風(fēng)險控制管理制度匯總15篇

　　在充滿(mǎn)活力，日益開(kāi)放的今天，制度起到的作用越來(lái)越大，制度是在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規范。想必許多人都在為如何制定制度而煩惱吧，下面是小編為大家整理的風(fēng)險控制管理制度，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

風(fēng)險控制管理制度1

　　第一章總則

　　第一條為規范公司的內幕交易、利益沖突交易行為，加強內幕交易、利益沖突交易的管控，維護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規定，結合公司實(shí)際情況，制定本制度。

　　第二條未經(jīng)批準和授權，公司任何部門(mén)和個(gè)人、股東/合伙人不得向外界泄露、報道、傳送公司涉及的內幕信息，也不得和公司及公司管理的基金發(fā)生交易。

　　第三條本制度規定的內幕信息知情人和利益沖突人應做好內幕信息的保密工作和利益沖突事項的回避工作。

　　第四條本制度規定的內幕信息知情人不得泄露內幕信息（內幕信息知情人直系親屬均納入防控監督范圍），不得進(jìn)行內幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格，利益沖突人不得未經(jīng)批準和公司和公司管理的基金發(fā)生交易。

　　第二章內幕信息、利益沖突的界定

　　第五條內幕信息是指為內幕信息知情人所知悉的，涉及對公司管理的基金產(chǎn)品產(chǎn)生較大影響的尚未公開(kāi)的信息。

　　尚未公開(kāi)是指尚未在私募基金登記備案系統上正式公開(kāi)及尚未向公司管理的基金的投資者報告的事項。

　　利益沖突是指，相關(guān)人士與公司或公司管理的基金將要投資、可能投資或已經(jīng)投資的標的企業(yè)存在共同投資關(guān)系、投資或被投資關(guān)系，或其他可能影響基金資產(chǎn)價(jià)值的事項。

　　第六條本制度所指內幕信息的范圍包括但不限于：

　　公司研究決定的重大業(yè)務(wù)中的保密事項；

　　公司管理的基金、客戶(hù)的合同、協(xié)議、投資建議書(shū)、財務(wù)數據等；

　　公司在基金管理過(guò)程中獲悉的尚未進(jìn)入市場(chǎng)、尚未公開(kāi)的各類(lèi)信息；其他經(jīng)股東會(huì )決定應當保密的事項。

　　第三章內幕信息知情人、利益沖突人的范圍

　　第七條內幕信息知情人是指公司涉及的內幕信息公開(kāi)前能直接或間接獲取內幕信息的人員。

　　第八條內幕信息知情人分為內部知情人和外部知情人。在公司內部任職的人員作為內幕信息的內部知情人；未在公司任職，但能獲知公司內幕信息的人員和單位作為公司內幕信息的外部知情人。

　　內幕知情人、利益沖突人的范圍包括但不限于：

　�。ㄒ唬┕�司的董事、監事、高級管理人員；

　�。ǘ�）其他因工作原因獲悉內幕信息、或可能導致利益沖突的單位和人員：

　�。ㄈ�）上述（一）、（二）項下人員的配偶、子女和父母

　�。ㄋ模┙�(jīng)股東會(huì )會(huì )議認定的'其他人員。

　　第四章內幕信息的保密管理

　　第九條 相關(guān)內幕信息知情人在內幕信息尚未披露前，應嚴格將信息的知情范圍控制到最小。

　　第十條 內幕信息公開(kāi)前，內幕信息知情人應將載有內幕信息的文件、光盤(pán)、錄音帶等資料妥善保管，不準借給他人閱讀、復制，不準交由他人代為攜帶、保管。內幕信息知情人應采取相應措施，保證電腦儲存的有關(guān)內幕信息資料不被調閱、拷貝。

　　第十一條 內幕信息知情人在內幕信息依法公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)標的股票或股權，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)標的股票或股權，不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。

　　第十二條 公司涉及的內幕信息公布之前，內幕信息知情人不得將有關(guān)內幕信息的內容向外界泄露、報道、傳送，不得以任何形式進(jìn)行傳播。

　　第十三條 由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內幕信息的部門(mén)或相關(guān)人員，在有利于內幕信息的保密和方便工作的前提下，應具備相對獨立的辦公場(chǎng)所和辦公設備。

　　第十四條 公司需加強內部的事前提示，在召開(kāi)公司內部重要會(huì )議前，應明確內幕信息的范圍內容及保密工作的重要性和違反后果，必要時(shí)應要求參會(huì )人員簽署《保密提示函》。

　　第十五條 內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信息進(jìn)行內幕交易或建議他人利用內幕信息進(jìn)行交易等給公司造成嚴重影響或損失的，公司將按情節輕重，對相關(guān)責任人員給予批評、警告、記過(guò)、留用察看、降職降薪、沒(méi)收非法所得、解除勞動(dòng)合同等處分，以及適當的賠償要求，以上處分可以單獨或并處。

　　第十六條 內幕信息知情人違反國家有關(guān)法律、法規及本制度規定，利用內幕信息操縱股價(jià)造成嚴重后果，構成犯罪的，將移交司法機關(guān)，依法追究刑事責任。

　　第十七條 內幕信息知情人違反本制度規定進(jìn)行內幕交易或其他非法活動(dòng)而受到公司、行政機構或司法機關(guān)處罰的，公司將把處罰結果進(jìn)行公告。

　　第五章公司相關(guān)人員利益沖突的回避

　　第十八條 公司利益沖突人，非經(jīng)股東會(huì )或合伙人會(huì )議同意不得與公司或公司管理的基金發(fā)生交易，也不得將應屬于公司、公司管理基金的投資機會(huì )歸己方所有。

　　第十九條 公司股東、董事、監事、高級管理人員應在上述期間內明確提示公司其與交易事項存在利益沖突，并應當申請回避。

　　第二十條 如確因客觀(guān)情況無(wú)法回避，公司或公司管理的基金確需發(fā)生此類(lèi)交易的，該股東、董事、監事、高級管理人員或相關(guān)工作人員應再投資決策時(shí)予以回避。

　　第二十一條 公司應定期和不定期對內幕信息知情人是否買(mǎi)賣(mài)股票或股權投資情況和利益沖突人是否回避情況進(jìn)行自查并形成書(shū)面記錄。

　　第六章內幕交易及利益沖突回避防控考核評價(jià)管理

　　第二十二條 公司須將本制度所列內容納入內部考核評價(jià)體系，并作為考評的重要指標。

　　第二十三條 考核的標準如下：

　�。ㄒ唬┕�司內部各部門(mén)及相關(guān)人員是否遵守本制度相關(guān)要求；

　�。ǘ�）公司相關(guān)人員是否存在違規買(mǎi)賣(mài)股票或股權投，是否進(jìn)行利益沖突回避情況；

　�。ㄈ�）是否違反信息披露、利益沖突回避的有關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件。

　　第二十四條 公司應當對敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內部交易、利益沖突未回避情況實(shí)行問(wèn)責追究，問(wèn)責追究方式包括:

　�。ㄒ唬┱]勉談話(huà)；

　�。ǘ�）通報批評；

　�。ㄈ�）停職反��；

　�。ㄋ模┙�(jīng)濟處罰；

　�。ㄎ澹┙獬齽趧�(dòng)關(guān)系；

　�。�六）訴訟；

　�。ㄆ撸┮平凰痉�；

　�。ò耍┓�律法規規定的其他方式。

　　以上規定的追究方式可以單獨適用或者合并適用。

　　第七章附則

　　第二十五條本制度未盡事宜，按《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規定辦理。

　　第二十六條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。

　　第二十七條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第二十八條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

風(fēng)險控制管理制度2

　　一、目的

　　為了明確風(fēng)險辨識與評估的職責、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險信息更新、持續改進(jìn)等，同時(shí)評價(jià)和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風(fēng)險進(jìn)行控制、防范危險發(fā)生，特制訂本制度。

　　二、范圍

　　適合用于本公司范圍內的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和控制管理（對生產(chǎn)過(guò)程及物料、設備設施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險設施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險源辨識、安全評估、控制管理）。

　　三、職責

　　1.總經(jīng)理負責風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價(jià)和控制管理的領(lǐng)導、組織、協(xié)調、分工等職責，由總經(jīng)理批準發(fā)布《重大危險源清單》。

　　2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組負責風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價(jià)和控制管理的策劃、實(shí)施、檢查與監測工作，審查風(fēng)險評價(jià)，組織制定、審核《重大危險源清單》，必要時(shí)及時(shí)更新清單。

　　3.人事行政部（安全辦）對各單位上報的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大危險源清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關(guān)方風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制。

　　4.各部門(mén)負責本部門(mén)的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價(jià)和控制管理工作。

　　四、內容

　　1、風(fēng)險識別的范圍

　　1.1公司常規活動(dòng)和非常規活動(dòng)（如生產(chǎn)、起重、運輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動(dòng)等）。

　　1.2所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員、外來(lái)人員）。

　　1.3工作場(chǎng)所的所有設施/設備。

　　1.4三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現在、將來(lái)）。

　　1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

　　1.6危險因素的種類(lèi)

　　a)按能量分七種：機械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機工程因素（心理、生理）。

　　b)可參考GB/T13861-20xx《生產(chǎn)過(guò)程危險和有害因素代碼》4種類(lèi)型分類(lèi)（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

　　c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》的二十種類(lèi)別分類(lèi)。

　　1.7按層次辨識：廠(chǎng)址、廠(chǎng)區布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過(guò)程、生產(chǎn)設備、裝置等。

　　2、風(fēng)險識別的方法

　　風(fēng)險識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現場(chǎng)觀(guān)察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。

　　a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的.工作步驟，識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過(guò)風(fēng)險評價(jià)，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。

　　b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類(lèi)型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問(wèn)的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。

　　c.現場(chǎng)觀(guān)察法：通過(guò)現場(chǎng)實(shí)地觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)、交談，從而快速識別出部門(mén)的環(huán)境因素；

　　3、風(fēng)險識別的步驟

　　3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱(chēng)道）負責設計風(fēng)險識別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門(mén)；

　　3.2各部門(mén)負責組織人員，按“風(fēng)險識別的范圍”從本部門(mén)班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門(mén)與部門(mén)之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務(wù)）中識別出具有或可能具有的危害，填寫(xiě)《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負責人審批后，報送安全辦；

　　3.3安全辦對各部門(mén)識別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類(lèi)，分類(lèi)形式可按不同的危害分類(lèi)；

　　3.4安全辦組織人員進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善，經(jīng)風(fēng)險評價(jià)后制定相應的控制措施。

風(fēng)險控制管理制度3

　　1、起草、審查和修改公司各類(lèi)法律文書(shū)，對總公司、公司制定的規章制度提出法律意見(jiàn)；

　　2、擬定和審核公司各類(lèi)合同、協(xié)議；

　　3、代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務(wù)，維護公司合法權益；

　　4、協(xié)辦客戶(hù)的資信情況調查及調查報告的撰寫(xiě)；

　　5、負責公司部門(mén)、員工投訴事宜的調查、反饋，并提出處理意見(jiàn)；

　　6、 負責為公司應收賬款的清欠工作提供法律上的`支持，協(xié)助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶(hù)及時(shí)還款，負責應收賬款逾期四期以上的清欠管理；

　　7、負責主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務(wù)清收及相關(guān)訴訟工作。

　　8、 對公司各部門(mén)違反國家法律、法規行為，違反總公司、公司規章制度行為提出糾正意見(jiàn)，督促有關(guān)部門(mén)予以整改，并向上級及時(shí)反映；

　　9、組織實(shí)施對公司員工的法律宣傳、培訓；

　　10、 為公司的運營(yíng)提供法律咨詢(xún)及提出法律建議；

　　11、負責、協(xié)助公司危機事件和重大糾紛的處理。

風(fēng)險控制管理制度4

　　1目的

　　為加強我廠(chǎng)風(fēng)險管理,預防事故發(fā)生,實(shí)現安全技術(shù),安全管理的標準化和科學(xué)化,特制定本制度。

　　2范圍

　　適用于檢測裝置、維修設備設施、維修作業(yè)現場(chǎng)的風(fēng)險評價(jià)與控制,適用于作業(yè)現場(chǎng),生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常和非正常情況,包括新改擴建項目的規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風(fēng)險評價(jià)、風(fēng)險控制、風(fēng)險信息更新以及危險源的管理。

　　3職責

　　3.1廠(chǎng)長(cháng)組織建立危險源控制系統。

　　3.2廠(chǎng)長(cháng)直接負責風(fēng)險評價(jià)領(lǐng)導工作,組織制定風(fēng)險評價(jià)程序和指導書(shū),明確風(fēng)險評價(jià)的目的、范圍。成立評價(jià)組織,進(jìn)行風(fēng)險評價(jià),確定風(fēng)險等級,主持年終全我廠(chǎng)的風(fēng)險評審工作。

　　3.3安全科是風(fēng)險評價(jià)的歸口管理部門(mén),負責審查各部門(mén)確定的風(fēng)險評價(jià)準則,負責我廠(chǎng)重大風(fēng)險分析記錄的審查和控制效果的驗收,建立、更新危險源檔案,定期進(jìn)行風(fēng)險信息更新。

　　3.4各部門(mén)安全生產(chǎn)管理第一責任人負責低風(fēng)險〔等級判定為重大風(fēng)險以下(不包括重大風(fēng)險)各級風(fēng)險〕的風(fēng)險分析記錄審查與控制效果驗收。

　　3.5我廠(chǎng)各級管理人員應負責組織、參與風(fēng)險評價(jià)工作,提供相關(guān)資料,鼓勵從業(yè)人員積極參與風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制。

　　4控制程序

　　4.1風(fēng)險的分級管理

　　4.1.1我廠(chǎng)的風(fēng)險根據《風(fēng)險評價(jià)準則》進(jìn)行評價(jià)分級。

　　4.1.2各部門(mén)負責對所轄范圍內所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點(diǎn)部位進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。

　　4.1.3作業(yè)風(fēng)險:巨大風(fēng)險作業(yè)由所在部門(mén)負責人初審簽字,經(jīng)安全科復檢簽字,報我廠(chǎng)領(lǐng)導終審批準;重大風(fēng)險作業(yè)由所在部門(mén)負責人初審簽字后,報安全科終審批準;中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險作業(yè)由所在班組班組長(cháng)或班組安全監督員終審批準。

　　4.1.4崗位(裝置、部位等)風(fēng)險:巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)由我廠(chǎng)作為重點(diǎn)部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點(diǎn)部位安全管理要求進(jìn)行管理;中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門(mén)采取隔離、防護、制定操作規程等防范措施降低風(fēng)險。

　　4.1.5風(fēng)險評價(jià)、分析的范圍及職責

　　4.1.5.1項目規劃,設計前應由有資質(zhì)的機構做安全預評價(jià);

　　4.1.5.2項目的建設應由安全科進(jìn)行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄;

　　4.1.5.3維修工藝改變應由技術(shù)質(zhì)檢科進(jìn)行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄;

　　4.1.5.4設備新增或拆除的風(fēng)險應由生產(chǎn)部負責分析,并做好風(fēng)險控制記錄;

　　4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風(fēng)險應由所在部門(mén)進(jìn)行評價(jià),并做好控制記錄;

　　4.1.5.6所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)均由所在部門(mén)進(jìn)行風(fēng)險分析,并做好風(fēng)險控制措施的`記錄;

　　4.1.5.7維修車(chē)間的設施、設備的風(fēng)險應由所在技術(shù)質(zhì)檢科進(jìn)行分析,并做好風(fēng)險控制措施的記錄;

　　4.1.5.8安全防護用品應由安全科進(jìn)行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制措施的記錄;

　　4.1.5.9人為因素,包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度的風(fēng)險應由所在部門(mén)進(jìn)行分析,并做好控制記錄;

　　4.1.5.10氣候、地震及其他自然災害等應由評價(jià)資質(zhì)的機構進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)。

　　4.2風(fēng)險評價(jià)方法選擇

　　4.2.1工作危害分析(jha)風(fēng)險評價(jià)方法。

　　4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析(scl)風(fēng)險評價(jià)方法。

　　4.2.3經(jīng)廠(chǎng)長(cháng)批準的其他風(fēng)險分析方法。

　　4.2評價(jià)準則

　　我廠(chǎng)需進(jìn)行定量的風(fēng)險評價(jià)由風(fēng)險評價(jià)小組采用合適的評價(jià)準則。外部評價(jià)由相關(guān)資質(zhì)機構自行選用評價(jià)準則。

　　4.2風(fēng)險評價(jià)活動(dòng)的實(shí)施步驟

　　4.2.1廠(chǎng)長(cháng)主持風(fēng)險評價(jià)活動(dòng),成立評價(jià)組織。組織成員由各部門(mén)分管領(lǐng)導及各部門(mén)負責人組成。評價(jià)組織編制評價(jià)大綱。

　　4.2.2各相關(guān)部門(mén)收集、整理風(fēng)險評價(jià)所需資料,提交評價(jià)組織。

　　4.2.2危險源辯識,實(shí)施現場(chǎng)檢查,識別危險有害因素。

　　4.2.4通過(guò)定性或定量評價(jià),確定評價(jià)目標的風(fēng)險等級。

　　4.2.5根據評價(jià)結果,提出控制措施。

　　4.2.6得出評價(jià)結論

　　4.2.7風(fēng)險評價(jià)應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴重程度分析,重點(diǎn)考慮以下因素:

　　a.火災和爆炸

　　b.沖擊和撞擊

　　c.中毒、窒息和觸電

　　d.有毒有害物料、氣體的泄漏

　　e.其他化學(xué)、物理性危害因素

　　f.人機工程因素

　　g.設備的腐蝕、缺陷

　　h.對環(huán)境的可能影響

　　4.5在確定重大風(fēng)險時(shí),應考慮:

　　4.5.1有關(guān)法規、標準的要求

　　4.5.2風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果嚴重性

　　4.5.3我廠(chǎng)的聲譽(yù)和社會(huì )關(guān)注程度等

　　4.6風(fēng)險控制的內容

　　4.6.1選擇風(fēng)險控制措施時(shí),應考慮:

　　a.控制措施的可行性和可靠性

　　b. 控制措施的先進(jìn)性和安全性

　　c.控制措施的經(jīng)濟合理性及我廠(chǎng)的經(jīng)營(yíng)運行情況

　　d.可靠的技術(shù)保障和服務(wù)

　　4.6.2控制措施應包括:

　　a.工程技術(shù)措施,實(shí)現本質(zhì)安全

　　b.管理措施,規范安全管理

　　c.教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識

　　d.個(gè)體防護措施,減少職業(yè)傷害

　　4.3風(fēng)險信息更新:不間斷地組織風(fēng)險評價(jià)工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險和隱患,定期評審或檢查風(fēng)險控制結果。風(fēng)險評價(jià)的頻次一般為每年一次,當下列情形發(fā)生時(shí),我廠(chǎng)應及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià):

　　a.新的或變更的法律法規或其他要求

　　b.操作變化或工藝改變

　　c.新建、改建、擴建、技改項目

　　d.有對事故、事件或其他信息的新認識

　　e.組織機構發(fā)生大的調整

　　4.4危險源控制系統

　　危險源的辯識:按照《危險源辯識》(gb18218—2009)和《關(guān)于開(kāi)展危險源監督管理工作的指導意見(jiàn)》(安監管協(xié)調字2004 56號)規定,識別我廠(chǎng)生產(chǎn)區域內的危險源。

　　4.9風(fēng)險管理的宣傳、培訓

　　定期對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險培訓,培訓內容包括危險因素識別、風(fēng)險評價(jià)方法、控制措施和應急預案等,增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識,使其認識到所在崗位的風(fēng)險,并掌握控制風(fēng)險的技能。

風(fēng)險控制管理制度5

　　第一章目標和原則

　　第一條公司制定本制度旨在保護特定客戶(hù)資產(chǎn)委托人的合法權益，促進(jìn)公司特定客戶(hù)資產(chǎn)業(yè)務(wù)的規范發(fā)展，有效防范和化解風(fēng)險，防范利益輸送及其他有損害特定資產(chǎn)客戶(hù)利益的行為。

　　公司特定資產(chǎn)風(fēng)險控制的總體目標是：保證公司特定資產(chǎn)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規和資產(chǎn)管理合同規定；確保特定資產(chǎn)的穩健運行和受托財產(chǎn)的'安全完整，防范和化解風(fēng)險，防范可能存在的利益輸送行為，確保公平對待公司所管理的各類(lèi)資產(chǎn)。

　　第二條特定資產(chǎn)管理內部控制應當遵循的原則：

　　合法性原則

　　公司應在合法合規的前提下簽署資產(chǎn)管理合同，忠實(shí)履行合同義務(wù)，特定客戶(hù)資產(chǎn)管理運作應與資產(chǎn)管理合同和委托人的收益目標和風(fēng)險承受度相一致，充分依據資產(chǎn)管理合同規定構建投資組合。

　　健全性原則

　　風(fēng)險控制必須覆蓋特定客戶(hù)資產(chǎn)管理的各個(gè)環(huán)節和各級人員，滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節。

　　獨立性原則

　　公司設風(fēng)險控制委員會(huì )、督察長(cháng)和監察稽核部，各風(fēng)險控制機構和人員具有并保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門(mén)風(fēng)險控制工作進(jìn)行監察和稽核。

　　防火墻原則

　　特定資產(chǎn)管理部應與公司各機構、部門(mén)和崗位保持相對獨立，公司自有資產(chǎn)與公募基金、特定客戶(hù)資產(chǎn)等各類(lèi)不同資產(chǎn)的運作應當嚴格分離，分別獨立運作。

　　公平原則

　　公司應當恪守職責、履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，杜絕利益輸送行為，通過(guò)完善相關(guān)制度、流程，在公平的基礎上使特定客戶(hù)資產(chǎn)的投資管理可以充分利用公司既有的行政、系統、研究資源，同時(shí)防范公司其他資產(chǎn)向特定客戶(hù)資產(chǎn)輸送利益，保證公平對待各類(lèi)投資者。

