關(guān)于法律制度博弈論分析

?內容提要：從博弈論的角度看，公正是社會(huì )多元利益關(guān)系多次復雜博弈的相對均衡，法律制度的形成與實(shí)施實(shí)際上就是對這種博弈均衡的確認與保障，同時(shí)也只有法律的制定與實(shí)施體現社會(huì )主體的利益博弈的相對均衡才能形成公正和良好的法律制度�！　￡P(guān)鍵詞：法律制度 公正 博弈均衡
　　從漢語(yǔ)語(yǔ)義來(lái)看，公正至少應該包含公平、正義兩個(gè)含義，而公正與公平、正義在多數情況下所表達的意思基本相同，相當于英文中的“Justice”。1 作為法律的基本價(jià)值之一的公正，固然是一個(gè)很抽象的范疇，但同時(shí)公正又是一個(gè)表達社會(huì )行為主體利益關(guān)系復雜博弈，進(jìn)而形成的均衡的實(shí)實(shí)在在的概念�！　〔┺恼�2按學(xué)科分類(lèi)屬于數學(xué)的一個(gè)分支，其核心內容在于運用數學(xué)方法構造人類(lèi)行為的理論。博弈論發(fā)展至今，尤其是社會(huì )學(xué)界提出的結構博弈3的思想無(wú)疑對法學(xué)研究具有重要的方***意義。對社會(huì )中各種行為、各種利益關(guān)系進(jìn)行博弈論的分析，在此基礎上研究法律制度（本文指Legal Institution,下同）的形成與實(shí)施，無(wú)疑具有重要意義�！　∫�、制度公正與利益博弈　　公正是一種社會(huì )觀(guān)念形態(tài)，是建立在一定經(jīng)濟基礎之上的，經(jīng)過(guò)多元利益主體多次反復博弈而形成的社會(huì )意識形態(tài)。正如馬克思所講，生產(chǎn)當事人之間進(jìn)行交易的正義性在于：這種交易是從生產(chǎn)關(guān)系中作為自然結果生產(chǎn)出來(lái)的。交易的法律形式——契約，其內容只要與生產(chǎn)方式相適應，相一致，就是正義的；只要與生產(chǎn)方式相矛盾，就是非正義的。在資本主義生產(chǎn)方式的基礎上，奴隸制是非正義的；在商品質(zhì)量上弄虛作假也是非正義的。4就是說(shuō)，公正（正義）觀(guān)念始終是一定生產(chǎn)方式的觀(guān)念形態(tài)�！　》�律制度的公正總是相對的，變化發(fā)展的，沒(méi)有永恒的公正（Juctice Eternelle），公正“具有一張普洛透斯（A Protous Face）似的臉，變幻無(wú)窮，隨時(shí)可呈不同外形，并具有極不相同的面貌�！�5之所以說(shuō)公正總是相對的，正是由于社會(huì )多元利益關(guān)系是在進(jìn)行不斷的博弈和調整的，而利益博弈的均衡也是不斷演進(jìn)和調整的。即在復雜的社會(huì )關(guān)系中，多數人之間的利益博弈關(guān)系并不是一次性的，更多情況下人們的利益博弈是多次重復進(jìn)行的。因而從博弈論的角度來(lái)看，法律制度的形成實(shí)際上就是行為主體、利益主體經(jīng)過(guò)多次重復博弈逐步確立起來(lái)的，反過(guò)來(lái)說(shuō)，也只有體現多元利益主體重復博弈的相對均衡的正式法律制度才是相對公正和優(yōu)良的法律制度�！　≡谌祟�(lèi)法律思想史中，關(guān)于公正的思想不斷演進(jìn)和發(fā)展。古希臘“智者”卡里克利斯提出了差別對待的公正原則：“優(yōu)者比劣者多得一些是公正的，強者比弱者多得一些也是公正的�！�6這是一種赤******的“強權即公理”的反***思想，嚴重剝奪了社會(huì )行為主體、利益主體的博弈地位�！　�亞里士多德以為：關(guān)于公正，我們應該探索它到底涉及到的是什么樣的行為。他對公正（正義）進(jìn)行了頗有影響的劃分，即分配的公正（正義）和矯正的公正（正義）。前者指對不同的人給予不同的對待，對相同的人給予相同的對待，根據人的功績(jì)、出身等的不同來(lái)分配財富、榮譽(yù)。后者指不論什么人，只要損害了別人的財產(chǎn)、權利，都要給予同樣的補償，適用等價(jià)交換原則，適用于民刑事案件，用來(lái)矯正并恢復被損害的利益，是一種補償性的公正，或者說(shuō)是事后公正。
