

  D.高級法律顧問(wèn)

  參考答案:D

  第4題:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括(  )。

  A.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券

  B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

  C.設立專(zhuān)用賬戶(hù)交易

  D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

  參考答案:C

  第5題:下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認識不正確的是(  )。

  A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買(mǎi)賣(mài)證券

  B.不以盈利為目的

  C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護交易的連續性

  D.容易存在操縱市場(chǎng)和內幕交易等不正當行為

  參考答案:B

  第6題:甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司,并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中,符合公司法律制度規定的是(  )。

  A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營(yíng)權評估作價(jià)20萬(wàn)元出資

  B.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評估作價(jià)30萬(wàn)元出資

  C.鄭某以其享有的某項專(zhuān)利權評估作價(jià)40萬(wàn)元出資

  D.張某以其設定了抵押權的某房產(chǎn)作價(jià)50萬(wàn)元出資

  參考答案:C

  第7題:根據證券法律法規的相關(guān)規定,收購要約的期限為(  )日。

  A.30~45

  B.30~60

  C.30~75

  D.60~90

  參考答案:B

  第8題:(  )是指證券公司信息技術(shù)系統發(fā)生故障,從而可能給客戶(hù)造成損失,證券公司因承擔賠償責任而帶來(lái)經(jīng)濟或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

  A.操作風(fēng)險

  B.技術(shù)風(fēng)險

  C.合規風(fēng)險

  D.管理風(fēng)險

  參考答案:B

  第9題:下列選項中,屬于有限責任公司股東會(huì )職權的是(  )。

  A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計劃和投資方案

  B.審議批準董事會(huì )的報告

  C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為

  D.監督董事在執行職務(wù)時(shí)違法的行為

  參考答案:B

  第10題:證券公司、指定商業(yè)銀行根據與客戶(hù)簽訂的(  ),為客戶(hù)建立其交易結算資金的第三方存管關(guān)系。

  A.《風(fēng)險揭示書(shū)》

  B.《客戶(hù)須知》

  C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

  D.《客戶(hù)交易結算資金存管合同》

  參考答案:D

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