　　第二章公司內控風(fēng)險控制架構與流程

　　第三條公司設風(fēng)險控制委員會(huì )。風(fēng)險控制委員會(huì )的主要職責是根據公司相關(guān)制度規定，對公司經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險控制。風(fēng)險控制委員會(huì )由公司總經(jīng)理、監察稽核部總監、市場(chǎng)部總監、金融工程部總監和基金運營(yíng)部總監組成，總經(jīng)理任風(fēng)險控制委員會(huì )主任。

　　風(fēng)險控制委員會(huì )負責制定公司內控制度并執行；對公司運作中存在的風(fēng)險問(wèn)題和隱患進(jìn)行研究并作出控制決策；負責聽(tīng)取各部門(mén)風(fēng)

風(fēng)險控制管理制度6

　　第一條 為保證基金管理規范化運作，有效地防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障客戶(hù)及公司資產(chǎn)的安全、完整，維護公司及基金投資人的合法權益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴密、高效的內部控制體系。

　　第二條 公司內部控制的總體目標

　�。�1） 保證公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規性；

　�。�2） 保證投資者的合法權益不受侵犯；

　�。�3） 實(shí)現公司穩健、持續發(fā)展，維護股東權益；

　�。�4） 促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責。

　　第三條 公司內部控制遵循的原則

　�。�1） 全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門(mén)和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)環(huán)節，并普遍適用于公司每一位職員；

　�。�2） 審慎性原則：內部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司組織體系的構成、內部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；

　�。�3） 相互制約原則：公司設置的各部門(mén)、各崗位權責分明、相互制衡。

　�。�4） 獨立性原則：公司根據業(yè)務(wù)的需要設立相對獨立的機構、部門(mén)和崗位；公司內部部門(mén)和崗位的設置必須權責分明；

　�。�5） 適應性原則。內部控制與公司經(jīng)營(yíng)規模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應，并隨著(zhù)情況的變化及時(shí)加以調整。

　�。�6） 成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　第四條 內部控制的制度體系

　　公司制定了合理、完備、有效并易于執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構成。按照其效力大小分為三個(gè)層面：第一個(gè)層面是公司章程；第二個(gè)層面是公司基本管理制度；第三個(gè)層面是公司各機構、部門(mén)根據業(yè)務(wù)需要制定的各種制度及實(shí)施細則等。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續檢驗，結合業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規及監管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。

　　第五條 控制活動(dòng)

　　公司對投資、會(huì )計、技術(shù)系統和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴格的控制制度。在業(yè)務(wù)管理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的檢查、復核；在崗位責任制度上，內部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務(wù)、崗位分離設置，相互檢查、相互制約。

　�。�1）投資控制制度

　�、偻顿Y決策與執行相分離。投資管理決策職能和投資執行職能?chē)栏窀綦x，公司投資決策委員會(huì )與項目組成員有不同人員擔任，人員之間保證相互獨立。

　�、谕顿Y授權控制。建立明確的投資決策授權制度，防止越權決策。投資決策委員會(huì )負責制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例，并評判各投資項目；項目組在投資決策委員會(huì )確定的范圍內，負責項目篩選、項目立項、項目調研和項目分析報告。

　�、劢�止性控制。根據法律法規和公司相關(guān)規定，明示股權投資過(guò)程中各種禁止性行為。

　�、芏嘀乇O控和反饋。投資部負責人對項目組投資行為進(jìn)行一線(xiàn)監控；風(fēng)險管理部進(jìn)行事中的監控；審計部門(mén)進(jìn)行事后的監控。在監控中如發(fā)現異常情況將及時(shí)反饋并督促調整。

　�。�2）會(huì )計控制制度

　�、�?lài)栏駡绦袊�家統一的會(huì )計準則制度及相應的操作和控制規程，確保會(huì )計業(yè)務(wù)有章可循。

　�、谧龊脮�(huì )計審核工作，經(jīng)辦財會(huì )人員應認真審核每項業(yè)務(wù)的合法性、真實(shí)性、手續完整性和資料的準確性。編制會(huì )計憑證、報表時(shí)應經(jīng)專(zhuān)人復核，重大事項應由財務(wù)負責人復核。

　�、酃�司真實(shí)、全面、及時(shí)地記載各項業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會(huì )計的'核算監督職能，確保信息資料的真實(shí)與完整；建立完整的業(yè)務(wù)臺賬系統，并通過(guò)業(yè)務(wù)臺賬系統和會(huì )計核算系統交叉印證，防止出現帳外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問(wèn)題。

　�、苤贫�了完善的檔案保管和財務(wù)交接制度。

　�、莨�司建立財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，強化資產(chǎn)登記保管工作，確保公司及客戶(hù)資產(chǎn)的安全完整。

　�。�3）人力資源管理制度

　　公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。

　�。�5）審計制度

　　公司設立了審計部門(mén)，負責公司的監察工作。監察制度包括違規行為的調查程序和處理制度，以及對員工行為的監察。

　　第六條 信息溝通

　　公司建立了業(yè)務(wù)匯報體系，通過(guò)建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關(guān)的信息，信息及時(shí)送交適當的人員進(jìn)行處理。

　　第七條 內部監控

　　公司設立了獨立于各業(yè)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險控制部門(mén)，通過(guò)定期或不定期檢查，評價(jià)公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監督公司各項內部控制制度的執行情況，確保公司各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運行。

　　第八條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。

　　第九條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第十條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

風(fēng)險控制管理制度7

　　總則

　　第一條為保護本公司所管理私募基金的投資者合法權益，規范私募投資基金的信息披露活動(dòng)，根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規及相關(guān)自律規則，制定本制度。

　　第二條本制度所稱(chēng)的信息披露義務(wù)人，指本公司所擔任的私募基金管理人，應在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責任義務(wù)。信息披露義務(wù)人委托第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應承擔的信息披露義務(wù)。

　　第三條信息披露義務(wù)人應當按照中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統稱(chēng)基金合同）約定向投資者進(jìn)行信息披露。

　　第四條信息披露義務(wù)人應當保證所披露信息的真實(shí)性、準確性和完整性。

　　第五條私募基金管理人應當按照規定通過(guò)中國基金業(yè)協(xié)會(huì )指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。私募基金管理人過(guò)往業(yè)績(jì)以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數據為準。

　　第六條投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會(huì )指定的私募基金信息披露備份平臺進(jìn)行信息查詢(xún)。

　　第七條信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機構應當依法對所獲取的私募基金非公開(kāi)披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負有保密義務(wù)。除法律法規另有規定外，不得對外披露。

　　第二章一般規定

　　第八條信息披露義務(wù)人應當向投資者披露的信息包括：

　�。ㄒ唬┗�金合同；

　�。ǘ�）招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件；

　�。ㄈ�）基金銷(xiāo)售協(xié)議中的主要權利義務(wù)條款（如有）；

　�。ㄋ模┗�金的投資情況；

　�。ㄎ澹┗�金的資產(chǎn)負債情況；

　�。�六）基金的投資收益分配情況；

　�。ㄆ撸┗�金承擔的費用和業(yè)績(jì)報酬安排；

　�。ò耍┛赡艽嬖诘睦�益沖突；

　�。ň牛┥婕八侥蓟�金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；

　�。ㄊ�）中國證監會(huì )以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的影響投資者合法權益的其他重大信息。

　　第九條私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應當按照相關(guān)法律法規、中國證監會(huì )以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定和基金合同的約定，對向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復核確認。

　　第十條信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得存在以下行為：

　�。ㄒ唬┕�開(kāi)披露或者變相公開(kāi)披露；

　�。ǘ�）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

　�。ㄈ�）對投資業(yè)績(jì)進(jìn)行預測；

　�。ㄋ模┻`規承諾收益或者承擔損失；

　�。ㄎ澹┰g毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機構；

　�。�六）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

　�。ㄆ撸┎捎貌痪哂锌杀刃�、公平性、準確性、權威性的數據來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jì)比較，任意使用“業(yè)績(jì)最佳”、“規模最大”等相關(guān)措辭；

　�。ò耍┓�律、行政法規、中國證監會(huì )和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )禁止的其他行為。

　　第十一條向境內投資者募集的基金信息披露文件應當采用中文文本，應當盡量采用簡(jiǎn)明、易懂的.語(yǔ)言進(jìn)行表述。同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應當保證兩種文本內容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準。

　　第三章基金募集期間的信息披露

　　第十二條私募基金的宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書(shū)）內容應當如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應當向投資者特別說(shuō)明。

　　第十三條私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書(shū)）中向投資者披露如下信息：

　�。ㄒ唬┗�金的基本信息：基金名稱(chēng)、基金架構（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類(lèi)型、基金注冊地（如有）、基金募集規模、最低認繳出資額、基金運作方式（封閉式、開(kāi)放式或者其他方式）、基金的存續期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；

　�。ǘ�）基金管理人基本信息：基金管理人名稱(chēng)、注冊地/主要經(jīng)營(yíng)地址、成立時(shí)間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的登記備案情況；

　�。ㄈ�）基金的投資信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業(yè)績(jì)比較基準（如有）、風(fēng)險收益特征等；

　�。ㄋ模┗�金的募集期限：應載明基金首輪交割日以及最后交割日事項（如有）；

　�。ㄎ澹┗�金估值政策、程序和定價(jià)模式（如有）；

　�。�六）基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔方式、管理費標準及計收方式、基金費用承擔方式、基金業(yè)務(wù)報告和財務(wù)報告提交制度等；

　�。ㄆ撸┗�金的申購與贖回安排（如有）；

　�。ò耍┗�金管理人最近三年的誠信情況說(shuō)明；

　�。ň牛┢渌�事項。

　　第四章基金運作期間的信息披露

　　第十四條基金合同中應當明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等事項。

　　第十五條私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應當在半年度結束之日起【30】個(gè)工作日以?xún)认蛲顿Y者披露基金項目投資情況、主要財務(wù)指標等信息。

　　第十六條私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應當在每年結束之日起【4】個(gè)月以?xún)认蛲顿Y者披露以下信息：

　�。ㄒ唬┗�金投資項目運作情況和運用杠桿情況（如有）；

　�。ǘ�）投資者賬戶(hù)信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等；

　�。ㄈ�）基金的財務(wù)情況；

　�。ㄋ模┩顿Y收益分配和損失承擔情況；

　�。ㄎ澹┗�金管理人取得的管理費和業(yè)績(jì)報酬，包括計提基準、計提方式和支付方式；

　�。�六）基金合同約定的其他信息。

　　第十七條發(fā)生以下重大事項的，信息披露義務(wù)人應當按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露：

　�。ㄒ唬┗�金名稱(chēng)、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的；

　�。ǘ�）投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的；

　�。ㄈ�）變更基金管理人或托管人的；

　�。ㄋ模┕芾砣说姆ǘù�表人、執行事務(wù)合伙人（委派代表）、實(shí)際控制人發(fā)生變更的；

　�。ㄎ澹┕芾碣M率、托管費率發(fā)生變化的；

　�。�六）基金收益分配事項發(fā)生變更的；

　�。ㄆ撸┗�金存續期變更或展期的；

　�。ò耍┗�金發(fā)生清盤(pán)或清算的；

　�。ň牛┌l(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的；

　�。ㄊ�）基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規行為或正在接受監管部門(mén)或自律管理部門(mén)調查的；

　�。ㄊ�一）涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；

　�。ㄊ�二）基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項。

　　第五章信息披露的事務(wù)管理

　　第十八條基金指定專(zhuān)人負責管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統中上傳信息披露相關(guān)制度文件。

　　第十九條基金向投資者進(jìn)行信息披露頻度：

　　基金應當按照本規則規定披露半年度報告、年度報告和臨時(shí)報告。

　　基金應在每個(gè)會(huì )計年度結束之日起【四】個(gè)月內編制并披露年度報告，每半年結束之日起【30】個(gè)工作日編制并披露半年度報告、發(fā)生第十七條約定的重大事項發(fā)生后應在重大事項發(fā)生后【90】日內向投資者披露臨時(shí)報告。

　　第二十條披露方式以及信息披露渠道

　　基金應當以書(shū)面方式或郵件方式向投資者披露定期報告和臨時(shí)報告。

　　第二十一條公司年度報告中的財務(wù)報告必須經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計。

　　公司變更會(huì )計師事務(wù)所，應當由股東大會(huì )或合伙人會(huì )議審議。

　　第二十二條信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理：基金管理人設立專(zhuān)門(mén)部門(mén)負責信息披露事項，信息披露管理部門(mén)應當妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第六章信息披露的責任

　　第二十三條基金管理人的責任：

　�。ㄒ唬┗�金管理人必須保證信息披露內容真實(shí)、準確、完整，不存在虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露內容的真實(shí)性、準確性和完整性承擔個(gè)別及連帶責任。

　�。ǘ�）基金管理人應當定期對公司信息披露管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行自查，發(fā)現問(wèn)題的，應及時(shí)改正。

　�。ㄈ�）未經(jīng)基金管理人授權，任何個(gè)人不得代表基金管理人向投資者和媒體發(fā)布、披露基金未經(jīng)公開(kāi)披露過(guò)的信息。

　�。ㄋ模┡浜闲畔⑴�露事務(wù)負責人信息披露相關(guān)工作，并為信息披露事務(wù)負責人履行職責提供工作便利。

　　第二十四條信息披露事務(wù)負責人的責任：

　�。ㄒ唬┬畔⑴�露事務(wù)負責人是公司與投資者、基金業(yè)協(xié)會(huì )的指定聯(lián)絡(luò )人。

　�。ǘ�）負責信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理，為信息披露相關(guān)文件、資料設立專(zhuān)門(mén)的文字檔案和電子檔案。

　�。ㄈ�）信息披露事務(wù)負責人經(jīng)基金管理人授權協(xié)調和組織信息披露事項，包括負責與投資者、基金業(yè)協(xié)會(huì )聯(lián)系，接待來(lái)訪(fǎng)，回答咨詢(xún)，聯(lián)系投資者，保證公司信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和完整性。

　　第二十五條基金委派代表的責任：

　�。ㄒ唬┗�金委派代表應當及時(shí)以書(shū)面形式定期或不定期（有關(guān)事項發(fā)生的當日內）向基金報告公司經(jīng)營(yíng)、對外投資、重大合同的簽訂和執行情況、資金運用情況和盈虧情況，必須保證該報告的真實(shí)、及時(shí)和完整，并在該報告上簽名，承擔相應責任。

　�。ǘ�）基金委派代表有責任和義務(wù)答復基金關(guān)于涉及基金定期報告、臨時(shí)報告及基金其他情況的咨詢(xún)，以及投資則、監管部門(mén)作出的質(zhì)詢(xún)，提供有關(guān)資料，并承擔相應責任。

　　第二十六條基金委派代表為信息披露事務(wù)負責人，在信息披露事務(wù)負責人不能履行職責時(shí)，由基金委派代表指定的人員代行信息披露事務(wù)負責人的職責。

　　第七章責任追究與處理措施

　　第二十七條在信息披露和管理工作中發(fā)生以下失職或違反本制度規定的行為，致使基金的信息披露違規，或給基金造成不良影響或損失的，基金將根據有關(guān)員工違紀處罰的規定，視情節輕重給予責任人警告、通報批評、降職、撤職、辭退等形式的處分；

　　給基金造成重大影響或損失的，基金可要求其承擔民事賠償責任；觸犯國家有關(guān)法律法規的，應依法移送行政、司法機關(guān)，追究其法律責任。

　　第二十八條相關(guān)行為包括但不限于：

　�。ㄒ唬┬畔�報告義務(wù)人發(fā)生應報告事項而未報告，造成基金信息披露不及時(shí)的；

　�。ǘ�）泄漏未公開(kāi)信息、或擅自披露信息給基金造成不良影響的；

　�。ㄈ�）所報告或披露的信息不準確，造成公司信息披露出現重大錯誤或疏漏的；

　�。ㄋ模├�用尚未公開(kāi)披露的信息，進(jìn)行內幕交易或者配合他人操縱股票交易價(jià)格的；

　�。ㄎ澹┢渌�給基金造成不良影響或損失的違規或失職行為。

　　第二十九條依據本制度對相關(guān)責任人進(jìn)行處分的，基金應當將處理結果在定期報告中予以披露。

　　第三十條公司聘請的外部服務(wù)機構及其工作人員和關(guān)聯(lián)人等若擅自披露基金信息，給基金造成損失的，基金保留追究其責任的權利。

　　第三十一條基金投資者、實(shí)際控制人和其他信息披露義務(wù)人未依法配合基金履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求基金提供內幕信息的，基金有權予以拒絕。

　　第八章附則

　　第三十二條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。

　　第三十三條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第三十四條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

風(fēng)險控制管理制度8

　　1.目的

　　識別企業(yè)在生產(chǎn)(管理)、服務(wù)、活動(dòng)過(guò)程中能夠控制與可能施加影響的危害,評價(jià)和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險,以確定一般危害和重大危害,作為制定安全標準化目標的基礎與依據,并進(jìn)行有效控制。

　　2.范圍

　　本廠(chǎng)生產(chǎn)活動(dòng)區域和全體員工。

　　3.內容

　　3.1評價(jià)組織及職責

　　(1) 本廠(chǎng)成立風(fēng)險評價(jià)小組

　　組長(cháng)為本廠(chǎng)安全第一責任人,副組長(cháng)為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門(mén)負責人,成員為相關(guān)部門(mén)負責人和安全管理部門(mén)成員。

　　(2)職責

　　組長(cháng):直接負責風(fēng)險評價(jià)工作。組織制定風(fēng)險評價(jià)程序;審批《重大風(fēng)險及控制措施清單》。

　　副組長(cháng):協(xié)助組長(cháng)做好風(fēng)險評價(jià)工作。負責風(fēng)險評價(jià)管理的具體工作;負責組織進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)定期評審;

　　成員:對各單位上報的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善,確定本廠(chǎng)的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大風(fēng)險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負責相關(guān)方風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制。

　　3.2風(fēng)險管理

　　(1) 危害識別

　　1)在進(jìn)行危害識別時(shí),應充分考慮:

　�、倩馂暮捅�炸;一切可能造成時(shí)間或事故的活動(dòng)或行為

　�、跊_擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機械傷害;

　�、壑卸�、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射);

　�、鼙┞队诨瘜W(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境;

　�、萑藱C工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等);

　�、拊O備的腐蝕、焊接缺陷等;

　�、哂卸居泻ξ锪�、氣體的泄漏;

　�、嗫赡茉斐森h(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。

　　2)同時(shí)還應考慮:

　�、偃藛T、原材料、機械設備與作業(yè)環(huán)境;

　�、谥苯优c間接危險;

　�、廴�種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);

　�、苋�種時(shí)態(tài):過(guò)去、現在及將來(lái)。

　　(2)人的不安全行為:

　　違反安全規則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類(lèi)別:

　　1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。

　　2)安全裝置失效。

　　3)使用不安全設備。

　　4)手代替工具操作。

　　5)物體(成品、材料、工具等)存放不當。

　　6)冒險進(jìn)入危險場(chǎng)所。

　　7)攀坐不安全位置。

　　8)在起吊物下作業(yè)(停留)。

　　9)機器運轉時(shí)加油(修理、檢查、調整、清掃等)。

　　10)有分散注意力的行為。

　　11)不使用必要的個(gè)人防護用品或用具。

　　12)不安全裝束。

　　13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。

　　(3)物的不安全狀態(tài):

　　使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場(chǎng)地環(huán)境不良。)

　　1)物質(zhì):火災、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);

　　2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場(chǎng)地環(huán)境不良。

　　(4)有害作業(yè)環(huán)境:

　　1)作業(yè)場(chǎng)所缺陷:間距不足;信號、標志沒(méi)有或不當;物體堆放不當。

　　2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過(guò)高或過(guò)低;濕度不當;外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。

　　(5)安全管理缺陷:

　　1)設計、監測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當;(人機工效學(xué));

　　2)人員控制管理缺陷:教育培訓不足;雇用不當或缺乏檢查;超負荷;禁忌作業(yè)等;

　　3)工藝過(guò)程、作業(yè)程序缺陷;

　　4)相關(guān)方管理缺陷。

　　3.3危害識別的范圍

　　(1)規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;

　　(2)常規和異�；顒�(dòng);

　　(3)事故及潛在的緊急情況;

　　(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng);

　　(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過(guò)程;

　　(6)作業(yè)場(chǎng)所的設施、設備、車(chē)輛、安全防護用品;

　　(7)人為因素,包括違反安全操作規程和安全生產(chǎn)規章制度;

　　(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　(9)氣候、地震及其他自然災害等;

　　(10)后期服務(wù)活動(dòng)。

　　3.4危害識別的方法

　　危害識別以事先分析為主的思想為指導,采用工作危害分析法(jha)、安全檢查表(scl)、現場(chǎng)觀(guān)察法等多種方法,可單獨或聯(lián)合使用。

　　(1)工作危害分析法(jha):從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項作業(yè)活動(dòng),將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟,識別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素,然后通過(guò)風(fēng)險評價(jià),判定風(fēng)險等級,制定控制措施。

　　(2)安全檢查表(scl):安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝和操作有關(guān)的.已知類(lèi)型的危害、設計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問(wèn)的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評審。

　　(3)現場(chǎng)觀(guān)察法:由專(zhuān)家和咨詢(xún)師組成現場(chǎng)調查組,通過(guò)現場(chǎng)實(shí)地觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)、交談,從而快速識別出部門(mén)的環(huán)境因素;

　　3.5危害識別的步驟

　　(1)安全管理部門(mén)負責設計危害識別所用的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》表格,發(fā)至各部門(mén);

　　(2)各部門(mén)負責組織人員,從本部門(mén)班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危害,填寫(xiě)《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》,經(jīng)本單位負責人審批后,報送安全管理部門(mén);

