人力資本理論評述及其借鑒意義

內容摘要：知識經(jīng)濟是當今世界經(jīng)濟發(fā)展的重大趨勢，人力資本是推動(dòng)經(jīng)濟發(fā)展的真正動(dòng)力。為適應經(jīng)濟的高速發(fā)展，人力資本理論應運而生，經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，已達到相當的高度。本文對本世紀50年代后期以來(lái)人力資本理論的發(fā)展概況作一簡(jiǎn)要回顧與評述，并分析其在我國經(jīng)濟發(fā)展中的重要意義，最后得出結論：人力資本是知識經(jīng)濟增長(cháng)的真正源泉，我國必須加大人力資本的投資力度，以取得更大的經(jīng)濟剩余�！　￡P(guān)鍵詞：人力資本 知識經(jīng)濟 投資
　　
　　人力資本理論產(chǎn)生的歷史背景
　　
　　經(jīng)濟增長(cháng)的因素是什么？古典經(jīng)濟學(xué)家認為自由貿易是促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)的動(dòng)因，著(zhù)名經(jīng)濟學(xué)家羅伯特遜（D·H·Rohertson）認為對外貿易是“經(jīng)濟增長(cháng)的發(fā)動(dòng)機”(Engine for Growth)。諾克斯認為“國際貿易不僅是簡(jiǎn)單地把一定數量的資源加以最適當的配置的手段，它尤其是經(jīng)濟增長(cháng)的發(fā)動(dòng)機”。馬克思也提出了內涵與外延兩種經(jīng)濟增長(cháng)方式，并揭示了外延式擴大再生產(chǎn)的規律性。新古典經(jīng)濟學(xué)家用生產(chǎn)函數方法分析了內涵式的擴大再生產(chǎn)，并將技術(shù)進(jìn)步因素從資本與勞動(dòng)中分離出來(lái)，認為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟增長(cháng)的源泉。二次世界大戰后，隨著(zhù)科技的進(jìn)步，經(jīng)濟的發(fā)展以及經(jīng)濟理論與研究方法的不斷演進(jìn)，特別是宏觀(guān)經(jīng)濟學(xué)的興起和統計計量方法的不斷成熟，人們更多地注意總投資、總收入、總儲備與總消費這些總量的相互關(guān)系。而通過(guò)對這些總量的分析發(fā)現：造成不同國家和地區以相同的實(shí)物投入而帶來(lái)差額懸殊的收益增長(cháng)的主要因素在于人力資源的質(zhì)量與存量上的差異。于是，人力資本便成了人們研究的焦點(diǎn)，人力資本理論也應運而行。
　　
　　人力資本理論的歷史回顧
　　
　　在人力資本的研究中，最具開(kāi)創(chuàng )性的當數舒爾茨(Schultz)的人力資本理論和貝克爾(Becker)人力資本投資理論。
　　1960年，舒爾茨在《人力資本的投資》的演說(shuō)中指出，傳統的古典經(jīng)濟學(xué)單純從自然資源、土地和資金的角度出發(fā)，不能解釋生產(chǎn)力提高的全部原因。舒爾茨認為，二戰以來(lái)，一些戰敗國如西德、日本以及一些自然資源貧乏的國家如瑞士、丹麥其經(jīng)濟都高速增長(cháng)；而一些資源豐裕的發(fā)展中國家，經(jīng)濟發(fā)展卻不盡人意。其根本原因在于被人們乃至眾多經(jīng)濟學(xué)家所忽視了的重要因素——人力資本的不同。舒爾茨進(jìn)而得出結論：人力資本是社會(huì )進(jìn)步的決定性原因；一國人力資本存量越大，質(zhì)量越高，其勞動(dòng)生產(chǎn)率就越高。同時(shí)，人力的取得并非是免費的，它的形成是投資的結果。而且只有那些掌握了知識與技能的人力資源才是一切生產(chǎn)資源中最重要的資源。另外，人力資本具有收益遞增的特性，也能改善物質(zhì)資本的生產(chǎn)效率。對此，舒爾茨采用收益率法測算了美國1929-1957年間人力資本投資中最重要的教育投資在經(jīng)濟增長(cháng)的貢獻的比例競高達33%，這一數據足以證明人力資本在經(jīng)濟增長(cháng)中的重要作用。
　　貝克爾在研究人類(lèi)家庭時(shí)，提出了“時(shí)間價(jià)值”理論與兒童“量—質(zhì)”權衡理論以及人力資本投資—收益均衡模型，即人力資本投資的邊際成本的當前值等于未來(lái)收益的貼現值。貝克爾指出，父母對子女的感情投入上所花費的時(shí)間是無(wú)法由技術(shù)進(jìn)步所取代的。不發(fā)達國家“低水平均衡”的根源在于較高的貼現率使得父母對子女投資減少進(jìn)而形成惡性循環(huán)。而發(fā)達國家“高水平均衡”是由于其人力資本相對于物質(zhì)資本的積累突破某一界限從而使社會(huì )總的人力資本增長(cháng)達到一個(gè)更高的水平。