　　新自然法學(xué)派的杰出代表羅爾斯（John Rawls）則運用博弈理論推導出了公正（正義）的兩個(gè)原則，即公正（正義）的第一原則和公正（正義）的第二原則。羅爾斯正義原則的推導過(guò)程，首先，給定“原初狀態(tài)”（Hypothetical Position），并在“無(wú)知之幕”（Veil of Ignorance）的后面，讓自由、有理性的人們來(lái)選擇正義原則，這實(shí)際上設立了一種“囚徒困境”7的狀態(tài)。在“無(wú)知之幕”條件下選擇正義原則是不確定條件下的理性選擇題目，每個(gè)人公道的選擇是遵循“極小極大”的決策準則（Maximin Criterion）8，也就是從最壞的可能性出發(fā)尋求最好的結果，因而參與這種博弈的人們從保險的角度考慮，自然要求有同等的基本自由以及出于每個(gè)人都有可能成為得益最少者的顧慮，要求社會(huì )和經(jīng)濟的不同等有利于得益最少者。這樣，羅爾斯通過(guò)“博弈模擬”推導出了正義原則。9　　大師羅爾斯的公正思想產(chǎn)生了重大而深刻的影響，他的正義論被西方學(xué)者推崇為20世紀法律哲學(xué)、政治哲學(xué)、道德哲學(xué)和社會(huì )哲學(xué)的“最偉大的成就”。但現在看來(lái)，其邏輯假設與現實(shí)社會(huì )的差距是很大的，“原初狀態(tài)”實(shí)際上永遠不可能在現實(shí)社會(huì )中存在，而其構造的博弈模型也是靜態(tài)的，與現實(shí)社會(huì )中利益關(guān)系的動(dòng)態(tài)反復博弈狀態(tài)有相當差距。實(shí)際上，博弈理論在產(chǎn)生和發(fā)展的初期就有很多不如人意之處，但隨著(zhù)博弈理論的發(fā)展，尤其是結構博弈等理論的提出，更加關(guān)注博弈關(guān)系中主體的現實(shí)不同等地位以及博弈的動(dòng)態(tài)反復性題目，使得很多題目可以得到更好的分析�！　》�律制度作為以主客體利益關(guān)系為調整對象的社會(huì )規范體系之一,深植于社會(huì )物質(zhì)生活條件，而如馬克思所言“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關(guān)”，故利益作為一個(gè)客觀(guān)范疇，對法律制度的形成與運行起著(zhù)決定作用。利益對法律的決定作用包括：利益的分化導致法律的產(chǎn)生，利益的發(fā)展決定著(zhù)法律的發(fā)展，利益群體的利益對法律的制定與確立具有重大影響；法律制度的制定與確立的核心題目在于全面、正確熟悉各種利益，在于對各種利益的協(xié)調、維護、促進(jìn)或限制、阻止、取締�！　》�律制度的制定與確立過(guò)程是一個(gè)不同利益團體、利益主體的矛盾沖突與博弈過(guò)程，在運用博弈論方法進(jìn)行分析后,能夠正確了解不同利益團體在立法博弈過(guò)程中可能出現的利益同盟及其可能獲得的最大贏(yíng)得值,于是可以比較正確地猜測出立法走向及法律進(jìn)化的速度和支持與反對同盟氣力的對比與組合�！　‘斍邦H有影響的“分析的馬克思主義”學(xué)派就是以博弈論作為主要分析工具的。他們以為：馬克思主要關(guān)心的是現代社會(huì )的矛盾及其解決，而博弈論著(zhù)重研究社會(huì )生活中的矛盾及利益沖突與合作，故博弈論可以說(shuō)是為馬克思主義“定做（Tailor Made）”的研究工具�？梢哉f(shuō)，博弈論是研究利益的沖突與協(xié)調的定量分析的理論構架�！胺治龅鸟R克思主義”學(xué)派代表人物埃爾斯特(Jon Elster)以為：“對大多數社會(huì )科學(xué)而言，博弈論提供了同一的概念框架，它使我們得以理解社會(huì )生活中經(jīng)常出現的三類(lèi)相互依靠現象：首先，每個(gè)人得到的報酬依靠于所有人得到的報酬，其原因可能是利他主義、嫉妒等；其次，每個(gè)人得到的報酬依靠于所有人的選擇，其機制是一般的社會(huì )因果性；再次，每個(gè)人的選擇依靠于所有人的選擇，其機制是和策略的計算�！�10

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