　　(3)安全管理部門(mén)對各部門(mén)識別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類(lèi),分類(lèi)形式可按不同的危害分類(lèi);

　　(4)安全管理部門(mén)組織人員進(jìn)行調查、核實(shí)、補充完善,經(jīng)風(fēng)險評價(jià)小組討論后制定相應的控制措施。

　　3.6風(fēng)險評價(jià)

　　(1)風(fēng)險評價(jià)范圍

　　1)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

　　2)生產(chǎn)裝置;

　　3)儲存設施;

　　4)檢維修作業(yè);

　　5)新改擴建和技術(shù)改造項目工程;

　　6)拆遷工程;

　　7)后期服務(wù)活動(dòng)。

　　(2)評價(jià)準則的依據

　　1)有關(guān)安全法律、法規要求;

　　2)行業(yè)的設計規范、技術(shù)標準;

　　3)企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準;

　　4)合同規定;

　　5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。

　　(3)評價(jià)準則

　　采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風(fēng)險度r進(jìn)行,r=l×s

　　1)事件發(fā)生的可能性l參照表1來(lái)制定

　　表1事件發(fā)生的可能性l判斷準則

　　等級

　　標準

　　5

　　在現場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(沒(méi)有監測系統),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。

　　4

　　危害的發(fā)生不容易被發(fā)現,現場(chǎng)沒(méi)有檢測系統,也未作過(guò)任何監測,或在現場(chǎng)有控制措施,但未有效執行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。

　　3

　　沒(méi)有保護措施(如沒(méi)有保護防裝置、沒(méi)有個(gè)人防護用品等),或未嚴格按操作程序執行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(現場(chǎng)有監測系統),或曾經(jīng)作過(guò)監測,或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類(lèi)似事故或事件。

　　2

　　危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現,并定期進(jìn)行監測,或現場(chǎng)有防范控制措施,并能有效執行,或過(guò)去偶爾發(fā)生危險事故或事件。

　　1

　　有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施,或員工安全衛生意識相當高,嚴格執行操作規程。極不可能發(fā)生事故或事件。

　　2)事件發(fā)生后果的嚴重性s參照表2來(lái)制定

　　表2事件后果嚴重性s判別準則

　　等級

　　法律、法規

　　及其他要求

　　人

　　財產(chǎn)

　　(萬(wàn)元)

　　停工

　　環(huán)境污染、資源消耗

　　本廠(chǎng)

　　形象

　　5

　　違反法律、法規和標準

　　死亡

　　>50

　　部分裝置(>2套)或設備停工

　　大規模、

　　本廠(chǎng)外

　　重大國際、國內影響

　　4

　　潛在違反法規和標準

　　喪失勞動(dòng)能力

　　>25

　　2套裝置停工、或設備停工

　　本廠(chǎng)內嚴重污染

　　行業(yè)內、本廠(chǎng)內

　　3

　　不符合本廠(chǎng)安全方針、制度、規定等

　　截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病

　　>10

　　1套裝置停工或設備

　　本廠(chǎng)范圍內中等污染

　　地區影響

　　2

　　不符合本廠(chǎng)的安全操作程序、規定

　　輕微受傷、間歇不舒適

　　<10

　　受影響不大,幾乎不停工

　　裝置范圍污染

　　本廠(chǎng)及周邊范圍

　　1

　　完全符合

　　無(wú)傷亡

　　無(wú)損失

　　沒(méi)有停工

　　沒(méi)有污染

　　形象沒(méi)有受損

　　3)風(fēng)險的等級判定準則及控制措施和實(shí)施期限參照表3來(lái)制定

　　表3風(fēng)險等級判定準則及控制措施

　　風(fēng)險度r

　　等級

　　應采取的行動(dòng)/控制措施

　　實(shí)施期限

　　20-25

　　巨大風(fēng)險

　　在采取措施降低危害前,不能繼續作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估

　　立刻

　　15-16

　　重大風(fēng)險

　　采取緊急措施降低風(fēng)險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估。

　　立即或近期整改

　　9-12

　　中等

　　可考慮建立目標、建立操作規程,加強培訓及溝通

　　2年內治理

　　4-8

　　可容忍

　　可考慮建立操作規程、作業(yè)指導書(shū)但需定期檢查

　　有條件、有經(jīng)費時(shí)治理

　　<4

　　輕微或可忽略的風(fēng)險

　　無(wú)需采用控制措施,但需保存記錄

　　(4)風(fēng)險等級的確定

　　1)在進(jìn)行風(fēng)險評價(jià)時(shí),應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析,重點(diǎn)考慮以下因素:

　�、倩馂暮捅�炸;

　�、跊_擊和撞擊;

　�、壑卸�、窒息和觸電;

　�、苡卸居泻ξ锪�、氣體的泄漏;

　�、萜渌�化學(xué)、物理性危害因素;

　�、奕藱C工程因素;

　�、咴O備的腐蝕、缺陷;

　�、鄬Νh(huán)境的可能影響等。

　　2)在確定重大風(fēng)險時(shí),應考慮:

　�、儆嘘P(guān)法規、標準的要求;

　�、陲L(fēng)險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性;

　�、燮髽I(yè)的聲譽(yù)和社會(huì )關(guān)注程度等。

　　3)按風(fēng)險度r=可能性l×嚴重性s,計算出風(fēng)險值。

　　風(fēng)險值r≤8的確定為一級風(fēng)險;

　　風(fēng)險值r在9~12的確定為二級風(fēng)險;

　　風(fēng)險值r在15~16的確定為三級風(fēng)險;

　　風(fēng)險值r在20~25的確定為重大風(fēng)險。

　　3.7危害的分級管理

　　(1)危害管理分為二級:

　　對判定為一級風(fēng)險和二級風(fēng)險的危害,作為一般危害,由其所在單位制定相應的控制措施進(jìn)行控制管理;

　　對判定為三級風(fēng)險和重大風(fēng)險的危害,由其所在單位制定相應的控制措施,并報本廠(chǎng)安全管理部門(mén)備案,安全管理部門(mén)負責對各單位上報的控制措施進(jìn)行整理、匯總,形成本廠(chǎng)《重大風(fēng)險及控制措施清單》,報本廠(chǎng)評審小組組長(cháng)批準。并將批準后的本廠(chǎng)《重大風(fēng)險及控制措施清單》反饋到各單位。

　　(2)對確定為重大風(fēng)險的應制定《重大風(fēng)險及控制措施清單》。

　　重大風(fēng)險及控制措施清單

　　序號

　　危害

　　潛在事件及后果

　　風(fēng)險等級

　　部門(mén)、裝置、工藝、設備

　　改進(jìn)措施

　　操作、技術(shù)人力資源需求限制

　　評估

　　負責人

　　備注

　　1

　　2

　　(3)對確定為重大隱患的項目的風(fēng)險,本廠(chǎng)應制定隱患治理方案,明確責任人、責任部門(mén)、技術(shù)方法、資源、時(shí)間表,并定期對方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查,確保隱患治理方案的有效實(shí)施。重大隱患項目治理結束后,有關(guān)部門(mén)應進(jìn)行驗收,形成報告。

　　本廠(chǎng)對重大隱患的項目應建立檔案,對項目的立項、治理、竣工驗收等過(guò)程進(jìn)行管理。檔案應包括以下內容:評價(jià)報告與技術(shù)結論;評審意見(jiàn);隱患治理方案,包括資金概預算情況等;治理時(shí)間表和責任人;竣工驗收報告。

　　3.8風(fēng)險的控制

　　(1)本廠(chǎng)應根據風(fēng)險評價(jià)的結果及經(jīng)營(yíng)運行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,采取措施消減風(fēng)險,將風(fēng)險控制在可接受的程度,預防事故的發(fā)生。

　　本廠(chǎng)在選擇風(fēng)險控制措施時(shí),應該先考慮消除危害,再考慮抑制危害,修訂或制定操作規程,最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險;同時(shí)還應考慮:控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。

　　(2)控制措施的選擇應包括:

　　1)工程技術(shù)措施,實(shí)現本質(zhì)安全;

　　2)管理措施,規范安全管理;

　　3)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;

　　4)個(gè)體防護措施,減少職業(yè)危害。

　　3.9風(fēng)險信息更新

　　本廠(chǎng)應不斷地組織風(fēng)險評價(jià)工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險和隱患。應定期評審或檢查風(fēng)險控制結果。

　　(1)識別、評價(jià)的時(shí)機

　　1)對于常規的活動(dòng)每隔一年應組織一次危害識別和風(fēng)險評價(jià)。

　　2)對于非常規性(如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、開(kāi)停車(chē)、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等)的危險性較大的活動(dòng),在活動(dòng)開(kāi)始之前進(jìn)行危害識別風(fēng)險評價(jià),在此基礎上編制實(shí)施方案(施工方案、施工組織設計等),并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動(dòng),還應制定應急措施、編寫(xiě)應急預案,并且要在活動(dòng)或施工之前進(jìn)行演練。

　　3)當下列情況發(fā)生時(shí),應及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià):

　　1)新的或變更的法律法規或其他要求;

　　2)操作變化或工藝改變;

　　3)新建、改建、擴建、技改項目;

　　4)有對事故、事件或其他信息的新認識;

　　5)組織機構發(fā)生大的調整。

　　(2)危害(風(fēng)險)的更新按以下原則進(jìn)行:

　　1)各部門(mén)將更新的《工作危害分析(jha)記錄表》和《安全檢查(scl)分析記錄表》交所在部門(mén)領(lǐng)導審核后,交本廠(chǎng)安全管理部門(mén)。安全管理部門(mén)負責組織人員(或評價(jià)小組)在15個(gè)工作日內審核判定,修改后發(fā)放至各相關(guān)部門(mén)。

　　2)安全管理部門(mén)、對口部門(mén)分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。

風(fēng)險控制管理制度9

　　1.目的

　　針對施工過(guò)程中的安全風(fēng)險,制定控制計劃,明確安全技術(shù)措施、控制方法、控制時(shí)機及責任人等要求,實(shí)施全過(guò)程安全控制。

　　2.適用范圍

　　適用于公司所屬各施工項目安全風(fēng)險控制計劃的制定、實(shí)施及日常管理。

　　3.職責

　　3.1工程技術(shù)人員負責在編制施工技術(shù)手冊時(shí),對施工項目進(jìn)行安全風(fēng)險分析預測,根據分析預測結果制定施工安全風(fēng)險控制計劃。

　　3.2項目經(jīng)理協(xié)助工程技術(shù)人員制定本班組施工項目的施工安全風(fēng)險控制計劃,并負責具體實(shí)施。

　　3.3專(zhuān)職安全員負責本部門(mén)施工安全風(fēng)險控制計劃實(shí)施情況的日常監督。

　　3.4工程管理部負責施工安全風(fēng)險控制計劃的審核、監督及日常管理。

　　3.5總工室負責施工安全風(fēng)險控制計劃的'批準與考核。

　　4.工作內容和要求

　　4.1施工安全風(fēng)險控制計劃的編制:

　　4.1.1 對施工項目進(jìn)行危險源辨識、評價(jià)描述,評價(jià)方法見(jiàn):《危害辨識、危險評價(jià)和危險控制計劃控制程序》。

　　4.1.2對危險源進(jìn)行危險分級,分為極度危險(j)、高度危險(g)、顯著(zhù)危險(*)、一般危險(y)、稍有危險(s)、微小危險(w)六級。

　　4.1.3危險等級在“稍有危險”即“s”級以上的危險源需采取安全技術(shù)措施,制定施工安全風(fēng)險控制計劃進(jìn)行控制。安全技術(shù)措施要全面細致,針對性、操作性強。

　　4.1.4施工安全風(fēng)險控制方法的選擇

　　4.1.4.1施工安全風(fēng)險控制重在過(guò)程控制,根據工地安全管理需要,設定五個(gè)安全管理控制點(diǎn):書(shū)面見(jiàn)證點(diǎn)、見(jiàn)證點(diǎn)、停工待檢點(diǎn)、連續監護點(diǎn)、提醒點(diǎn)。

　　4.1.4.2安全管理控制點(diǎn)的適用范圍見(jiàn)下表:

　　控制點(diǎn)

　　類(lèi)別

　　控制點(diǎn)

　　代碼

　　控制點(diǎn)適用范圍

　　書(shū)面見(jiàn)證點(diǎn)

　　r

　　各類(lèi)人員的上崗證、體檢情況、安全教育情況等

　　見(jiàn)證點(diǎn)

　　w

　　施工過(guò)程的設備狀態(tài)、環(huán)境、工藝情況、安全技術(shù)措施落實(shí)情況等

　　停工待檢點(diǎn)

　　h

　　重大施工項目、特殊作業(yè)環(huán)境或工序等

　　連續監護點(diǎn)

　　s

　　特別危險項目如排架拆除、超重物件吊裝、坑井及容器內作業(yè)等

　　提醒點(diǎn)

　　a

　　施工人員安全防護設施、作業(yè)環(huán)境安全、易疏忽的安全注意事項等

　　4.1.4.3 控制計劃中的每一項安全技術(shù)措施均應設安全管理控制點(diǎn),每個(gè)控制點(diǎn)必須有專(zhuān)人負責。

　　4.1.5 施工安全風(fēng)險控制時(shí)機或頻次的選擇

　　4.1.5.1責任人應適時(shí)或按時(shí)對安全管理控制點(diǎn)實(shí)施控制�？刂茣r(shí)機或頻次一般分為四類(lèi):p — 項目開(kāi)始前、d — 每天至少一次、w — 每周至少一次、t — 每次作業(yè)前。

　　4.1.5.2p是指項目開(kāi)工前必須對書(shū)面見(jiàn)證點(diǎn)r進(jìn)行確認,對見(jiàn)證點(diǎn)w、停工待檢點(diǎn)h進(jìn)行見(jiàn)證和驗證;d是指每日至少進(jìn)行一次見(jiàn)證點(diǎn)w、停工待檢點(diǎn)h的見(jiàn)證與驗證;w是指每周至少進(jìn)行一次見(jiàn)證點(diǎn)w、停工待檢點(diǎn)h的見(jiàn)證與驗證;t是指每次作業(yè)前都應進(jìn)行見(jiàn)證點(diǎn)w、停工待檢點(diǎn)h的見(jiàn)證與驗證。

　　4.1.6 將上述步驟的結果依次填寫(xiě)在《施工安全風(fēng)險控制計劃表》(見(jiàn)附件)中的相應欄內,作為作業(yè)指導書(shū)的一個(gè)必要部分。

　　4.2 施工安全風(fēng)險控制計劃的編號

　　施工安全風(fēng)險控制計劃由編寫(xiě)者進(jìn)行編號。

　　4.2.1有工程編號的施工項目風(fēng)險控制計劃編號示例:

　　sd-該施工項目工程編號。

　　說(shuō)明:

　　sd——項目部名稱(chēng)(上海大學(xué)項目部)。

　　4.2.3各部門(mén)縮寫(xiě)代碼表:

　　部門(mén)

　　代碼

　　部門(mén)

　　代碼

　　機械施工處

　　j*

　　焊接施工處

　　hj

　　建筑施工處

　　jz

　　電氣施工處

　　dq

　　混凝土公司

　　hn

　　其他

　　qt

　　4.3施工安全風(fēng)險控制計劃的實(shí)施

　　4.3.1施工安全風(fēng)險控制計劃經(jīng)施工技術(shù)、安監部門(mén)審核、項目總工批準后方可實(shí)施。

　　4.3.2應保證施工項目技術(shù)負責人、班組長(cháng)或施工負責人、部門(mén)專(zhuān)職安全員、施工技術(shù)、安監部門(mén)各持有施工安全風(fēng)險控制計劃一份。由項目部安監部門(mén)負責統一歸檔。

　　4.3.3項目開(kāi)工前的安全技術(shù)交底上,技術(shù)負責人必須對參加施工人員進(jìn)行施工安全風(fēng)險控制計劃交底,確保所有施工人員對其充分熟悉。

　　4.3.4 施工安全風(fēng)險控制計劃中的各級責任人,必須嚴格按照控制計劃中的控制方法及控制時(shí)機要求,適時(shí)或及時(shí)對相應安全技術(shù)措施進(jìn)行確認、見(jiàn)證和驗證,并對安全技術(shù)措施的實(shí)施與否負全責。安全技術(shù)措施實(shí)施后,由責任人簽字確認。

　　4.4 施工安全風(fēng)險控制計劃的變更

　　因施工工序、作業(yè)環(huán)境、安全技術(shù)措施及責任人發(fā)生較大變化時(shí),原編制者或各級責任人應及時(shí)提出變更請求,經(jīng)審核、批準后實(shí)施變更,確�？刂朴媱澋倪m宜與可靠。

　　4.5 所有施工項目未制定施工安全風(fēng)險控制計劃不準開(kāi)工。

　　4.6檢查與考核

　　4.6.1 本辦法的執行情況按公司《職業(yè)安全健康檢查管理規定》進(jìn)行檢查。

　　4.6.2 本辦法的執行情況按公司《職業(yè)安全健康獎懲管理辦法》、《反違章實(shí)施細則》進(jìn)行考核。

　　5.相關(guān)文件

　　5.1《危害辨識、危險評價(jià)和危險控制計劃控制程序》

　　5.2《職業(yè)安全健康檢查管理規定》

　　5.3《職業(yè)安全健康獎懲管理辦法》

　　5.4《反違章實(shí)施細則》

　　6記錄:《施工安全風(fēng)險控制計劃表》

　　附件:施工安全風(fēng)險控制計劃表

風(fēng)險控制管理制度10

　　第一章總則

　　第一條為保障公司股權投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強公司內部風(fēng)險管理，規范投資行為，提高風(fēng)險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風(fēng)險，特制定本辦法。

　　第二條股權投資業(yè)務(wù)是指使用資金對企業(yè)進(jìn)行的股權投資類(lèi)業(yè)務(wù)。

　　第三條風(fēng)險控制原則

　　公司的風(fēng)險控制應嚴格遵循以下原則：

　�。�1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節；

　�。�2）審慎性原則：內部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門(mén)組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；

　�。�3）獨立性原則：風(fēng)險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節；

　�。�4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門(mén)的規章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動(dòng)指南；執行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力；

　�。�5）適時(shí)性原則：應隨著(zhù)國家法律法規、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對風(fēng)險控制制度進(jìn)行相應修改和完善；

　�。�6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機構、辦公場(chǎng)所、資金、賬戶(hù)、經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范風(fēng)險傳遞及利益沖突給公司帶來(lái)的風(fēng)險。

　　第二章風(fēng)險控制組織體系

　　第四條風(fēng)險控制組織體系

　　公司應根據股權投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征，將風(fēng)險控制工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為五個(gè)層次：執行董事、風(fēng)險控制委員會(huì )、投資決策委員會(huì )、風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部。

　　第五條各層級的風(fēng)險控制職責

　　執行董事職責：

　�。�1）審議批準風(fēng)險控制委員會(huì )的基本制度，決定風(fēng)險控制委員會(huì )的人員組成，聽(tīng)取風(fēng)險控制委員會(huì )的報告；

　�。�2）審議單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的股權投資項目；

　�。�3）決定公司內部風(fēng)險管理機構的設置；

　�。�4）法律法規或公司章程規定的其它職權。

　　風(fēng)險控制委員會(huì )，其職責包括：

　�。�1）組織擬訂公司的風(fēng)險管理基本制度；

　�。�2）對單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的，應當提交執行董事審批的股權投資項目進(jìn)行合規性審核；

　�。�3）監督和評估風(fēng)險管理制度執行情況等。風(fēng)險控制委員會(huì )對執行董事負責。

　　投資決策委員會(huì )職責：對單筆投資額不超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權不超過(guò)被投資公司總股本的【30%】的股權投資項目的投資和退出作出決策。

　　風(fēng)險控制部是公司內專(zhuān)職的`風(fēng)險管理部門(mén)，其職責包括：獨立于業(yè)務(wù)部開(kāi)展風(fēng)險控制、合規檢查、監督評價(jià)等工作；在出現重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險控制委員會(huì )報送相關(guān)專(zhuān)項報告。

　　業(yè)務(wù)部職責：具體負責項目開(kāi)發(fā)、執行、退出過(guò)程中的風(fēng)險控制。業(yè)務(wù)部負責人作為股權投資項目風(fēng)險管理的第一責任人，負責組織部門(mén)內部的風(fēng)險控制執行工作，并負有及時(shí)報告、反饋?lái)椖客顿Y過(guò)程中發(fā)現的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問(wèn)題的職責。

　　第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理部門(mén)。

　　綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會(huì )的會(huì )議籌備，以及相關(guān)會(huì )議資料的管理等。

　　財務(wù)部負責股權投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶(hù)、獨立核算、分賬管理。

　　第三章風(fēng)險控制流程

　　第七條風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險管理戰略及防范措施的重要基礎。

　　第八條風(fēng)險識別指對經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內部及外部風(fēng)險的來(lái)源進(jìn)行辨別。

　　第九條風(fēng)險評估是對風(fēng)險的嚴重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化分析。

　　第十條風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的驅動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。

　　第十一條風(fēng)險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節制定風(fēng)險防范和處理措施。

　　第十二條風(fēng)險報告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導提交的與風(fēng)險評估分析相關(guān)的報告。

　　第四章風(fēng)險識別與評估

　　第十三條股權投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場(chǎng)風(fēng)險、合規性風(fēng)險等多種風(fēng)險。

　　公司運營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)應當在職責范圍內對各種風(fēng)險進(jìn)行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險控制職責。

　　第十四條政策風(fēng)險

　　政策風(fēng)險是項目公司面臨的主要風(fēng)險，并且會(huì )影響項目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉化為投資失敗風(fēng)險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶(hù)發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項目無(wú)法退出或虧損退出。

　　第十五條合規性風(fēng)險

　　項目公司的各項經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規和證監會(huì )的監管要求，對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風(fēng)險。

　　第十六條法律風(fēng)險

　　與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現不利于我方的訴訟。

　　第十七條操作風(fēng)險

　　股權投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開(kāi)發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實(shí)施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節，在上述每個(gè)環(huán)節均存在操作風(fēng)險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風(fēng)險，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險。

　　第十八條市場(chǎng)風(fēng)險

　　由于股權投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀(guān)經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導致項目公司估值、項目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無(wú)法實(shí)施或投資目標無(wú)法實(shí)現的風(fēng)險。

　　第五章風(fēng)險控制

　　第十九條公司對股權投資項目的合法、合規性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析，并檢查、控制投資業(yè)務(wù)的合規性風(fēng)險。

　　第二十條公司通過(guò)以下手段對合規風(fēng)險進(jìn)行事前和事中控制：

　�。ㄒ唬�為保證股權投資業(yè)務(wù)合法、合規，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ǘ�）制訂、審閱股權投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規范性和合法性；

　�。ㄈ�）監督股權投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保國家法律、法規和公司內部控制制度有效地執行；

　�。ㄋ模┐_保股權投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規。

　　第二十一條公司通過(guò)以下手段對投資項目進(jìn)行事后控制。

　�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務(wù)的合規檢查制度；

　�。ǘ�）對股權投資業(yè)務(wù)運作和內部管理的合規性進(jìn)行檢查，并向公司通報；

　�。ㄈ�）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內部制度。

　　第二十二條市場(chǎng)風(fēng)險的控制措施主要體現在投資立項環(huán)節上。

　　第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規定。

　　第二十四條業(yè)務(wù)部應當根據立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書(shū)及其他相關(guān)信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進(jìn)行初步評估和風(fēng)險收益分析。符合立項條件的，根據公司規定申請立項審批。

　　第二十五條風(fēng)險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書(shū)進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險。

　　第二十六條在項目運作過(guò)程中，風(fēng)險控制部提供法律方面的專(zhuān)業(yè)支持。必要時(shí)，可申請引入外部中介機構提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險。

　　第二十七條公司制定專(zhuān)門(mén)的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。

　　第二十八條為維護基金的權益，項目投資的范圍應當符合以下規定：

　�。ㄒ唬┎坏脤⒒�金資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；

　�。ǘ�）不得將基金資產(chǎn)用于可能承擔無(wú)限責任的投資；

　�。ㄈ�）單筆投資額不得超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，如果突破【30%】，需提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權不得超過(guò)被投資公司總股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒒�金資產(chǎn)投資于公司股東或其控制的企業(yè)；

　�。�六）法律法規以及基金合同約定禁止從事的其他投資。

　　第二十九條盡職調查的風(fēng)險控制

　�。�1）公司建立盡職調查制度，規范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關(guān)報告。

　�。�2）項目組開(kāi)展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察。

　�。�3）項目組應當對盡職調查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負責。

　�。�4）項目組認為必要時(shí)，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進(jìn)行調查工作。

　　第三十條投資決策的風(fēng)險控制

　�。�1）投資決策委員會(huì )對項目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì )成員獨立發(fā)表審核意見(jiàn)；

　�。�2）投資決策委員會(huì )可以根據需要委派專(zhuān)人或聘請外部專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)駐現場(chǎng)進(jìn)行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；

　�。�3）股權投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì )通過(guò)。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的項目，應當經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì )審議通過(guò)后，提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議，并根據基金合同規定提交股東審議。

　　第三十一條項目管理的風(fēng)險控制

　　公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。

　�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪(fǎng)項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進(jìn)行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評估等。

　�。�2）項目組負責每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作，編制《項目管理報告》，并向主管領(lǐng)導提交該報告。

　　第三十二條公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風(fēng)險事項的處置進(jìn)行決策。項目組在跟蹤管理過(guò)程中發(fā)現項目公司的經(jīng)營(yíng)情況重大變化、重大法律糾紛、權益發(fā)生變動(dòng)、或者財務(wù)指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時(shí)報告。

　　第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進(jìn)行決策。當項目達到預期投資目標或出現重大緊急事項需要退出時(shí)，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會(huì )審議。單筆投資額超過(guò)基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權超過(guò)被投資公司總股本【30%】的股權投資項目，應當提交執行董事和風(fēng)險控制委員會(huì )審議。

　　退出方案未通過(guò)審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實(shí)現退出。

　　第三十四條對財務(wù)與資金管理的風(fēng)險控制

　　公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規范的財務(wù)會(huì )計核算制度，配備專(zhuān)職的財務(wù)核算人員。

　　公司按照有關(guān)規定及要求使用資金、單獨開(kāi)立銀行賬戶(hù)。

　　第三十五條對人員管理的風(fēng)險控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專(zhuān)職。

　　第三十六條公司建立專(zhuān)門(mén)的內部控制機制，對公司風(fēng)險進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規范關(guān)聯(lián)交易。

　　第六章風(fēng)險控制報告

　　第三十七條風(fēng)險控制報告分為定期報告和臨時(shí)性報告兩類(lèi)。

　　第三十八條風(fēng)險控制部門(mén)定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險評估與評價(jià)，在每年度4月底前向公司領(lǐng)導上報年度風(fēng)險控制報告，為公司決策提供依據。

　　第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風(fēng)險控制部接到報告后，根據重大事項報告的相關(guān)規定向公司領(lǐng)導報送臨時(shí)性報告。

　　第四十條風(fēng)險控制報告中應明確風(fēng)險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、可能存在的風(fēng)險以及應對或補救措施等內容。

　　第七章附則

　　第四十條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。

　　第四十一條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第四十二條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

風(fēng)險控制管理制度11

　　本程序描述了嘉興市燃氣集團有限公司范圍內的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)中,為充分識別危險源并正確評價(jià)風(fēng)險,合理確定風(fēng)險等級,選擇控制手段。根據有關(guān)法律、法規和其他要求及公司相關(guān)情況的變化,及時(shí)更新危險因素,實(shí)現對危險源的預防和有效控制。

　　燃氣集團有限公司范圍內的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)中能夠控制和必須施加影響的危險因素的識別評價(jià)與更新。

　　《危險化學(xué)品重大危險源辨識》gb 18218

　　《生產(chǎn)過(guò)程危險和有害因素分類(lèi)與代碼》 gb 13861

　　《職業(yè)健康安全管理體系》gb/t 28001

　　《關(guān)于開(kāi)展重大危險源監督管理工作的指導意見(jiàn)》(安監局56號文)

　　《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規范》aq/t 9006

　　1) 提供足夠的人員、物項、資金等資源,保證危險源辨識工作和危險源風(fēng)險控制方案的有效實(shí)施。

　　4.2分管副總經(jīng)理

　　2) 組織對集團公司危險源的辨識、評價(jià)和控制策劃工作。

　　1) 識別、建立并更新集團公司的《風(fēng)險清單》和《重大風(fēng)險清單》;

　　2) 策劃公司危險因素控制的目標、指標;

　　3) 對各部門(mén)/所的危險源的控制績(jì)效進(jìn)行監督;

　　4) 根據評價(jià)結果制定管理方案或管理措施,并履行相應的管理職責;

　　) 根據公司的《風(fēng)險清單》、《重大風(fēng)險清單》,列出;

　　2) 將本單位負責人審核批準的《風(fēng)險清單》、《重大風(fēng)險清單》報安全質(zhì)監部;

　　3) 根據安全質(zhì)監部制定的管理方案、控制措施或應急預案,并履行相應的管理職責。

　　5.1.1辨識范圍

　　1) 危險源辨識應覆蓋公司所有生產(chǎn)、辦公及服務(wù)的各個(gè)方面;

　　2) 危險源辨識過(guò)程中,應保持“橫向到邊,縱向到底,不留死角”的原則,對以下方面存在的危險、危害因素進(jìn)行分析和辨識:

　　常規和非常規的活動(dòng);

　　所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員(合同方人員和訪(fǎng)問(wèn)者)的活動(dòng);

　　工作場(chǎng)所的設施(無(wú)論是由本組織還是外界所提供)。

　　5.1.2辨識依據

　　3) 法律法規及其他要求明確的;

　　4) 相關(guān)方關(guān)注或要求的;

　　5) 行業(yè)標準的'要求;

　　6) 行業(yè)單位發(fā)生的事故經(jīng)歷。

　　5.1.3危險源辨識的方法

　　本公司危險源辨識采用的方法/標準為:《生產(chǎn)過(guò)程危險和有害因素分類(lèi)與代碼》(gb13861-20xx);重大危險源辨識的方法/標準為:《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(gb 18218-20xx)。

　　5.1.4危險源辨識步驟

　　1) 劃分作業(yè)活動(dòng);

　　2) 按照《生產(chǎn)過(guò)程危險和有害因素分類(lèi)與代碼》(gb13861-20xx)進(jìn)行分析辨識,列出危險源清單。

　　5.1.5危險源的更新

　　當出現以下情況時(shí),應及時(shí)補充識別與評價(jià):

　　1) 管理評審要求時(shí);

　　2) 采用新工藝、新材料、新結構、新設備;

　　3) 相關(guān)方合理的要求或抱怨時(shí);

　　4) 法律、法規變化時(shí);

　　5) 公司制定的方針有變化時(shí);

　　6) 對危險因素的重新識別、評價(jià)按上述相關(guān)步驟進(jìn)行。

　　已辯識的危險源程度進(jìn)行分級,評估風(fēng)險的可允許性,確定風(fēng)險等級(風(fēng)險等級1—5),確定需要制定的目標、管理方案并加以控制,有針對的進(jìn)行風(fēng)險控制,確保安全目標得以實(shí)現。

　　5.2.1風(fēng)險評價(jià)方法

　　根據公司運行情況,本公司采用工作過(guò)程分析法(jha)和標準相結合的防范進(jìn)行評價(jià)。

　　作工作過(guò)程分析法主要是以與系統危險性有關(guān)的兩個(gè)因素指標值之積來(lái)評價(jià)系統危險的大小。個(gè)因素是:

　　l:發(fā)生事故的可能性大小

　　s:發(fā)生事故會(huì )造成的后果(嚴重程度)

　　評價(jià)公式:

　　r=l*s(注:r:風(fēng)險值)

　　1) 危害發(fā)生的可能性l判定準則:

　　序號

　　分值

　　標準

　　1

　　5

　　在現場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(沒(méi)有監測系統),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類(lèi)事故或事件。

　　2

　　4

　　危害的發(fā)生不容易被發(fā)現,現場(chǎng)沒(méi)有檢測系統,也未作過(guò)任何監測,或在現場(chǎng)有控制措施,但未有效執行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。

　　3

　　3

　　沒(méi)有保護措施(如沒(méi)有保護防裝置、沒(méi)有個(gè)人防護用品等),或未嚴格按照操作程序執行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(現場(chǎng)有監測系統),或曾經(jīng)作過(guò)監測,或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生過(guò)類(lèi)似事故或事件。

　　4

　　2

　　危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現,并定期進(jìn)行監測,或現場(chǎng)有防范控制措施,并能有效執行,或過(guò)去偶爾發(fā)生危險事故或事件。

　　5

　　1

　　有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施,或員工安全衛生意識相當高,嚴格執行操作規程。極不可能發(fā)生事故或事件。

　　2) 危害后果嚴重性s判定準則:

　　序號

　　s值

　　人員

　　財產(chǎn)損失/萬(wàn)元

　　停氣

　　其它

　　1

　　5

　　造成人員死亡

　　> 100

　　造成區域性管道燃氣用戶(hù)停氣、脫壓或超壓在1000戶(hù)以上的事故

　　重大環(huán)境污染

　　2

　　4

　　造成人員重傷

　　>50

　　公司形象受到重大負面影響

　　3

　　3

　　造成輕傷

　　> 20

　　管道故障或泄漏造成50戶(hù)(約一幢樓)管道用戶(hù)停氣

　　造成環(huán)境污染

　　4

　　2

　　造成人員輕微傷

　　>1

　　造成輕微環(huán)境污染

　　5

　　1

　　無(wú)人員傷亡

　　<1

　　燃氣泄漏或故障造成一根立管戶(hù)用戶(hù)停氣

　　無(wú)污染、無(wú)影響

　　3) 風(fēng)險等級r判定準則及控制措施:

　　風(fēng)險等級

　　風(fēng)險(r= l×s)

　　控制措施

　�、�(巨大風(fēng)險)

　　20~25

　　在采取措施降低危害前,不能繼續作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估

　�、�(重大風(fēng)險)

　　15~16

　　采取緊急措施降低風(fēng)險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估

　�、�(中等風(fēng)險)

　　9~12

　　建立目標、建立操作規程、加強培訓及交流

　�、�(可接受風(fēng)險)

　　4~8

　　建立操作規程,作業(yè)指導書(shū)等,定期檢查

　�、�(可忽略風(fēng)險)

　　<4

　　無(wú)需采用控制措施,保存記錄

　　5.2.2判定重大風(fēng)險

　　辯識、評價(jià)出重大風(fēng)險,是公司安全生產(chǎn)管理體系的基礎。凡具備以下條件的均應判定為重大風(fēng)險:

　　1) 法律法規明確規定列入重大危險源的項;

　　2) 不符合法律、法規和其他要求的;

　　3) 曾發(fā)生過(guò)事故,并未采取有效防范控制措施的;

　　4) 直接觀(guān)察到可能導致危險的錯誤,且無(wú)適當控制措施的;

　　5) 通過(guò)jha評價(jià)方法,風(fēng)險等級ⅳ級(含)以上的,也評價(jià)為重大危險因素。

　　5.3.1風(fēng)險控制措施

　　風(fēng)險控制措施包括控制措施、管理方案、應急預案。根據風(fēng)險評價(jià)得到的等級按下列原則確定設計、維持和改正的行動(dòng)清單:

　　1) 消除風(fēng)險;

　　2) 降低風(fēng)險;

　　3) 使用個(gè)體防護裝置。

　　5.3.2危險源的管理

　　4) 非重大風(fēng)險可通過(guò)日常運行控制:現行的規章制度、辦法、措施、作業(yè)指導書(shū)等技術(shù)或管理措施予以控制;

　　5) 重大風(fēng)險的管理:

　　根據風(fēng)險評價(jià)對重大風(fēng)險制定目標、指標;

　　根據目標、指標的要求在考慮本單位現行規章制度、辦法、措施、作業(yè)指導書(shū)等技術(shù)或管理措施,在公司安全方針、目標、指標的框架下制定或完善相應的管理方案/辦法/措施等,對重大風(fēng)險予以控制;

　　提供設施和培訓的需求并對控制技術(shù)和管理提供有關(guān)信息輸入;

　　根據外部條件變化和內部條件發(fā)生變化及時(shí)更新危險源信息;

　　必要時(shí)制定應急預案;

　　定期對危險源控制的績(jì)效進(jìn)行監測和測量。

　　是指長(cháng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、加工、使用或儲存危險物質(zhì),且危險物質(zhì)的數量等于或者超過(guò)臨界量的單位(包括場(chǎng)所和設施)。

　　根據《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(gb 18218-20xx)及《關(guān)于開(kāi)展重大危險源監督管理工作的指導意見(jiàn)》(安監局56號文),我公司主要的重大危險源如下:

　　液化天然氣(lng站存儲量為220—330噸,臨界量為50噸);

　　中壓的公用燃氣管道,且公稱(chēng)直徑;≥200mm的;

　　南湖lng站六儲罐(易燃介質(zhì),最高工作壓力≥0.1mpa,且pv≥100 mpa×m3的壓力容器(群))。

　　5.4.1天然氣

　　主要成分是甲烷,分子式為ch4,常溫下呈氣態(tài),-162℃以下可以液化,一般以壓縮氣態(tài)或液態(tài)形式儲存;ch4在標準狀態(tài)下密度為:0.72 kg/m3;

　　閃點(diǎn)(℃):-188;

　　引燃溫度(℃):538;

　　爆炸極限:4.9~15%;

　　燃燒值:35.11mj/m3。

　　5.4.2重大危險源分級

　　5.4.2.1 分級方法

　　1) 分級指標

　　采用單元內各種危險化學(xué)品實(shí)際存在(在線(xiàn))量與其在《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(gb18218)中規定的臨界量比值,經(jīng)校正系數校正后的比值之和r作為分級指標。

　　2) r的計算方法

　　式中:

　　q1,q2,…,qn —每種危險化學(xué)品實(shí)際存在(在線(xiàn))量(單位:噸);

　　q1,q2,…,qn —與各危險化學(xué)品相對應的臨界量(單位:噸);

　　β1,β2…,βn— 與各危險化學(xué)品相對應的校正系數;

　　α— 該危險化學(xué)品重大危險源廠(chǎng)區外暴露人員的校正系數。

　　3) 校正系數β的取值

　　3)根據單元內危險化學(xué)品的類(lèi)別不同,設定校正系數β值,見(jiàn)表2-2和附表2-3:

　　表6-1 校正系數β取值表

　　危險化學(xué)品類(lèi)別

　　毒性氣體

　　爆炸品

　　易燃氣體

　　其他類(lèi)危險化學(xué)品

　　β

　　略(本公司不涉及)

　　2

　　1.5

　　1

　　注:危險化學(xué)品類(lèi)別依據《危險貨物品名表》中分類(lèi)標準確定。

　　4)校正系數α的取值

　　根據重大危險源的廠(chǎng)區邊界向外擴展500m范圍內常住人口數量,設定廠(chǎng)外暴露人員校正系數α值,見(jiàn)表2-3:

　　表6-1校正系數α取值表

　　廠(chǎng)外可能暴露人員數量

　　α

　　100人以上

　　2.0

　　50人~99人

　　1.5

　　30人~49人

　　1.2

　　1~29人

　　1.0

　　0人

　　0.5

　　5) 分級標準

　　5)根據計算出來(lái)的r值,按表2-4確定危險化學(xué)品重大危險源的級別。

　　表2-4危險化學(xué)品重大危險源級別和r值的對應關(guān)系

　　危險化學(xué)品重大危險源級別

　　r值

　　一級

　　r≥100

　　二級

　　100>r≥50

　　三級

　　50>r≥10

　　四級

　　r<10

　　6)分級結果

　　根據嘉興市燃氣有限公司液化天然氣儲存情況,r值計算如下:

　　r=(6+4)×1.5×2=30≥10

　　故lng站-儲配站屬于三級危險化學(xué)品重大危險源。因按照《浙江省安全生產(chǎn)監督管理局關(guān)于統一規范設置重大危險源安全警示牌的通知》(浙安監管�；�〔20xx〕110號)的要求設置二牌一箱,并采取相應的預防控制措施。

　　5.4.3采取的預防控制措施

　　1) 控制與消除火源

　　禁吸煙、攜帶火種、穿帶釘皮鞋進(jìn)入燃爆區;

　　動(dòng)火必須嚴格按動(dòng)火手續辦理動(dòng)力火證,并采取有效防范措施;

　　易燃易爆場(chǎng)所使用防爆電器;

　　使用“防爆”工具,嚴禁鋼質(zhì)工具敲打、撞擊、拋擲;

　　按規定安裝避雷裝置,并定期進(jìn)行檢測;

　　加強門(mén)衛,嚴禁機動(dòng)車(chē)輛進(jìn)入火災、爆炸危險區、運送物料的車(chē)輛必須穿戴完好的阻火器等管制措施,正確行駛,防止發(fā)生任何故障和車(chē)禍。

　　2)嚴格控制設備質(zhì)量及其安裝質(zhì)量

　　罐、槽、管線(xiàn)等設備及其配套儀表及其配套設施要選用質(zhì)量好的合格產(chǎn)品,并把好質(zhì)量、安裝關(guān)。

　　管道、壓力容器及其儀器等有關(guān)設施應按要求進(jìn)行定期檢驗、檢測和試壓。

　　對設備、管線(xiàn)、泵、閥、儀表、報警器、監測裝置等要定期進(jìn)行檢查、保養、維修、保持良好的狀態(tài);

　　按規定安裝電氣線(xiàn)路,定期進(jìn)行檢查、維修、保養,保持完好狀態(tài);

　　有易燃易爆物質(zhì)揮發(fā)或散落的場(chǎng)地,高溫部件要采取隔熱、密閉措施;

　　3)防止易燃易爆物料的跑、冒、滴、漏。

　　4)加強管理,嚴格工藝紀律

　　禁火區內根據“170號公約”和危險化學(xué)品安全管理條例張貼作業(yè)場(chǎng)所危險化學(xué)品安全標簽;

　　杜絕“三違”(違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動(dòng)紀律),嚴守工藝紀律,防止工藝參數發(fā)生變動(dòng);

　　堅持檢查,發(fā)現問(wèn)題及時(shí)處理淤報警器、壓力表、安全閥、管線(xiàn)防凍保溫、反腐、消防及救護設施是否完好,液體報警器是否正常;貯槽、管線(xiàn)、截止閥、調節閥等是否泄漏,消防通道、地溝是暢通等;

　　檢修時(shí),特別是易燃易爆有有毒的設施,必須做好與其他部分的隔離(如安裝盲板等),并且做到徹底清洗干凈,在分析合格后,并有現場(chǎng)監護通風(fēng)良好的條件下方能進(jìn)行動(dòng)火等作業(yè)。

　　檢查有否違章、違紀現象。

　　加強培訓、教育、考核工作。

　　防止車(chē)輛撞壞管線(xiàn)及管架橋等設施。

　　5)安全設施要齊全完好

　　安全設施如消防設施、遙控裝置齊全并保持完好;

　　貯罐安裝高低液位報警器;

　　易燃易爆場(chǎng)所安裝氣體檢測報警裝置。

　　6)泄漏后應采取的相應措施:

　　查明泄漏源點(diǎn),切斷相關(guān)閥門(mén),消除泄漏源,及時(shí)報告。

　　如泄漏量大,應驅散相關(guān)人員至安全處。

　　7)定期檢測維護保養,保持設備的完好狀態(tài),檢修時(shí),要徹底清洗干凈,并檢測有毒、有害物質(zhì)濃度、氧含量,合格后方可作業(yè),作業(yè)時(shí)要有人監護及拯救后備措施,作業(yè)人員要穿戴好防護用品。

　　8)在特殊場(chǎng)合下(如在有毒物場(chǎng)所搶救、急救等),要有應急預案,搶救時(shí)正確佩戴好相應的防毒過(guò)濾器或隔離式呼吸器,穿戴好勞動(dòng)防護用品。

　　9)組織管理措施

　　加強對有毒物、有害物的檢測,檢查有毒有害物質(zhì)是否跑冒滴漏;

　　教育、培訓員工掌握有關(guān)有毒物的毒性,預防中毒、窒息的方法及其急救法;

　　要求職工嚴格遵守各種規章制度、操作規程;

　　設立危險、有毒、窒息性的標志;

　　設立急救點(diǎn),配備相應的急救藥品、器材。

　　6.記錄

　　安全質(zhì)監部保存危險因素識別、評價(jià)記錄及公司風(fēng)險清單、重大風(fēng)險清單;

　　各部門(mén)/所負責保存本單位風(fēng)險清單、重大風(fēng)險清單,對于危險源辨識清單(見(jiàn)附錄1)和危險源風(fēng)險評價(jià)表(見(jiàn)附錄2)只作為識別、評價(jià)記錄由本部門(mén)保存,不再報送安全質(zhì)監部。

風(fēng)險控制管理制度12

　　第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步規范公司治理結構，加強公司合規風(fēng)險管理,增強自我約束能力，實(shí)現持續發(fā)展，制定本制度。

　　第二條 本制度所稱(chēng)的合規，是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為符合法律、行政法規、規章及其他規范性文件、行業(yè)規范和自律規則、公司內部規章制度，以及社會(huì )公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則（以下統稱(chēng)“法律、法規和準則”) 本制度所稱(chēng)的合規管理，是指公司建立合規組織架構、制定和執行合規制度，培育合規文化、防范和應對合規風(fēng)險的行為。

　　本制度所稱(chēng)的合規風(fēng)險，是指因公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執業(yè)行為違反法律、法規和準則而使公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產(chǎn)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

　　第三條 合規風(fēng)險管理是公司進(jìn)行全面風(fēng)險管理的一項核心內容，也是實(shí)施有效內部控制的一項基礎性工作。合規管理應當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節。

　　第四條 公司建立健全合規風(fēng)險管理制度，完善合規風(fēng)險管理組織架構，明確合規風(fēng)險管理責任,構建合規風(fēng)險管理體系，有效識別并積極主動(dòng)防范化解合規風(fēng)險,確保公司穩健運營(yíng).

　　第五條 公司設立合規總監，合規總監作為公司的合規負責人,是公司的高級管理人員，對公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督和檢查。

　　合規總監分管法規風(fēng)控部，獨立履行合規管理職責。

　　公司設立法規風(fēng)控部為公司合規管理部門(mén)，行使合規管理職能，同時(shí)行使風(fēng)險監管職能。

　　法規風(fēng)控部門(mén)獨立于公司其他部門(mén)。

　　第六條 公司各內部控制部門(mén)建立分工協(xié)作的關(guān)系,共同防范公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險。

　　第七條 合規人人有責，公司倡導和培育良好的合規文化，并將合規文化建設作為公司文化建設的一個(gè)重要組成部分。

　　合規從高層做起，公司董事、監事和高級管理人員的言行應與公司的宗旨和價(jià)值觀(guān)念相一致.董事會(huì )和高級管理人員應在公司倡導并推行誠實(shí)守信的道德準則和價(jià)值觀(guān)，努力培育員工的合規意識，推行主動(dòng)合規、合規創(chuàng )造價(jià)值等合規理念，促進(jìn)公司內部合規風(fēng)險管理與外部監管的有效互動(dòng)。

　　第二章 合規管理的目標和基本原則

　　第八條 公司合規管理的目標是通過(guò)建立健全合規管理框架和制度，切實(shí)防范合規風(fēng)險、力求在公司形成內部約束到位、相互制衡有效、內部約束與外部監管有機聯(lián)系的長(cháng)效機制,為公司持續規范發(fā)展奠定堅實(shí)基礎.

　　第九條 公司合規管理的基本原則：

　�。ㄒ唬� 全面性：風(fēng)控合規管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機構、全體工作人員、

　　貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節;在決策機制、內部控制、業(yè)務(wù)流程等全面體現合規管理要求；

　�。ǘ�） 主動(dòng)性：公司及其全體工作人員在其經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為中應當主動(dòng)尋求合規支持,主動(dòng)而且自覺(jué)地執行合規制度；

　�。ㄈ�） 獨立性：合規總監和合規部門(mén)具有獨立性，公司的股東、董事和高級管理人員不得

　　違反規定的職責和程序，直接向合規總監和合規部門(mén)下達指令或者干涉其工作；公司的董事、監事、高級管理人員和各部門(mén)、分支機構應當支持和配合合規總監和合規部門(mén)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規總監和合規部門(mén)履行職責。

　　第三章 合規管理組織體系

　　第十條 公司建立與自身經(jīng)營(yíng)范圍、組織結構和業(yè)務(wù)規模相適應的合規管理組織體系。

　　董事會(huì )是公司合規管理的最高決策機構,負責公司合規管理基本政策的審批、評估和監督實(shí)施。

　　經(jīng)理層負責遵照本制度，在合規總監和合規部門(mén)的督導下，制定和傳達具體的合規政策并監督執行,確保合規政策和程序得以遵守。

　　合規總監和管理合規總部負責督導和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規風(fēng)險，對公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合規性進(jìn)行審查、監督和檢查，履行合規政策開(kāi)發(fā)、審查、咨詢(xún)、監督檢查、培訓教育等合規支持和合規控制職責。

　　公司全體工作人員應自覺(jué)嚴格遵守并具體執行公司的合規管理政策和程序。

　　第四章 董事會(huì )的合規職責

　　第十一條 董事會(huì )履行以下合規職責;

　�。ㄒ�)審議批準合規管理工作的基本政策，監督合規政策的實(shí)施,并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估；

　�。ǘ�）決定公司合規部門(mén)的設置及其職能；

　�。ㄈ�）聘任或者解聘合規總監,決定合規總監的薪酬、福利待遇和獎懲事項；

　�。ㄋ模┍ＷC合規總監和合規部門(mén)獨立行使合規職權；

　�。ㄎ澹�對總裁履行職責的情況進(jìn)行合規專(zhuān)項考核;

　　(六）對合規總監進(jìn)行考核；

　�。ㄆ�)公司章程規定的其他合規職責。

　　第十二條 因合規總監未能勤勉盡責，存在以下行為且情節嚴重、給公司造成重大損失的，董事會(huì )可對合規總監予以解聘；

　�。ㄒ唬�對已察覺(jué)或已出現的公司重大違規行為或重大合規風(fēng)險不向董事會(huì )報告或報告不及時(shí);

　�。ǘ�)向董事會(huì )報送提供虛假信息的;

　　(三）公司發(fā)生違法違規行為、出現重大風(fēng)險、合規總監不能證明自己已依法履行職責的；

　�。ㄋ模┒�事會(huì )認定的其他沒(méi)有履行合規總監職責的行為。

　　合規總監已勤勉盡責并按規定向董事會(huì )及時(shí)報告公司違法違規行為的,可以免責. 第十三條 在監管部門(mén)認為合規總監未能勤勉盡責，不符合合規總監任職條件且責令公司更換合規總監人選時(shí)，公司董事會(huì )應及時(shí)解聘合規總監、重新聘任新的合規總監。

　　第十四條 合規總監不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司董事會(huì )應當及時(shí)指定符合監管部門(mén)規定的人員或者一名高級管理人員代為履行職務(wù)，代為履行職務(wù)時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。

　　代為履行職務(wù)的人員不得在公司分管與合規管理職務(wù)相沖突的部門(mén)。

　　第五章 監事會(huì )的合規職責

　　第十五條 監事會(huì )履行以下合規職責：

　�。ㄒ唬┍O督董事會(huì )的決策及決策流程是否合規；

　�。ǘ�）監督董事會(huì )和高級管理人員合規職責的履行情況；

　�。ㄈ�）對重大合規風(fēng)險負有責任的董事、高級管理人員,向董事會(huì )提出罷免的建議；

　�。ㄋ模┰诤弦幙偙O履職過(guò)程中出現本制度第十二條第一款情形時(shí)，向董事會(huì )提出罷免合規總監的建議;

　�。ㄎ澹�對公司經(jīng)營(yíng)管理是否合規進(jìn)行調查，并可要求公司合規總監和法控部協(xié)助；

　　(六）公司章程規定的其他合規職責. 第六章 經(jīng)理層合規職責

　　第十六條 經(jīng)理層負責遵照董事會(huì )制定的合規管理基本制度，在合規總監和合規部門(mén)的督導下,制定和傳達具體的合規政策并監督執行,確保合規政策和程序得以遵守。經(jīng)理層的合規職責分為高級管理人員的合規職責和各部門(mén)、分支機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“各部門(mén)”或“本部門(mén)”）負責人的合規職責。

　　高級管理人員的主要合規職責:

　�。ㄒ唬└鶕�董事會(huì )批準的合規政策，建立健全公司合規管理的組織架構、控制機制和制度；在合規總監和合規部門(mén)的督導下，制定和傳達具體的合規政策并監督執行，對公司合規管理的有效性承擔相應責任.

　　(二）為合規總監和合規部門(mén)履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持；保障合規總監和合規部門(mén)享有履行職責所必要和充分的知情權、調查權，保障合規總監參加或者列席與其履行職責相關(guān)會(huì )議，調閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；

　�。ㄈ�）主動(dòng)執行合規制度并作出表率，推進(jìn)公司合規文化建設；

　�。ㄋ模┘皶r(shí)、有效防范和應對合規風(fēng)險，在發(fā)現違法違規行為或合規風(fēng)險隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規總監通報并積極妥善處理，落實(shí)責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ㄎ澹┖炇鸸�司向監管機構報送的中期合規報告、年度合規報告，并保證報告的內容真實(shí)、準確、完整；

　�。�六）法律、法規、規范性文件，公司章程和董事會(huì )規定的'其他合規職責。

　　第十七條 各部門(mén)負責人的合規職責

　�。ㄒ唬﹫绦蟹�律、法規和準則;監督管理本部門(mén)及工作人員執業(yè)行為的合規性，對本部門(mén)合規管理的有效性承擔相應責任;

　�。ǘ�）自行或根據合規部門(mén)的督導，評估、制定、修改和完善本部門(mén)內部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ㄈ�)對本部門(mén)合規經(jīng)營(yíng)管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規管理執行情況進(jìn)行監督、檢查和評價(jià),并按規定向合規部門(mén)報告；

　�。ㄋ模┌l(fā)現本部門(mén)違法違規行為或合規風(fēng)險隱患時(shí)，主動(dòng)、及時(shí)向合規總監或合規部門(mén)報告,積極妥善處理，落實(shí)責任追究,完善內部控制制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。ㄎ澹┙M織本部門(mén)員工的合規培訓；

　�。�六）監管機構或公司規定的其他合規職責。

　　公司在各部門(mén)內設置合規管理崗位，合規管理崗位人員對本部門(mén)負責人負責，履行對部門(mén)及其工作人員執行合規政策和程序的狀況進(jìn)行及時(shí)有效的監督、檢查，評價(jià)和報告等職責。

　　合規管理崗位人員的任職條件、工作職責等具體事項由公司另行規定。

　　第七章 合規總監的合規職責

　　第十八條 公司設立合規總監崗位和專(zhuān)門(mén)的合規部門(mén)（管理合規總部），負責督導和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規風(fēng)險，對公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合規性進(jìn)行審查、監督和檢查,履行合規政策開(kāi)發(fā)、合規審查、咨詢(xún)、監督檢查、培訓教育等合規支持和合規控制職責.

　　合規總監是公司高級管理人員，由公司董事會(huì )聘任。

　　第十九條 公司解聘合規總監應當有正當理由。

　　第二十條 合規總監不能履行職責或者缺位時(shí)，公司應及時(shí)制定高級管理人員代為履行職責，代為履行職責的人員不能分管與合規管理職責相沖突的部門(mén)，代為履行職責的時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月，公司在6個(gè)月內選聘具有任職條件的人員擔任合規總監。

　　第二十一條 合規總監向董事會(huì )負責，履行以下職責：

　�。ㄒ唬�對公司內部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案以及監管機構要求進(jìn)行合規審查的申請材料和報告等進(jìn)行合規審查，并出具合規審查意見(jiàn)；

　�。ǘ�）監督相關(guān)部門(mén)根據法律、法規和準則的變化，及時(shí)評估、完善公司內部管理制度和業(yè)務(wù)流程;

　�。ㄈ�）采取有效措施,對公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合法合規性進(jìn)行事中監督，并按照監管機構的要求和公司規定進(jìn)行定期、不定期的檢查;

　�。ㄋ�)組織實(shí)施公司信息隔離墻制度；

　　(五）及時(shí)向董事會(huì )報告發(fā)現公司存在的違法違規行為或合規風(fēng)險隱患，并及時(shí)向公司有關(guān)機構或不猛提出制止和處理意見(jiàn),并督促整改；

　�。�六)保持與監管機構和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合監管機構和自律組織的工作，及時(shí)處理監管機構和自律組織要求調查的事項,配合監管機構和自律組織對公司的檢查和調查,跟蹤和評估監管意見(jiàn)和監管要求的落實(shí)情況；

　�。ㄆ�)向公司董事會(huì )提交定期合規情況報告和臨時(shí)合規情況報告；

　　(八）按照公司規定為高級管理人員、各部門(mén)和分支機構提供合規咨詢(xún)、組織合規培訓；

　�。ň牛┨幚砩婕肮�司和員工的違法違規行為的投訴與舉報；

　�。ㄊ�）對總裁之外的公司其他高級管理人員進(jìn)行合規專(zhuān)項考核；

　　第二十二條 合規總監參加公司會(huì )議，在表決前應對會(huì )議表決的事項發(fā)表合規意見(jiàn)，但不參與表決;

　　第二十三條 合規總監可以兼任與合規管理職位不相沖突的職務(wù)和分管與合規管理職責不相沖突的部門(mén)，不得兼任與合規管理職責相沖突的職位，不得分管與合規管理職責相沖突的部門(mén)；

　　第二十四條 合規總監列席公司董事會(huì ),參加公司總裁辦公會(huì )；

　　第二十五條 根據履行職責的需要，合規總監有權調閱公司相應的文件資料，獲取必要、充分的信息,公司其他部門(mén)和人員應予積極配合；、

　　第二十六條 合規總監有權獨立調查公司內部可能違反合規制度的事件，獲取相關(guān)文件和記錄,根據需要向管理層及員工了解情況，相關(guān)人員應予積極配合；

　　合規總監認為必要時(shí),可以公司名義聘請外部專(zhuān)業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。

　　第二十七條 合規總監在行使合規職權時(shí)，應與公司高級管理人員及時(shí)溝通。

　　第二十八條 合規總監應當將出具的合規審查意見(jiàn)、提供的合規咨詢(xún)意見(jiàn)、簽署的公司文件等履行職責有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責情況作出記錄。

　　第二十九條 合規總監每年定期向董事會(huì )提交公司上年度合規報告。

　　對已察覺(jué)或已出現的公司重大違規行為或重大合規風(fēng)險，合規總監應及時(shí)向董事長(cháng)提交臨時(shí)報告。

　　第三十條 合規總監向公司董事會(huì )提交的定期合股報告應包括以下內容: (一）公司合規管理的基本情況；

　�。ǘ�）合規總監履行職責情況；

　�。ㄈ�）公司違法違規行為、合規風(fēng)險的發(fā)現及整改情況;

　�。ㄋ�)公司合規管理有效性的評估及整改情況；

　�。ㄎ�)董事會(huì )要求或合規總監認為需要報告的其他內容。

　　第八章 合規部門(mén)

　　第三十一條 法規風(fēng)控部對合規總監負責，合規總監根據合規工作需要決定法規風(fēng)控部?jì)炔康膷徫辉O置。

　　第三十二條 法規風(fēng)控部在合規總監的領(lǐng)導下履行本規定第二十一條規定的職責。

　　第三十三條 法規風(fēng)控部享有以下權利: （一）為履行合規管理職責，通過(guò)參加會(huì )議、查閱文件、與有關(guān)人員交談、接受合規情況反映等方式獲取必要的信息；

　　(二）對違規或者可能違規的人員和事件進(jìn)行獨立調查;

　�。ㄈ�）向合規總監報告前項調查結果及處理建議，必要時(shí)可直接向董事會(huì )報告；

　�。ㄋ模┕�司規定的其他權利。

　　第三十四條 公司應為法規風(fēng)控部配備足夠的合規管理人員。

　　法規風(fēng)控部負責人及合規管理人員的選聘應符合公司的相關(guān)管理制度要求,并須得到合規總監同意。

　　合規管理人員應具有與其履行職責相適應的資質(zhì)和經(jīng)驗，具有法律、財會(huì )、金融等方面的專(zhuān)業(yè)知識，特別是應具有把握法律、法規和準則的能力。

　　公司應通過(guò)系統的教育培訓提高合規管理人員的專(zhuān)業(yè)技能。

　　第三十五條 公司應保證法規風(fēng)控部行使合規管理職能所必需的費用。

　　第三十六條 公司支持和保障法規風(fēng)控部和合規管理人員履行工作職責，并采取措施切實(shí)保障合規管理人員不因正常履行職責遭受不公正待遇，確保合規管理人員不承擔與其合規職責相沖突的其他職責。

　　第三十七條 公司各部門(mén)應根據公司規定設立合規崗位，配置合規人員從事所在部門(mén)的合規管理工作。

　　第三十八條 公司各部門(mén)應主動(dòng)進(jìn)行日常的合規自查，向法規風(fēng)控部提供合規風(fēng)險信息或風(fēng)險點(diǎn)，支持并配合法規風(fēng)控部的風(fēng)險監控和評估。

　　第三十九條 法規風(fēng)控部對公司各部門(mén)進(jìn)行定期和不定期的合規檢查。合規檢查主要檢查管理部門(mén)內部控制和履行管理職責的情況以及業(yè)務(wù)部門(mén)合規開(kāi)展業(yè)務(wù)情況和風(fēng)險管理情況。

　　合規檢查結束后，對于存在合規風(fēng)險的部門(mén),法規風(fēng)控部下達合規建議或合規風(fēng)險整改通知書(shū)，對于存在重大合規風(fēng)險的部門(mén)，法規風(fēng)控部可以對該部門(mén)負責人進(jìn)行談話(huà)提醒，并將情況報送公司經(jīng)營(yíng)管理層.

　　收到合規建議的部門(mén)，應及時(shí)落實(shí)合規建議,并及時(shí)向法規風(fēng)控部反饋落實(shí)情況。

　　收到合規整改通知書(shū)的部門(mén),須在合規整改通知書(shū)規定的整改期限內整改完畢，并將整改情況及時(shí)報送法規風(fēng)控部。

　　第九章 合規實(shí)施細則

　　第一節 辦公行政合規管理

　　第四十條 法規風(fēng)控部是公司內部規章制度的合規審核部門(mén)，負責對公司內不規章制度進(jìn)行合規審核。

　　公司內部規章制度在公司領(lǐng)導審定之前，須先由法規風(fēng)控部進(jìn)行合規審核，然后再予以頒布。

　　第四十一條 法規風(fēng)控部是公司公文的合規審核部門(mén),負責對公司公文進(jìn)行合規審核. 以公司名義下發(fā)的公文在公司領(lǐng)導審批之前，須先由法規風(fēng)控部進(jìn)行合規審核，然后再予以正式發(fā)文。

　　以公司名義對外出具的函件，須先經(jīng)法規風(fēng)控部進(jìn)行合規審核后方可對外出具。

　　第四十二條 未經(jīng)公司同意，公司各職能部門(mén)不得以部門(mén)名義對外出具公文。

　　經(jīng)公司同意以部門(mén)名義對外出具公文，須經(jīng)法規風(fēng)控部進(jìn)行合規審核后方可對外出具。

　　第四十三條 公司及各部門(mén)向監管部門(mén)和其他政府部門(mén)報送的財務(wù)報表、業(yè)務(wù)統計表等各類(lèi)報表及其他純業(yè)務(wù)性質(zhì)的資料無(wú)須法規風(fēng)控部和合規總監審核，但監管部門(mén)要求合規總監簽字或出具意見(jiàn)的,須經(jīng)法規風(fēng)控部進(jìn)行審核后報合規總監簽字或出具意見(jiàn). 第四十四條 監管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )、政府不么下達的重要文件，秘書(shū)檔案室應將文件及時(shí)抄送法規風(fēng)控部.

　　法規風(fēng)控部根據公司有關(guān)規定對公司印章的使用進(jìn)行合規審核.

　　公司對外出具文件以及合同、協(xié)議、備忘錄、函件等，須經(jīng)法規風(fēng)控部審核后方可用印。

　　合規主管對各部門(mén)非合同用章的用印情況進(jìn)行事后合規審核。

　　第二節 財務(wù)合規管理

　　第四十五條 公司開(kāi)立自有資金銀行賬戶(hù)后，計劃財務(wù)中心須及時(shí)將開(kāi)戶(hù)行、賬號等情況報法規風(fēng)控部備案。

　　第四十六條 法規風(fēng)控部對50萬(wàn)元(含）以上、100萬(wàn)元以下的公司大額自有資金對外劃付業(yè)務(wù)（內部資金劃撥業(yè)務(wù)除外）實(shí)施事后合規審查。

　　第四十七條 100萬(wàn)元(含）以上的公司大額自有資金對外劃付（內部資金劃撥業(yè)務(wù)除外）前，須由法規風(fēng)控部進(jìn)行合規審核后方可對外劃付.

　　第四十八條 計劃財務(wù)中心每月上旬匯總上月公司50萬(wàn)元(含）以上的大額自有資金劃付明細報法規風(fēng)控部，法規風(fēng)控部根據檢查的需要，可調取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對賬單等相關(guān)材料。

　　第四十九條 公司凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標監管報表編制完成后，計劃財務(wù)中心應及時(shí)抄送法規風(fēng)控部。

　　第三節 投資顧問(wèn)合規管理

　　第五十條 公司應通過(guò)辦公場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì )和公司網(wǎng)站公示下列基本信息，方便投資者或客戶(hù)查詢(xún)、監督.

　�。ㄒ唬┕�司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等；

　�。ǘ�）投資顧問(wèn)的姓名及其投資咨詢(xún)執業(yè)資格編碼；

　　第五十一條 投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建議的依據包括研究報告或者基于研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。

　　第五十二條 投資顧問(wèn)依據公司或者其他投資咨詢(xún)機構的研究報告作出投資建議的，應當向客戶(hù)說(shuō)明研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

　　第五十三條 投顧業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶(hù)回訪(fǎng)、投訴處理等環(huán)節須實(shí)行留痕管理。

　　第五十四條 投資顧問(wèn)協(xié)議書(shū)及投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議的時(shí)間、內容、方式和依據等信息，應當以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存.投顧業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　第五十五條 客服專(zhuān)員對所轄客戶(hù)的基礎服務(wù)工作及各項與投顧業(yè)務(wù)有關(guān)的客戶(hù)服務(wù)工作，應當以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

　　第五十六條 投顧業(yè)務(wù)客戶(hù)合規回訪(fǎng)工作由客戶(hù)服務(wù)部門(mén)獨立實(shí)施，具體回訪(fǎng)機制、程序和內容由公司另行制定。

　　第五十七條 投顧業(yè)務(wù)客戶(hù)投訴工作根據《投顧業(yè)務(wù)管理制度》和《公共關(guān)系與接待接訴管理制度》相關(guān)規定實(shí)施。

　　第五十八條 公司通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體對投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行宣傳,應當遵守信息傳播的有關(guān)規定，宣傳內容不得存在虛假、不實(shí)、誤導性信息以及其他違法違規情形。

　　公司應當提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地及媒體所在地的相關(guān)監管部門(mén)報備。

　　第五十九條 公司通過(guò)舉辦講座、報告會(huì )、分析會(huì )等形式，進(jìn)行投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬,應當提前5個(gè)工作日向舉辦地相關(guān)監管部門(mén)報備。

　　第六十條 開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的禁止行為：

　�。ㄒ唬┮钥浯�、虛報推薦業(yè)績(jì)等方式對服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jì)進(jìn)行不實(shí)、誘導性的廣告宣傳及營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)或傳播其他虛假、片面和誤導性信息；

　　(二）以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益；

　�。ㄈ�）直接代客操作或與客戶(hù)約定分享投資收益或者分擔投資損失; （四）利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內幕交易;

　�。ㄎ澹┮詡�(gè)人名義向客戶(hù)收取投顧服務(wù)費用；

　　(六）其他違反相關(guān)法規要求、有損客戶(hù)合法利益的行為。

　　第四節 發(fā)布研究報告合規管理

　　第六十一條 在公司從事研究工作的人員,均應當將其從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的資格證明文件原件（或復印件）放置在其工作場(chǎng)所明顯處，以便于投資者或客戶(hù)查驗監督。

　　第六十二條 在公司從事研究的人員不得出租、出借、轉讓、涂改從業(yè)(執業(yè)）資格證書(shū)。

　　第六十三條 在公司員工中凡未取得投資咨詢(xún)從業(yè)資格者，一律不得從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),如有違反公司在三年內不受理該員工從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的申報，若對公司造成聲譽(yù)或經(jīng)濟損失后果的,該員工還要承擔賠償責任和法律責任。

　　第六十四條 在公司從事研究的人員，必須嚴格遵守國家法規和公司制度，必須遵守投資咨詢(xún)也的職業(yè)道德、遵循守法合規、獨立、客觀(guān)、公平、公正、及時(shí)、審慎、準確的原則有效防范和控制利益沖突，建立“隔離墻”使研究報告不受外部干涉。審慎處理影響價(jià)格的敏感信息,公平對待利益相關(guān)者，不得優(yōu)先提供個(gè)相關(guān)機構；必須以謹慎、誠實(shí)、信用和勤勉、盡責的態(tài)度為投資者提供高質(zhì)量的投資咨詢(xún)服務(wù)，為市場(chǎng)的規范、健康發(fā)展和樹(shù)立維護公司的良好形象做出貢獻.

　　第六十五條 在公司從事研究的人員，對客戶(hù)、媒體和合作伙伴發(fā)送或發(fā)表投資咨詢(xún)報告和評論文章，須經(jīng)公司合規管理人員進(jìn)行合規審查，在未進(jìn)行合規審查前公司其他人員以及其他任何部門(mén)均不得審閱未披露的投資咨詢(xún)報告和評論文章，撰寫(xiě)的投資咨詢(xún)報告和評論文章，還應由所屬總部領(lǐng)導和公司領(lǐng)導簽字認可后方可發(fā)表或發(fā)送。

　　第六十六條 遵照相關(guān)主管部門(mén)的規定,為加強日常監管、切實(shí)保障投資者的利益，公司對外發(fā)布的有關(guān)投資咨詢(xún)報告、評論文章，其信息資料來(lái)源必須合法合規,主要來(lái)自.......。.行業(yè)協(xié)會(huì )規定信息公開(kāi)刊登的相關(guān)雜志和財經(jīng)網(wǎng)站等，均應當對發(fā)布的時(shí)間、方式、內容、對象和審閱過(guò)程做出留痕記錄，同事書(shū)面報送給公司存檔備查，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日起不得少于5年。

　　第六十七條 在公司從事研究的人員向電視、報刊、電臺、網(wǎng)絡(luò )等新聞媒體或社會(huì )公眾提供投資分析報告、投資分析文章或投資咨詢(xún)節目(欄目）等形式的咨詢(xún)服務(wù)時(shí),須先行填寫(xiě)《投資咨詢(xún)報告和評論文章發(fā)送客戶(hù)、媒體和合作伙伴等級審批表》報公司總裁書(shū)面批準后方可實(shí)施。

　　第六十八條 研究人員發(fā)布研究報告應當符合下列內容與格式要求：

　�。ㄒ唬�標注研究報告字樣

　　(二）注明“xxxxxxxxx優(yōu)先有限公司”和相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)；

　　(三）注明署名的研究人員的投資咨詢(xún)執業(yè)資格證書(shū)編碼；

　　(四）注明研究報告發(fā)布時(shí)間；

　�。ㄎ�)注明研究報告依據的信息來(lái)源；

　�。�六）說(shuō)明研究報告分析方法、依據和研究結論的局限性；

　�。ㄆ撸┨崾就顿Y風(fēng)險。

　　六十九條 在公司從事研究的人員，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體，就宏觀(guān)經(jīng)濟、行業(yè)狀況、市場(chǎng)發(fā)表評論或者意見(jiàn)，應當符合下列要求：

　　(一）必須經(jīng)過(guò)公司同意,并由公司向行業(yè)監管機構進(jìn)行媒體宣傳備案后才能參與；

　　(二）公示公司的名稱(chēng)和業(yè)務(wù)資質(zhì)、分析師姓名和投資咨詢(xún)執業(yè)資格證書(shū)編碼；

　�。ㄈ�）不得傳播虛構、片面、不實(shí)和誤導性信息；

　�。ㄋ模┌l(fā)表的意見(jiàn)與公司已發(fā)布的投資咨詢(xún)報告和評論文章觀(guān)點(diǎn)一致，并說(shuō)明該投資咨詢(xún)報告和評論文章的發(fā)布日期；

　　(五）不得對具體業(yè)務(wù)做出明示或者暗示保證投資收益的表述；

　　(六）不受公司其他部門(mén)和人員以及發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司,特定客戶(hù)等利益相關(guān)方的干涉和影響。

　　第七十條 在公司從事研究的人員向電視、報刊、電臺、網(wǎng)絡(luò )等新聞媒體或社會(huì )公眾提供投資分析文章須按以下規范要求寫(xiě)作：

　　(一）文章中引用上市公司信息,應從業(yè)務(wù)監管部門(mén)指定的信息披露媒體中摘要；

　�。ǘ�）文章中不允許對上市公司沒(méi)有公開(kāi)披露的信息諸如業(yè)績(jì)預增、資產(chǎn)注入、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)置換以及外資購并等問(wèn)題進(jìn)行主觀(guān)臆斷和猜測；

　　(三）文章中不允許對上市公司公告進(jìn)行夸大性、猜測性、隨意聯(lián)想性分析；

　�。ㄋ模┪恼轮袘�注意采用上市公司最新的公告資料作為分析的依據，不允許采用過(guò)時(shí)的資料和數據，以免產(chǎn)生差錯；

　�。ㄎ�)文章中應注意上市公司的澄清公告，不允許因沒(méi)看到澄清公告而使用被澄清的流言作為分析依據;

　　(六）文章中不允許使用“即將漲停"、“爆發(fā)性拉升行情”、“一觸即發(fā)”、“拉升在望”、“反彈在即"等煽情性詞語(yǔ),應采用平實(shí)、嚴禁的詞語(yǔ)。

　　第七十一條 在公司從事研究的人員,通過(guò)報刊、網(wǎng)絡(luò )等公眾媒體發(fā)表投資咨詢(xún)報告和評論文章或投資咨詢(xún)報告和評論文章摘要，應當說(shuō)明該投資咨詢(xún)報告和評論文章的首次發(fā)布日期。

　　第七十二條 在公司從事研究的人員在知悉本公司、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)業(yè)務(wù)品種有利害關(guān)系時(shí)，不允許就該業(yè)務(wù)品種的走勢或投資的可行性提出評價(jià)或建議；在預測業(yè)務(wù)品種的走勢或對投資業(yè)務(wù)品種的可行性提出建議時(shí)，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產(chǎn)上利害關(guān)系人與所評價(jià)或推薦的業(yè)務(wù)產(chǎn)品是否有利害關(guān)系。

　　第七十三條 研究人員制作和發(fā)布的研究報告不得受到公司其他部門(mén)和人員以及發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司、特定客戶(hù)等利益相關(guān)方面的干涉和影響。

　　第七十四條 研究人員不允許對與公司存在有承銷(xiāo)保薦、財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)關(guān)系的發(fā)行人或者上市公司承諾、發(fā)布對其有利的研究報告。

　　第七十五條 發(fā)布研究報告禁止性行為：

　　(一）代理投資者從事買(mǎi)賣(mài)；

　�。ǘ�）為自己買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)產(chǎn)品;

　　(三)同時(shí)在其它投資機構執業(yè)；

　�。ㄋ�)利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內幕交易；

　�。ㄎ澹┮驗榭蛻�(hù)持有的業(yè)務(wù)產(chǎn)品而提供不客觀(guān)的投資分析或投資咨詢(xún)；

　�。�六）投資分析和投資咨詢(xún)中含有虛假、夸大、片面和誤導性的內容；

　�。ㄆ�)參加媒體等機構舉辦的有關(guān)業(yè)務(wù)產(chǎn)品的“擂臺賽”,模擬產(chǎn)品投資大賽獲類(lèi)似的欄目或節目。

　　第五節 合規審查

　　第七十六條 根據審查事項的內容、合規審查可以采取紙面或電子版留痕動(dòng)態(tài)書(shū)面審理方式，或采取合規工作委員會(huì )會(huì )議討論方式。

　　第七十七條 需要提供合規審查的文件和材料一般通過(guò)電子文檔流轉形式由公司辦公室轉法規風(fēng)控部進(jìn)行審核。經(jīng)法規風(fēng)控部同意，可以采用紙質(zhì)流轉形式。

　　第七十八條 創(chuàng )新產(chǎn)品、創(chuàng )新業(yè)務(wù)在研發(fā)階段應保持與法規風(fēng)控部的聯(lián)系和溝通，并通過(guò)內部公函或郵件形式將相關(guān)資料提交法規風(fēng)控部，法規風(fēng)控部認為必要時(shí)可派員參加業(yè)務(wù)部門(mén)的相關(guān)討論，聽(tīng)取業(yè)務(wù)部門(mén)的匯報。

　　第七十九條 因法律、法規和準則規定的不明確，法規風(fēng)控部對相關(guān)問(wèn)題的合規性難以做出判斷的，應及時(shí)報告合規總監，就相關(guān)問(wèn)題與監管部門(mén)保持聯(lián)系溝通。

　　第八十條 經(jīng)與法規風(fēng)控部事先溝通、合規審查可以通過(guò)電子郵件方式，實(shí)行于憲審查.

　　第八十一條 各部門(mén)就提交審核的事項應事先進(jìn)行內部論證,向合規審查機構和人員出具部門(mén)意見(jiàn)，并就該事項的背景材料、存在問(wèn)題、與相關(guān)部門(mén)的溝通情況、內部討論結果等予以充分說(shuō)明.合規主管應發(fā)表初審意見(jiàn)。

　　第八十二條 各總部統一負責分管部門(mén)的合規審查工作，對合規審查事項統一出具明確意見(jiàn)，然后根據需要轉公司或致函法規風(fēng)控部進(jìn)行審核。

　　第八十三條 對提交合規審查事項，業(yè)務(wù)主管部門(mén)沒(méi)有明確意見(jiàn)或上報事項材料不充分的，法規風(fēng)控部有權拒絕審查或要求相關(guān)部門(mén)提供補充材料。

　　第八十四條 對每一審查事項,法規風(fēng)控部一般應用五個(gè)工作日進(jìn)行合規審查工作. 根據提交文件的類(lèi)型、內容的多少、問(wèn)題復雜程度及上報監管部門(mén)時(shí)間要求等，法規風(fēng)控部可以適當調整審查時(shí)間。

　　相關(guān)部門(mén)應與法規風(fēng)控部溝通，及時(shí)提交相關(guān)審查文件和材料。提交審查文件和材料不及時(shí)的，應承擔由此引起的不良后果.

　　第八十五條 法規風(fēng)控部合規審查分為具體承辦人員初審、部門(mén)（分管）領(lǐng)導復審、合規總監審定三個(gè)階段。

　　第八十六條 法規風(fēng)控部應根據部門(mén)人員專(zhuān)業(yè)配備情況、審核事項的來(lái)源和重要程度安排相應的審核人員進(jìn)行初審。重要事項的初審人員應為兩人或兩人以上;初審人員認為事項重大或疑難復雜的，可報請部門(mén)（分管)領(lǐng)導組織內部討論，必要時(shí)征求外部專(zhuān)業(yè)機構或常年法律顧問(wèn)的意見(jiàn)。

　　第八十七條 初審人員應根據審核結果出具初步審查意見(jiàn)或建議,意見(jiàn)應明確具體，有充分的法律和政策依據，根據監管部門(mén)要求，如需向監管部門(mén)呈送合規審查意見(jiàn),還應按照規定的格式書(shū)寫(xiě)。

　　第八十八條 法規風(fēng)控部部門(mén)（分管）領(lǐng)導應按照要求對初審事項進(jìn)行復審，復審意見(jiàn)應明確具體。

　　第八十九條 合規總監認為必要時(shí)，可以以公司名義聘請外部專(zhuān)業(yè)機構或人員協(xié)助開(kāi)展合規審查工作。

　　第九十條 合規審查意見(jiàn)由法規風(fēng)控部擬定，由合規總監簽署確認。

　　第九十一條 在合規審查中發(fā)現合規風(fēng)險隱患的,應當及時(shí)向相關(guān)部門(mén)提出制止和處理意見(jiàn)。相關(guān)部門(mén)應進(jìn)行整改，向法規風(fēng)控部提交整改報告和修訂后的相關(guān)文件、材料。

　　第九十二條 需要提交相關(guān)監管部門(mén)的合規審查意見(jiàn)，合規總監應簽署一式兩份，一份交由法規風(fēng)控部存檔。

　　第九十三條 法規風(fēng)控部應對審查文件和材料出具的合規審查意見(jiàn)和報告及時(shí)存檔備查。

　　第十章 合規考核、合規問(wèn)責與有效性評估

　　第九十四條 公司對各部門(mén)和各級管理人員進(jìn)行年度考核時(shí)，應將合規專(zhuān)項考核納入考核范圍。合規專(zhuān)項考核占年度考核的相應權重.

　　第九十五條 總裁由公司董事會(huì )進(jìn)行合規專(zhuān)項考核。公司董事會(huì )對總裁進(jìn)行合規專(zhuān)項考核時(shí),應聽(tīng)取合規總監的意見(jiàn)。

　　第九十六條 總裁之外的公司其他高級管理人員由合規總監進(jìn)行合規專(zhuān)項考核。合規總監對總裁之外的公司其他高級管理人員進(jìn)行合規專(zhuān)項考核時(shí),應聽(tīng)取總裁意見(jiàn)。

　　第九十七條 合規總監由公司董事會(huì )進(jìn)行考核,公司董事會(huì )對合規總監進(jìn)行考核時(shí)，應聽(tīng)取總裁的意見(jiàn).

　　第一百條 公司應對違法違規行為建立問(wèn)責機制,明確問(wèn)責對象、標準、程序、方式等。

　　第一百零一條 董事會(huì )和高級管理人員依照公司章程的規定，履行與合規管理相關(guān)的職責，對公司合規管理的有效性及經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性承擔最終責任；各部門(mén)負責人對本部門(mén)合規管理的有效性及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合規性負首要責任；公司員工根據各自職責對其執業(yè)行為的合法合規性承擔直接責任。

　　第一百零二條 法規風(fēng)控部認為公司部門(mén)負責人未能有效履行合規職責時(shí)，應及時(shí)向合規總監報告，合規總監對部門(mén)負責人繼續履職有異議的，應向公司總裁提出該部門(mén)負責人不得繼續履職的建議。

　　第一百零三條 公司應制定合規有效性評估方案,定期對合規管理環(huán)境和合規管理職責履行情況進(jìn)行有效性評估。

　　第一百零四條 公司委托外部專(zhuān)業(yè)機構對公司合規管理的有效性進(jìn)行評估，及時(shí)對發(fā)現的問(wèn)題提出建議.

　　對公司合規管理有效性的全面評估，每年不少于一次。

　　第十一章 合規風(fēng)險管理的外部監管

　　第一百零五條 法規風(fēng)控部負責組織學(xué)習監管部門(mén)發(fā)布的監管規則、意見(jiàn)等監管文件。

　　法規風(fēng)控部應及時(shí)向監管部門(mén)咨詢(xún)，準確理解和把握監管要求，并反饋公司的意見(jiàn)和建議.

　　第一百零六條 公司在發(fā)生違法違規或涉嫌違法違規行為、存在合規風(fēng)險或者發(fā)現較大風(fēng)險隱患時(shí),合規總監應及時(shí)向監管部門(mén)提交臨時(shí)報告。

　　第一百零七條 合規總監及合規管理人員在日常工作中應監管部門(mén)的約談溝通交流情況時(shí)，應如實(shí)介紹情況。

　　在監管部門(mén)對公司進(jìn)行現場(chǎng)檢查、專(zhuān)項調查、立案稽查以及采取監管措施、作出行政處罰時(shí)，合規總監應給予協(xié)助配合,并應監管部門(mén)的要求，提供合規事項的專(zhuān)項說(shuō)明。

　　第十二章 合規管理與風(fēng)險防控預案

　　第一百零八條 建立風(fēng)險防控預案的目的

　　任何企業(yè)都有可能面臨各種無(wú)法預測或難以預測的各類(lèi)風(fēng)險（緊急突發(fā)事件）,為避免或最大限度地減少此類(lèi)風(fēng)險造成的損失，公司就可能出現的一些風(fēng)險及其防范措施，結合公司實(shí)際,提出以下防控要求，以保障全體員工在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中的身體健康和生命財產(chǎn)安全，維護公司良好秩序，確保高效、安全運轉.

　　第一百零九條 緊急突發(fā)事件應急處理責任人

　　負責人:常務(wù)副總裁、各部門(mén)總經(jīng)理

　　成 員：各具體應急預案負責人、各部門(mén)負責人、各部門(mén)應急配合人員

　　第一百一十條 緊急突發(fā)事件應急處理部門(mén)

　　各總部人事行政部門(mén)或技術(shù)支持部門(mén)

　　第一百一是一條 緊急突發(fā)事件應急處理部門(mén)主要職責：

　�。ㄒ唬┕�司突發(fā)事件應急處理，由公司常務(wù)副總裁和各總部總經(jīng)理全面負責指揮，各總部人事行政部門(mén)或技術(shù)支持部門(mén)負責具體應急處理的組織、協(xié)調及應急處理實(shí)施工作，包括發(fā)生事件的應急處理及相關(guān)工作。

　�。ǘ�）各部門(mén)應挑撥或指定應急處理協(xié)助配合人員，包括現場(chǎng)負責人、聯(lián)絡(luò )人員。

　�。ㄈ�）處理人員應具備現場(chǎng)應急處理的基礎知識和技能，定期進(jìn)行突發(fā)事件應急處理相關(guān)知識的學(xué)習培訓�，F場(chǎng)應急處理部門(mén)需配合必要的應急處理器材、消防設備和醫療藥品等，并進(jìn)行經(jīng)常的維修和補充，保證應急處理工作的正常進(jìn)行。

　�。ㄋ模�應急處理部門(mén)應建立健全的應急處理檔案，包括：應急處理小組成員名單和聯(lián)系電話(huà)、社會(huì )處理機構的聯(lián)系方式、處理基本技能學(xué)些培訓、演練記錄、應急處理器材、設備目錄及維修保養記錄、事故應急處理記錄等。

　�。ㄎ澹┕ぷ髟瓌t：加強防控、快速反應、安全有序。

　　第一百一十二條 緊急突發(fā)事件分類(lèi)

　�。ㄒ唬┛蛻�(hù)來(lái)訪(fǎng)投訴

　�。ǘ�)媒體記者上門(mén)采訪(fǎng)

　　(三）監管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機構突擊檢查

　�。ㄋ�)公司設備、設施突發(fā)故障

　�。ㄎ澹┕�共衛生事件（重大傳染病疫情、群體性疾病、食物中毒) （六）火警

　　(七）治安問(wèn)題

　　(八)其它緊急突發(fā)情況

　　第一百一十三條 各類(lèi)緊急突發(fā)事件應急處理預案

　�。ㄒ唬┛蛻�(hù)來(lái)訪(fǎng)投訴應急處理預案

　　1、接待流程：前臺-—投資顧問(wèn)-—客服經(jīng)理——營(yíng)銷(xiāo)總監

　　2、投訴客戶(hù)來(lái)訪(fǎng)應特別重視，要安排專(zhuān)人在指定區域（會(huì )議室、貴賓室)熱情接待

　　3、前臺文員要懂得基本的客戶(hù)接待禮儀，詢(xún)問(wèn)客戶(hù)的基本情況，然后引導客戶(hù)在休息室等待，微笑服務(wù)、泡茶，請客戶(hù)稍等,并應及時(shí)向上級匯報、如匯報對象不在或聯(lián)系不上應立即向更上一級匯報。

　　4、負責接待人員要及時(shí)受理客戶(hù)問(wèn)題，并做好安撫工作

　　5、如外省客戶(hù)投訴根據客戶(hù)情況安排食宿

　　6、對于情緒激動(dòng)的來(lái)訪(fǎng)投訴客戶(hù)、保安要在會(huì )議室外守候

　�。ǘ�）媒體記者上門(mén)采訪(fǎng)應急處理預案

　　1、接待流程：前臺文員—-營(yíng)銷(xiāo)總監——總部總經(jīng)理和法律顧問(wèn)接待，同時(shí)通知公司常務(wù)副總裁或董事長(cháng)

　　2、由前臺文員接待，原則上微笑服務(wù)，不回應媒體記者詢(xún)問(wèn)的所有關(guān)于公司內部、運作等方面問(wèn)題

　　3、保安不允許任何人以任何理由和手段攜帶攝像器材對公司內部進(jìn)行攝像或錄音

　　4、營(yíng)銷(xiāo)總監接待，不對實(shí)質(zhì)性問(wèn)題進(jìn)行回答，只對媒體人員的到訪(fǎng)做接待和情況了解

　　5、營(yíng)銷(xiāo)總監根據實(shí)際情況匯報總部總經(jīng)理，由總經(jīng)理匯報公司常務(wù)副總裁或董事長(cháng)進(jìn)行協(xié)調處理

　�。ㄈ�）監管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機構突擊檢查應急處理預案

　　1、接待流程：前臺接待——總經(jīng)理辦公室負責人——總部總經(jīng)理和法律顧問(wèn)接待，同時(shí)通知公司常務(wù)副總裁或董事長(cháng)

　　2、對監管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機構來(lái)訪(fǎng)應特別重視，各總部要安排專(zhuān)人在指定區域（會(huì )議室、貴賓室）熱情接待

　　3、對于來(lái)訪(fǎng)者，負責接待人員要及時(shí)了解清楚來(lái)訪(fǎng)者的目的和需要配合的事情，盡快配合處理，并應及時(shí)向上級匯報.如匯報對象不在或聯(lián)系不上應立即向更上一級匯報

　�。ㄋ�)公司設備、設施突發(fā)故障應急處理預案

　　1、當辦公區域內發(fā)生停電、停水事故時(shí)，各部人事行政部門(mén)應及時(shí)對故障原因進(jìn)行斷定，如果屬于物業(yè)供電、供水事故，應迅速通知物業(yè)搶修，向公司員工做好解釋工作,并做好水、電恢復供應相關(guān)設備的防護工作；如屬突發(fā)性設備故障引發(fā)，各總部人事行政部門(mén)應及時(shí)組織技術(shù)人員對故障設備進(jìn)行處理、搶修，以防止事故進(jìn)一步擴大化，并提供備用設備,保障工作的正常開(kāi)展，事后分析原因，并向公司領(lǐng)導匯報

　　2、設備故障緊急搶修：在無(wú)備用設備的情況下，個(gè)部人事行政部門(mén)要組織相關(guān)設備的技術(shù)人員及時(shí)對設施設備發(fā)生故障的原因進(jìn)行分析、診斷及搶修排障,盡快恢復設施設備的正常運行

　　3、損失評估、設備補給，如事故造成損失的,還應由各部門(mén)負責統計因緊急突發(fā)事件而造成無(wú)法修復的設備明細，固定資產(chǎn)管理部門(mén)據此將相關(guān)設備作報廢處理,調整賬務(wù),核算損失，根據需要及時(shí)報相關(guān)部門(mén)對損壞的設備進(jìn)行補給，以保證相關(guān)部門(mén)工作正常有序進(jìn)行

　�。ㄎ澹� 公共衛生事件應急處理預案

　　1、公共衛生事件主要有三種：一是重大傳染病疫、二是群體性疾病、三是食物中毒

　　2、當重大突發(fā)公共衛生事件發(fā)生后，各總部人事行政部門(mén)及各部門(mén)負責人必須迅速趕赴現場(chǎng)，立即將病人就近送往醫院，并在有關(guān)醫護人員的指導下，組織協(xié)調對病人的搶救、隔離治療等救援工作

　　3、相對其他緊急突發(fā)事件而言,重大突發(fā)公共衛生事件主要以預防、防控為主

　　4、重大傳染病疫情、群體性疾病等重大突發(fā)公共衛生事件,主要采取以下措施進(jìn)行防控：

　�。�1）避免全體活動(dòng)，避免出入人群聚集的公共場(chǎng)所

　　(2）定期對辦公場(chǎng)所進(jìn)行消毒，儲備常用防治藥品

　　(3)做好辦公區域的衛生保潔，加強對垃圾和污染物的管理

　�。�4）人事行政部負責組織協(xié)調公共衛生突發(fā)事件的應急處理

　　5、中毒引發(fā)的重大公共衛生事件

　　(1）立即將中毒人員送往醫院搶救

　�。�2)保護好現場(chǎng)、封存剩余食品,將留樣提供給醫療衛生部門(mén)檢測

　�。�3）積極配合衛生行政部門(mén)調查處理，并做好善后工作，報公司領(lǐng)導

　�。�六）火警應急處理預案

　　1、任何人發(fā)現火警后都有義務(wù)采取必要的應急措施，并應迅速報告人事行政部門(mén),人事行政部門(mén)接到火警報告后，部門(mén) 負責人及保安人員應立即趕赴現場(chǎng)，利用現有消防設施滅火，并視情況決定是否撥打119報警

　　2、火警災情較重時(shí)，部門(mén)負責人應報告公司領(lǐng)導及物業(yè)公司,并立即打開(kāi)所有消防通道，電燈或應急燈，組織員工疏散

　　3、火警處理后，人事行政部門(mén)應分析原因，追究責任,并向公司領(lǐng)導部門(mén)報告

　�。ㄆ撸┲伟矄�(wèn)題應急處理預案

　　1、任何人發(fā)現辦公區域內有打架斗毆事件,都要立即通知保安人員或當事人部門(mén)負責人迅速到場(chǎng)勸阻、制止,無(wú)法制止的要立即撥打110報案

　　2、及時(shí)送被打傷的人員到就近醫療機構進(jìn)行治療或撥打急救電話(huà)120 3、發(fā)生重大打架事件，造成嚴重傷亡的，立即報公司領(lǐng)導及撥打110報案

　　4、事件處理完畢,人事行政部應分析原因，并向公司領(lǐng)導報告

　�。ò�)其它緊急突發(fā)情況的應急處理

　　對于那些沒(méi)有預案控制的突發(fā)事件，可依據“緊急突發(fā)事件應急處理預案”工作原則靈活處理

風(fēng)險控制管理制度13

　　1目的

　　為充分識別危險有害因素、正確評價(jià)風(fēng)險、合理地確定風(fēng)險等級,并選擇有效的控制措施,以降低公司的職業(yè)健康安全風(fēng)險,特制定本制度。

　　2適用范圍

　　適用于本公司的所有生產(chǎn)活動(dòng),包括規劃、設計、新改擴建、供應、生產(chǎn)、儲存、運輸、銷(xiāo)售、檢維修、檢驗、分析、后勤服務(wù)等過(guò)程中的危害識別和風(fēng)險評價(jià)、風(fēng)險控制的管理。

　　3職責

　　3.1安全領(lǐng)導小組

　　負責審議所識別出的不可容許風(fēng)險及重大風(fēng)險的控制措施。

　　3.2工會(huì )

　　參與危害識別(包括工會(huì )活動(dòng)中存在的危險源)、風(fēng)險評價(jià)、控制措施的策劃并監督實(shí)施。

　　3.3總經(jīng)理

　　批準風(fēng)險控制措施計劃。

　　3.4安環(huán)部

　　負責本制度的歸口管理,負責生產(chǎn)和管理活動(dòng)中的危害識別、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的策劃,并監視風(fēng)險控制的有效性。

　　3.5各部門(mén)

　　負責工作范圍內的危害識別、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制措施的策劃。

　　4管理內容與要求

　　4.1工作流程

　　4.2風(fēng)險評價(jià)的策劃、組織和準備

　　4.2.1制定風(fēng)險評價(jià)計劃

　　4.2.1.1安環(huán)部組織協(xié)調、指導并監督各部門(mén)開(kāi)展職業(yè)健康安全風(fēng)險評價(jià)工作。負責制訂風(fēng)險評價(jià)計劃,具體內容包括評價(jià)范圍、目標、準則、內容及時(shí)間安排等。

　　4.2.1.2風(fēng)險評價(jià)的范圍包括公司所屬所有部門(mén)與其活動(dòng)的各階段及所有的裝置設備設施等。具體為:

　　(1)規劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;

　　(2)常規和非常規活動(dòng);

　　(3)事故及潛在的緊急情況;

　　(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng);

　　(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過(guò)程;

　　(6)作業(yè)場(chǎng)所的設施設備、車(chē)輛、安全防護用品;

　　(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　(8)企業(yè)周?chē)�環(huán)境;

　　(9)氣候、地震及其他自然災害。

　　4.2.2成立風(fēng)險評價(jià)組織

　　公司成立由管理者代表為組長(cháng)的風(fēng)險評價(jià)小組。小組成員應覆蓋所有的相關(guān)職能部門(mén),具體由相關(guān)職能部門(mén)負責人、安全專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、安全管理人員和從業(yè)人員(安全員、生產(chǎn)工人代表)、工會(huì )組織代表等成員組成。

　　4.2.3 收集資料

　　按職能分工,收集以下資料:

　　——適用于本次活動(dòng)的有關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規、標準及其他要求;

　　——以往安全評價(jià)及安全檢查的信息(如安全工器具試驗結果、員工體檢結果、壓力容器安全檢定結果、設備噪聲測量結果、消防設施的檢查結果);

　　——“三同時(shí)”批準書(shū)及許可文件;

　　——使用物料、化學(xué)品、危險品清單及其安全參數;

　　——能耗、物耗數據及成本信息;

　　——工藝過(guò)程及技術(shù)資料;

　　——設施布置及安全設施設置;

　　——組織的方針、戰略和規劃文件;

　　——組織的機構和職責劃分的文件;

　　——組織現行的管理制度文件;

　　——以往發(fā)生的事故、事件、違法行為及其調查處置結果的`信息;

　　——健康安全記錄等。

　　在以上資料不足時(shí),立即組織現場(chǎng)調查和監測活動(dòng)。

　　4.3劃分作業(yè)活動(dòng)

　　4.3.1各部門(mén)、車(chē)間可按照以下方法劃分作業(yè)活動(dòng):

　　(1)按生產(chǎn)流程階段;

　　(2)按地理區域;

　　(3)按裝置;

　　(4)按作業(yè)任務(wù);

　　(5)按生產(chǎn)、服務(wù)階段;

　　(6)按部門(mén);

　　(7)上述方法的結合;

　　(8)管理活動(dòng)、崗位職責;

　　(9)生產(chǎn)車(chē)間:按照工藝單元(正常操作、異常情況處理、檢修狀態(tài)下的停車(chē)、交出條件確認、開(kāi)車(chē));

　　(10)檢修單位:檢修任務(wù)或活動(dòng)。

　　4.3.2 劃分作業(yè)活動(dòng)后,填寫(xiě)并完成“作業(yè)活動(dòng)清單”和“設備設施清單”中相關(guān)欄目。

　　4.4危險有害因素識別和風(fēng)險評價(jià)方法

　　4.4.1分析評價(jià)方法選擇

　　(1)直接作業(yè)的風(fēng)險評價(jià)方法為工作危害分析(jha);

　　(2)崗位、部位、裝置等風(fēng)險評價(jià)方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險性分析(lec);

　　(3)重要設備、關(guān)鍵設備的風(fēng)險評價(jià)為安全檢查表法(scl);

　　(4)管理活動(dòng)選用工作危害分析(jha)或安全檢查表法(scl);

　　(5)新生產(chǎn)工藝線(xiàn)路的設計評價(jià)方法選用預先危險性分析法(pha)或危險與可操作性研究(hazop);

　　(6)經(jīng)公司領(lǐng)導批準的其它方法。

　　4.4.2 工作危害分析法(jha)

　　4.4.2.1工作危害分析法主要用于日常作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險分析,辨識每個(gè)作業(yè)的危險有害因素。

　　4.4.2.2分析步驟

　　(1)選定作業(yè)活動(dòng);

　　(2)分解工作步驟;

　　(3)識別每一步驟的主要危險、有害因素和后果;

　　(4)識別現有的安全控制措施;

　　(5)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià);

　　(6)提出安全措施建議;

　　(7)定期評審。

　　4.4.2.3分析結果填入“工作危險分析記錄表”。

　　4.4.3 安全檢查表法(scl)

　　4.4.3.1安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作堆積的分析,為防止遺漏,在制定安全檢查表時(shí),通常要把檢查對象分割為若干子系統,按子系統的特征逐個(gè)編制安全檢查表。在系統安全設計或安全檢查時(shí),按照安全檢查表確定的項目和要求,逐項落實(shí)安全措施,保證系統安全。

　　4.4.3.2分析步驟

　　(1)根據分析對象的功能組件,確定每一分析項目;

　　(2)選擇分析對象;

　　(3)針對分析項目,查閱有關(guān)標準、規范、規定、作業(yè)指南,確定相關(guān)標準要求;

　　(4)研究分析項目的設計和操作可能與標準、規定不符而產(chǎn)生的偏差;

　　(5)分析上述偏差可能導致的后果;

　　(6)識別現有的針對分析項目的控制措施,找出現行管理存在的缺陷;

　　(7)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià);

　　(8)提出建議、改進(jìn)措施。

　　4.4.3.3分析結果填入“安全檢查分析記錄表”。

　　4.5風(fēng)險評價(jià)準則

　　(1)有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規;

　　(2)設計規范、技術(shù)標準;

　　(3)企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準;

　　(4)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。

　　4.6風(fēng)險評價(jià)

　　4.6.1根據影響危險程度的兩個(gè)方面

　　(1)發(fā)生事故或危險事件的可能性;

　　(2)事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果;

　　用公式表示為:

　　r=l×s

　　式中 r——風(fēng)險度;

　　l——事故或危險事件發(fā)生的可能性—發(fā)生的頻率與現有的預防、檢測、控制措施的綜合;

　　s——發(fā)生事故或危險事件的可能結果的嚴重性。

　　4.6.2評價(jià)分值和風(fēng)險等級的確定見(jiàn)表1、2、3、4。

　　表1 事故或危險事件發(fā)生可能性分值(l)

　　分 數

　　偏差發(fā)生頻率

　　管理措施

　　員工勝任程度

　　(意識、技能、經(jīng)驗)

　　設備設施現狀

　　監測、控制、報警、聯(lián)鎖、補救措施

　　5

　　在正常情況下經(jīng)常發(fā)生

　　從來(lái)沒(méi)有檢查;沒(méi)有操作規程

　　不勝任(無(wú)任何培訓、無(wú)任何經(jīng)驗、無(wú)上崗資格證)

　　帶病運行,不符合國家、行業(yè)規范

　　無(wú)任何防范或控制措施

　　4

　　常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生

　　偶爾檢查或大檢查;有操作規程,但只是偶爾執行(或操作規程內容不完善)

　　不夠勝任(有上崗資格證,但沒(méi)有接受有效培訓)

　　超期服役、經(jīng)常出故障,不符合公司規定

　　防范、控制措施不完善

　　3

　　過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生

　　每月檢查;有操作規程,只是部分執行

　　一般勝任(有上崗證,有培訓,但經(jīng)驗不足,多次出差錯)

　　過(guò)期未檢、偶爾出故障

　　有,但沒(méi)有完全使用(如個(gè)人防護用品)

　　2

　　過(guò)去偶爾發(fā)生

　　每周檢查;有操作規程、但偶爾不執行

　　勝任,但偶然出差錯

　　運行后期,可能出故障

　　有,偶爾失去作用或出差錯

　　1

　　極不可能發(fā)生

　　每日檢查;有操作規程,且嚴格執行

　　高度勝任(培訓充分,經(jīng)驗豐富,意識強)

　　運行良好

　　有效防范控制措施

　　表2評估危害及影響后果的嚴重性(s)

　　分數

　　人員傷亡程度

　　財產(chǎn)損失

　　停工

　　環(huán)境污染

　　法規及規章制度

　　符合狀況

　　公司形象

　　5

　　死亡;終身殘廢;喪失勞動(dòng)能力

　　≥10萬(wàn)元

　　部分裝置(≥2套)停工

　　發(fā)生市級以上有影響的污染事件

　　違反法律法規、強制性標準

　　影響超出鹽城市的范圍

　　4

　　部分喪失勞動(dòng)能力;職業(yè)病;慢性病;住院治療

　　≥5萬(wàn)元

　　1套裝置停工

　　污染波及相鄰公司,在園區有影響

　　潛在不符合法律法規

　　影響限于鹽城市范圍內

　　3

　　需要去醫院治療,但不需住院

　　≥1萬(wàn)元

　　部分工序停工

　　污染限于廠(chǎng)區,緊急措施能處理

　　不符合行業(yè)或工業(yè)區的規章制度

　　影響限于

　　阜寧縣內

　　2

　　皮外傷;短時(shí)間身體不適

　　<1萬(wàn)元

　　受影響不大,幾乎不停工

　　設備局部、作業(yè)過(guò)程局部受污染,正常治污手段能處理。

　　不符合公司規章制度

　　影響限于公司及周邊范圍內

　　1

　　沒(méi)有受傷

　　無(wú)

　　沒(méi)有停工

　　沒(méi)有污染

　　完全符合

　　無(wú)影響

　　表3風(fēng)險等級控制措施及實(shí)施期限

　　風(fēng)險度

　　等級

　　應采取的行動(dòng)/控制措施

　　實(shí)施期限

　　20-25

　　巨大

　　在采取措施降低危害前,不能繼續作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估

　　立刻

　　15-16

　　重大

　　采取緊急措施降低風(fēng)險,建立運行控制程序,定期檢查,測量及評估

　　立即或近期整改

　　9-12

　　中等

　　可考慮建立目標、建立操作規程,加強培訓及溝通

　　2年內治理

　　4-8

　　可容忍

　　可考慮建立操作規程、作業(yè)指導書(shū)但需定期檢查

　　有條件、有經(jīng)費時(shí)治理

　　<4

　　輕微或可忽略

　　無(wú)需采用控制措施,但需保存記錄

　　表4 風(fēng)險評估表

　　嚴重性

　　可能性

　　1

　　2

　　3

　　4

　　5

　　1

　　1

　　2

　　3

　　4

　　5

　　2

　　2

　　4

　　6

　　8

　　10

　　3

　　3

　　6

　　9

　　12

　　15

　　4

　　4

　　8

　　12

　　16

　　20

　　5

　　5

　　10

　　15

　　20

　　25

　　4.6.3凡r值達9及以上列入“中等、重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”。

　　4.6.4各部門(mén)(車(chē)間)將形成的“工作危害分析記錄表”和“安全檢查分析記錄表”和“中度、重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”報安環(huán)部。

　　4.6.5安環(huán)部組織相關(guān)人員對部門(mén)(車(chē)間)上報的“重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”進(jìn)行審核、匯總形成公司的“重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”,報總經(jīng)理批準后下發(fā)至各部門(mén)(車(chē)間)。

　　4.6.6安環(huán)部負責組織開(kāi)展危險有害因素辨識和風(fēng)險評價(jià)。風(fēng)險評價(jià)的頻次為每月一次,當下列情況發(fā)生時(shí),將及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià):

　　a) 新的或變更的法律法規或其他要求;

　　b) 操作變化或工藝改變;

　　c) 新建、改建、擴建、技改項目;

　　d) 有對事故、事件或其他信息的新認識;

　　e) 組織機構發(fā)生較大變動(dòng)。

　　4.7風(fēng)險控制

　　4.7.1相關(guān)部門(mén)(車(chē)間)根據識別的風(fēng)險,制訂控制措施。選擇風(fēng)險控制措施時(shí),應考慮:

　　a)控制措施的可行性和可靠性;

　　b)控制措施的先進(jìn)性和安全性;

　　c)控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營(yíng)運行狀況;

　　d)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)。

　　4.7.2控制措施應包括并按如下順序:

　　a)工程技術(shù)措施,實(shí)現本質(zhì)安全;

　　b)管理措施,實(shí)現規范管理;

　　c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;

　　d)個(gè)體防護措施,減少職業(yè)傷害。

　　4.7.3納入“重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單”的風(fēng)險的控制措施應形成管理方案報安環(huán)部審核,總經(jīng)理批準下發(fā)執行。

　　4.7.4責任部門(mén)(車(chē)間)根據管理方案落實(shí)具體的措施,加強管理,確保風(fēng)險始終處于受控狀態(tài)。

　　4.7.5安環(huán)部對所采取的風(fēng)險控制措施進(jìn)行跟蹤檢查和監測,如未達到預期效果,安環(huán)部組織相關(guān)部門(mén)(車(chē)間)進(jìn)行原因分析,重新制定控制計劃并實(shí)施,直至達到預期效果。

　　4.7.6安環(huán)部向總經(jīng)理匯報危害識別、風(fēng)險評價(jià)和風(fēng)險控制的結果,作為制定職業(yè)健康安全目標和進(jìn)行管理評審的依據。

　　4.7.7根據風(fēng)險評價(jià)的結果,落實(shí)所選的風(fēng)險控制措施,將風(fēng)險控制在可接受的程度。對存在的隱患建立隱患治理臺帳,落實(shí)隱患治理,執行《隱患排查治理管理制度》。對于確定的重大風(fēng)險項目,需建立檔案,內容包括:

　　a)風(fēng)險評價(jià)報告及技術(shù)結論;

　　b)評審意見(jiàn);

　　c)隱患治理方案,包括資金概算情況等;

　　d)治理時(shí)間表和負責人;

　　e)竣工驗收報告。

　　4.8風(fēng)險信息更新

　　公司不間斷地組織風(fēng)險評價(jià)工作,以識別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險和隱患,每年評審或檢查評價(jià)結果和風(fēng)險控制效果。當下列情況發(fā)生時(shí),將及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險評價(jià):

　　a) 新的或變更的法律法規或其他要求;

　　b) 操作變化或工藝改變;

　　c) 新建、改建、擴建、技改項目;

　　d) 有對事故、事件或其他信息的新認識;

　　e) 組織機構發(fā)生較大變動(dòng)。

　　4.9 風(fēng)險管理的宣傳和培訓

　　定期對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險培訓,培訓內容包括危險因素識別、風(fēng)險評價(jià)方法、控制措施和應急預案等。增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識,使其認識本崗位的風(fēng)險,并掌握控制風(fēng)險的技能。

　　5相關(guān)文件

　　《隱患排查治理管理制度》

　　6記錄

　　6.1作業(yè)活動(dòng)清單

　　6.2設備設施清單

　　6.3工作危險分析記錄表

　　6.4安全檢查分析記錄表

　　6.5中度、重大及不可接受風(fēng)險控制措施清單

風(fēng)險控制管理制度14

　　通過(guò)對醫療器械的安全控制和風(fēng)險分析，采取相應措施從而降低風(fēng)險發(fā)生的概率。

　　適用范圍：

　　通過(guò)正常招采程序進(jìn)入我院的醫療設備（含科研、教學(xué)）、配件。

　　醫療器械使用安全風(fēng)險管理是對醫療器械臨床使用環(huán)節可能發(fā)生的安全風(fēng)險進(jìn)行分析、評價(jià)、控制和檢測工作的管理方針、程序及其實(shí)踐發(fā)系統運用。

　　1、《醫療器械監督管理條例》，國務(wù)院令650號，自20xx年6月1日實(shí)施；

　　2、《國務(wù)院關(guān)于修改〈醫療器械監督管理條例〉的決定》，國務(wù)院令第680號，自20xx年5月4日實(shí)施；

　　3、《醫療器械使用質(zhì)量監督管理辦法》，國家食品藥品監督管理總局令第18號，自20xx年2月1日實(shí)施；

　　1、《三級綜合醫院評審標準實(shí)施細則》(20xx版），第六章醫院管理6、9、4、1“有醫學(xué)裝備臨床使用安全控制與風(fēng)險管理的相關(guān)工作制度與流程”。

　　2、《三級綜合醫院評審標準實(shí)施細則》(20xx版），第六章醫院管理6、9、4、1“有生命支持類(lèi)、急救類(lèi)、植入類(lèi)、輻射類(lèi)、滅菌類(lèi)和大型醫用設備等醫學(xué)裝備臨床使用安全監測與報告制度”。

　　1、病人和操作人員不能覺(jué)察的危險因素，如放射線(xiàn)、電離輻射、磁場(chǎng)。

　　2、昏迷、麻醉狀態(tài)或臥床病人，尤其老人、兒童、殘疾人，對危害無(wú)法采取正常反應。

　　3、作為生命支持和功能替代的醫療器械，其安全性、可靠性能直接影響人體生命安全。

　　4、使用中的醫療器械絕緣程度下降，保護接地措施不當等因素造成的電氣安全隱患。

　　5、多種醫療器械連接使用，可能產(chǎn)生更大的安全隱患。

　　6、不同醫療器械之間相互干擾，如電磁干擾產(chǎn)生的安全隱患。

　　7、有源醫療器械通過(guò)皮膚或直接插入體內時(shí)，電氣安全性能造成的危害。

　　8、特定環(huán)境如濕度、溫度、可燃氣體、有毒氣體、易爆物質(zhì)，使醫療器械在應用中可能造成安全性、可靠性下降。

　　10、年久失修或大修理后未按常規進(jìn)行設備有關(guān)數據檢測，使電氣、機械等部件安全性能下降未被發(fā)現。

　　11、使用人員操作失誤或無(wú)關(guān)人員在無(wú)意或無(wú)知情況下變動(dòng)醫療器械的工作狀態(tài)和預設置，造成的安全風(fēng)險。

　　12、未重視生產(chǎn)廠(chǎng)家提示的適應證、禁忌證及風(fēng)險因素或可能產(chǎn)生的副作用。

　　1、為防止醫療器械在使用中對病人和工作人員造成傷害，必須設置警示標志。

　　(1)危險標示：對放射線(xiàn)、電離輻射、高磁場(chǎng)等區域的通道與入口處，應設置明顯的警告標志。

　　(2)狀態(tài)標示：對X線(xiàn)機房、CT機房、直線(xiàn)加速器和SPECT等機房，當設備處于工作狀態(tài)時(shí)，通常設置紅燈以示警告。

　　根據國際電工委員會(huì )（IEC)的標準IEC60601-1-1988〔《醫用電氣設備第一部分:安全通用要求》第一版〕及其第一號修訂標準0991-10制定了醫用電氣設備安全的國家標準GB9706、1-1995《醫用電氣設備第一部分：安全通用要求》。該標準是醫療設備在整個(gè)使用壽命周期中必須達到的安全基本要求。

　　醫療器械必須采用保護接地，配電方式為三相五線(xiàn)制、保護接地母線(xiàn)接地電阻應小于4Ω。大型醫療設備如CT機、MRI、DSA、直線(xiàn)加速器、SPECT等，應按設備安裝說(shuō)明書(shū)中接地電阻要求，設置專(zhuān)用接地保護。對有特殊要求的'供電系統如心胸外科手術(shù)室，應采用1:1隔離變壓器與專(zhuān)用接地線(xiàn)，隔離變壓器的二次回路不接地。

　　國家對放射診斷、治療設備，包括X線(xiàn)機、CT、DSA、核醫學(xué)設備如SPECT、PET、PET-CT、γ計數儀，醫用直線(xiàn)加速器、鉆機，模擬定位機、x-刀和γ刀等，國家己有成熟的防護標準和安全規范，主要的防護規范有兩項，《GBW-3-80醫用遠距離γ射線(xiàn)治療衛生防護規定》和《GBW-2-80醫用治療X線(xiàn)衛生防護規定》。

　　在采購醫療設備時(shí)，應選擇通過(guò)電磁兼容性安全認證的醫療設備。在設備的安裝布局中，應考慮醫療設備之間的相互干擾與影響、在使用前應分析各種醫療設備的電磁兼容性問(wèn)題，制定操作規程時(shí)應充分強調電磁輻射的防護措施。

　　設備使用前對醫護人員、操作人員及工程技術(shù)人員的技術(shù)培訓，可采取現場(chǎng)培訓和工廠(chǎng)培訓相結合的方式，大型醫療設備培訓可分多次完成。

　　(2)了解使用說(shuō)明書(shū)、維修手冊及與該設備有關(guān)的國際、國家標準。

　　(3)科室所購置設備應具備說(shuō)明書(shū)，并隨機器放置。醫學(xué)裝備部按使用說(shuō)明書(shū)，協(xié)助臨床科室制定設備操作規程，內容如下：

　�、儆嘘P(guān)醫療設備適用的對象、設備保管人員、應用范圍、開(kāi)機前檢查、注意事項及標準程序。

　�、懿僮髦械淖⒁馐马�、安全風(fēng)險、禁忌、操作人員要求等。

　　(5)大型貴重精密儀器設備操作人員必須具備操作人員上崗證。

　　(2)大型貴重精密儀器設備應指定專(zhuān)人操作與專(zhuān)人負責管理。

　　(4)使用人員應與工程技術(shù)人員合作，共同開(kāi)發(fā)醫療設備的全部功能，做到物盡其用。

　　(5)為確保醫療設備始終處于最佳的性能狀態(tài)，并及時(shí)發(fā)現設備性能的變化，對大型醫療設備日常的質(zhì)量控制，由使用科室醫技人員及工程技術(shù)人員對設備作穩定性檢測，并進(jìn)行評價(jià)。

　　(6)操作使用人員應按設備使用說(shuō)明書(shū)及操作規程要求對設備定期進(jìn)行日常維護和保養。

　　(7)根據《醫療設備三級質(zhì)量控制具體要求規范》及設備技術(shù)要求，醫學(xué)裝備部制定設備維保周期及內容，并定期對維護報告進(jìn)行分析。

　　(8)醫學(xué)裝備部按照《急救生命支持類(lèi)設備管理制度》，《大型醫療設備管理制度》等對全院醫學(xué)裝備進(jìn)行定期巡檢及預防性維護，并對巡檢中發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)解決，并做好記錄。

　　(9)設備維修人員在維修醫學(xué)裝備后應進(jìn)行相關(guān)的性能檢測和電氣安全檢查，并對檢測內容進(jìn)行登記，經(jīng)檢修仍不能達到使用安全標準的醫療器械，不得繼續使用。

　　(1)科室應將設備日常維護及使用情況定期報告醫學(xué)裝備部。

　　(2)醫療設備出現故障，應立即停止使用該醫療設備，懸掛設備停用標識，并立即通知醫學(xué)裝備部，可撥打63910296（外線(xiàn)）、2296（內線(xiàn)）或與設備責任人直接聯(lián)系。

　　對培訓記錄、預防性維修、醫療器械不良事件、計量管理及維修數據進(jìn)行分析評估，評估數據作為下周期管理依據。針對數據分析原因，持續改進(jìn)。

風(fēng)險控制管理制度15

　　第一章總則

　　第一條 為了規范本公司基金托管與運營(yíng)外包業(yè)務(wù)。根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等法律法規、規范性法律文件及相關(guān)監管要求制定本制度。

　　第二條 本制度適用于本公司及其旗下所有子公司。

　　第三條 公司綜合管理部門(mén)負責基金托管機構的選擇、評定、確認與監督管理。

　　第四條 公司綜合管理部門(mén)負責運營(yíng)外包機構的選擇、評定、確認與監督管理。

　　第五條 基金托管機構是指依法設立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或者其他具備托管資格的金融機構。商業(yè)銀行擔任基金托管機構的，由國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構核準；其他金融機構擔任基金托管機構的，由國務(wù)院證券監督管理機構核準。

　　第六條 外包服務(wù)機構是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“外包機構”）為基金管理人提供銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

　　第七條 外包機構包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國證監會(huì )注冊取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員的機構（簡(jiǎn)稱(chēng)基金銷(xiāo)售機構），為私募基金募集機構提供支付結算服務(wù)、私募基金募集結算資金監督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構。

　　第二章 托管機構遴選與管理

　　第八條 公司所管理的產(chǎn)品原則上都應選定托管機構進(jìn)行托管，如不進(jìn)行托管的，應在基金合同中進(jìn)行約定，并建立獨立的保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

　　第九條 公司綜合管理部門(mén)負責托管機構遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容：

　�。ㄒ唬�屬地經(jīng)營(yíng)：原則上應當滿(mǎn)足基金的托管機構、托管賬戶(hù)與基金注冊地需保持一致。

　�。ǘ�）資質(zhì)管理：托管機構需具備托管資質(zhì)，托管機構的凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標應當符合相關(guān)規定。

　�。ㄈ�）費率合理：托管機構的費率不得高于同期市場(chǎng)平均水平。

　�。ㄋ模﹨f(xié)議合規：管理人和托管機構必須簽訂標準的托管協(xié)議。

　�。ㄎ澹﹥瓤匾幏叮和泄軝C構具有完善的內控機制與操作規范，有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度

　�。�六）托管機構需要滿(mǎn)足我方劃款對于時(shí)效性的要求。

　�。ㄆ撸┫到y支持：托管機構須有相應的.IT系統滿(mǎn)足管理人的業(yè)務(wù)需求（如有需求）。托管機構需有安全高效的清算、交割系統（如有需求）。

　�。ò耍﹫F隊配備：托管機構需設有專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)，并配備專(zhuān)業(yè)的托管團隊，取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到法定人數。

　�。ň牛┵Y金安全：托管機構需有安全保管基金財產(chǎn)的條件。

　�。ㄊ�）場(chǎng)地安全：托管機構有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。

　　第十條 公司托管機構的評定流程如下：

　�。ㄒ唬┖Y選：必須在具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行或其他金融機構中進(jìn)行選擇，前期需對托管機構進(jìn)行全面了解和溝通，綜合比較確定托管機構。

　�。ǘ�）反饋：向擬合作的托管機構提供托管機構評估問(wèn)題清單，由托管機構按要求列明資質(zhì)和相關(guān)條件，在2個(gè)工作日內反饋給公司。

　�。ㄈ�）評估：根據托管機構提供的問(wèn)題清單反饋中提及的費率等關(guān)鍵因素以及前期溝通了解掌握的信息進(jìn)行綜合評估。

　�。ㄋ模┻x定：根據綜合評估情況，選定托管機構。

　　第十一條 托管機構選定后，相關(guān)部門(mén)（綜合管理部門(mén)與合規部門(mén)）應負責托管協(xié)議的起草、審定工作，協(xié)議中應明確托管機構的如下義務(wù)：

　�。ㄒ唬┩泄軝C構應當按照基金合同的約定，向投資者提供基金信息。托管機構的固有財產(chǎn)應當獨立于基金財產(chǎn)，托管機構因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)；

　�。ǘ�）公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

　�。ㄈ�）安全保管基金財產(chǎn)；

　�。ㄋ模┌凑找幎ㄩ_(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；

　�。ㄎ澹�對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶(hù)，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立；

　�。�六）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

　�。ㄆ撸┌凑栈�金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　�。ò耍┺k理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項；

　�。ň牛�對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)；

　�。ㄊ�）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；

　�。ㄊ�一）按照規定監督基金管理人的投資運作；

　�。ㄊ�二）國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。

　�。ㄊ�三）基金托管機構不得從事內幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當的交易活動(dòng)。

　　第十二條 托管協(xié)議正式簽署后，公司綜合管理部門(mén)和財務(wù)部門(mén)應負責后續對接工作，包括不限于：根據托管機構提供的資料清單，進(jìn)行托管賬戶(hù)的開(kāi)立或委托托管機構進(jìn)行托管賬戶(hù)的開(kāi)立；負責開(kāi)戶(hù)資料及印鑒卡片等重要憑證的保管；督促托管機構按照托管協(xié)議要求履行托管職責。

　　第三章 外包機構的遴選與管理

　　第十三條 公司開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應根據審慎經(jīng)營(yíng)原則制定業(yè)務(wù)外包實(shí)施規劃，外包活動(dòng)范圍應與公司經(jīng)營(yíng)水平相適宜。

　　第十四條 公司可委托外包機構辦理基金份額（權益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構應保證登記數據的真實(shí)、準確和完整，可開(kāi)立注冊登記賬戶(hù)，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設置有效機制，切實(shí)保障投資人資金安全。

　　第十五條 公司證券投資基金業(yè)務(wù)可委托外包機構辦理估值核算，辦理估值核算業(yè)務(wù)的機構應按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準確性和及時(shí)性。

　　第十六條 公司綜合管理部門(mén)負責外包遴選工作，遴選工作應主要核查以下內容：

　�。ㄒ唬┢放朴绊懥Γ和獍鼨C構應品牌信譽(yù)良好，無(wú)不良記錄。

　�。ǘ�）外包資質(zhì)：外包機構應為按照《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》的要求到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )備案，并加入基金業(yè)協(xié)會(huì )成為會(huì )員的機構

　�。ㄈ�）運營(yíng)團隊：外包機構應擁有穩定、專(zhuān)業(yè)的運營(yíng)團隊。外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規及合同或協(xié)議的規定，誠實(shí)信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法違規活動(dòng)。外包機構在開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應設立專(zhuān)門(mén)的團隊，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間應建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

　�。ㄋ模㊣T系統：外包機構應擁有穩定、專(zhuān)業(yè)的系統開(kāi)發(fā)和運維團隊，系統配置完善，并且有持續優(yōu)化的意愿，做好風(fēng)險隔離，并定期向管理人提供數據。

　�。ㄎ澹╋L(fēng)控機制：外包機構應風(fēng)控機制完備，并與托管業(yè)務(wù)進(jìn)行辦公場(chǎng)所與團隊隔離。外包機構應具備開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的能力和風(fēng)險控制能力，審慎評估外包服務(wù)的潛在風(fēng)險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實(shí)防范利益輸送。

　�。�六）資源源投入：費率合理，并有意愿加大資源投入力度開(kāi)展長(cháng)期業(yè)務(wù)合作。

　　第十七條 公司對外包的評定流程如下：

　�。ㄒ唬┍M職調查：公司在委托外包機構開(kāi)展外包活動(dòng)前，應根據備選外包機構的范圍，對其人員配備、防火墻制度、業(yè)務(wù)隔離措施、利益輸送防范措施、軟硬件設施、專(zhuān)業(yè)能力、誠信狀況、過(guò)往業(yè)績(jì)、按時(shí)定期向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營(yíng)情況報告等情況進(jìn)行全面、現場(chǎng)調查。

　�。ǘ�）業(yè)務(wù)談判：公司XX部門(mén)與運營(yíng)外包機構成員洽談詳細業(yè)務(wù)操作流程、費率及協(xié)議等重要因素，并達成一致意向。

　�。ㄈ�）選定：根據實(shí)際考察結果進(jìn)行綜合評估，確定運營(yíng)外包機構，并經(jīng)合規部門(mén)審定后簽訂書(shū)面外包服務(wù)合同及協(xié)議，明確雙方權利義務(wù)及違約責任，協(xié)議條款至少應包括以下內容：

　　1.外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)應獨立于外包機構的自有財產(chǎn)。外包機構破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

　　2.外包機構應對提供外包業(yè)務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)實(shí)行嚴格的分賬管理，保證提供外包業(yè)務(wù)的不同基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)之間、外包業(yè)務(wù)所涉基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)與外包機構其他業(yè)務(wù)之間的賬戶(hù)設置相互獨立，確�；�金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)。

　　3.外包機構在開(kāi)展外包業(yè)務(wù)的同時(shí)，提供托管服務(wù)的，應設立專(zhuān)門(mén) 的團隊與業(yè)務(wù)系統，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。

　　4.辦理私募基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的機構開(kāi)立銷(xiāo)售結算資金歸集賬戶(hù)的，應由監督機構負責實(shí)施有效監督，在監督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。

　　5.開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的各參與方應簽署書(shū)面協(xié)議明確各方權責。協(xié)議內容應包括對基金持有人的持續服務(wù)責任、反洗 錢(qián)義務(wù)履職及責任劃分、基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權利義務(wù)等。

　　第十八條 外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規及合同或協(xié)議的規定，誠實(shí)信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶(hù)資產(chǎn)、利用基金未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法違規活動(dòng)。

　　第十九條 外包合同簽訂后，公司綜合管理部門(mén)負責協(xié)調雙方根據項目運營(yíng)實(shí)際情況，確認基金涉及的相關(guān)外包業(yè)務(wù)流程。

　　第二十條 在開(kāi)展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應關(guān)注外包機構是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構是否采取有效隔離措施，每年開(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。

　　第四章 監督管理

　　第二十一條 公司綜合管理部門(mén)應定期與托管機構和運營(yíng)外包機構召開(kāi)例會(huì )，定期溝通，了解托管機構是否合規運作，同時(shí)托管機構應定期向管理人提供托管報告；了解運營(yíng)外包機構的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專(zhuān)業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、軟硬件設施等基本運作情況，保證滿(mǎn)足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際需求。

　　第二十二條 公司綜合管理部門(mén)應根據簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議，不定期考察托管機構及運營(yíng)外包機構是否嚴格按合同履行其義務(wù)和職責，如若發(fā)現未履行或履行不嚴格，可對其發(fā)出口頭或書(shū)面的警告，情節嚴重的，可發(fā)送公函或律師函。

　　第二十三條 公司綜合管理部應對外包業(yè)務(wù)報送情況進(jìn)行監督。根據《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，外包機構應在規定時(shí)間內內向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營(yíng)情況報告。

　　第五章 附則

　　第二十四條本制度與有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的有關(guān)規定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規和規范性文件的規定為準。

　　第二十五條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第二十六條本制度自批準發(fā)布之日起實(shí)施，修改時(shí)亦同。

【風(fēng)險控制管理制度】相關(guān)文章：

風(fēng)險控制管理制度12-10

企業(yè)風(fēng)險控制管理制度07-20

風(fēng)險控制管理制度（精選10篇）10-18

風(fēng)險控制管理制度（精選12篇）10-01

風(fēng)險控制制度03-30

企業(yè)風(fēng)險控制管理制度（通用14篇）09-26

電子提單的風(fēng)險控制08-28

控制風(fēng)險　揚帆國際09-04

審計風(fēng)險與控制芻議07-26

審計風(fēng)險的控制與防范09-27