　　20世紀50年代后，更多的學(xué)者進(jìn)行人力資本的研究。其中最具代表性的是盧卡斯(Lucas，1988)、羅邁爾(Romer，ｌ986，1990)提出的“新增長(cháng)理論”。他們在古典的生產(chǎn)函數模型中加入了人力資本，從而確立了人力資本在經(jīng)濟增長(cháng)中的重要地位。1988年，盧卡斯用人力資本解釋了經(jīng)濟持續增長(cháng)，從而使人力資本內在化。盧卡斯假定人力資本投資的邊際產(chǎn)出率遞減并引入人力資本外部效應，即社會(huì )平均人力資本水平，同時(shí)，又假定私人人力資本投資有收益遞增的效應，從而證明了人力資本增長(cháng)率正比于人力資本投入產(chǎn)出率，正比于社會(huì )平均人力資本和私人人力資本在最終產(chǎn)品的邊際產(chǎn)出率，反比于時(shí)間貼現率。1986年和1990年，羅邁爾把技術(shù)進(jìn)步內主化，他認為，特殊的知識和專(zhuān)業(yè)化的人力資本是促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)的重要因素，他們具有收益遞增的特性，同時(shí)，還能提高物質(zhì)資本的使用效率從而也產(chǎn)生遞增收益，促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)。羅邁爾指出，知識的再生產(chǎn)決定于人力資本的投資和原有的知識的積累，并且積累的知識越多，用于生產(chǎn)知識的人力資本邊際產(chǎn)出率越高。由此我們可以得出：人均收入百分率的增長(cháng)與社會(huì )投資于研究開(kāi)發(fā)的人力資本的比重及人力資本在研究開(kāi)發(fā)過(guò)程中的邊際產(chǎn)出率成正比，與時(shí)間貼現率成反比。因而，一些國家投資于研究和開(kāi)發(fā)的人力資本太小，而被“鎖”在“低收入陷井”里。
　　
　　對人力資本理論的評述
　　
　　人力資本理論解釋了：資本—收入比率為何隨經(jīng)濟增長(cháng)不斷下降；國民收入的增長(cháng)為何遠大于投入的土地、物質(zhì)資本和勞動(dòng)力等資源總量以及戰后工人工資何以大幅度上升等，這些都是傳統經(jīng)濟理論無(wú)法解釋的問(wèn)題。因而，人力資本理論極大地推動(dòng)了經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展與完善，其奠基人舒爾茨也因此獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，這是對這些著(zhù)名經(jīng)濟學(xué)家的肯定，也是對人力資本理論的充分肯定。
　　當然，人力資本理論作為一門(mén)年輕的科學(xué)，也有許多不盡人意之處：人力資本理論的許多研究都夸大了人力資本的作用；人力資本理論僅闡述了人力資本在經(jīng)濟增長(cháng)中的重要作用而忽視了它在經(jīng)濟發(fā)展目標實(shí)現中的地位，而經(jīng)濟發(fā)展又具有比經(jīng)濟增長(cháng)更為豐富的內容；人力資本理論的研究方法也存在許多問(wèn)題。首先，人力資本理論存在計算上的難點(diǎn)。人力資本理論強調人力資本的大量投入才能保證人力資源質(zhì)量和經(jīng)濟增長(cháng)的目標實(shí)現。然而，人力資本投入的范圍卻十分廣泛，其產(chǎn)出間接地由人力資本投入到具體的生產(chǎn)實(shí)踐中所從事的經(jīng)濟活動(dòng)結果中體現出來(lái)。因此，要評價(jià)人力資本投資對經(jīng)濟目標實(shí)現中的貢獻率將力不從心。其次，人力資本理論必然帶有某種片面性。因為單純的人力資本投入不可能成為單獨的生產(chǎn)能力，還必須同非人力資本結合起來(lái)，才能對生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生影響。因此，把人力資本同非人力資本的作用從這“集體產(chǎn)品”中分離出來(lái)，必將夸大或縮小一些因素的作用。再次，人力資本存在著(zhù)不穩定性。人力資本的載體是社會(huì )中的個(gè)人，其個(gè)人的思想、經(jīng)歷和感情都將極大地影響工作的態(tài)度和積極性�，F代激勵理論早已證明：人力資本的激勵水平將極大地影響其存量?jì)r(jià)值的體現。另外，社會(huì )制度、生存環(huán)境對人力資本價(jià)值體現也存在不同程度的影響。
　　
　　人力資本投資的特點(diǎn)分析
　　
　　從一般的意義上講，人力資本投資與物質(zhì)資本投資并無(wú)本質(zhì)區別，也是一種投資行為——即人力資本投資，都是將當前一部分稀缺資源用于積累，以期在未來(lái)形成更高的生產(chǎn)能力與經(jīng)濟效率。區別僅在于物質(zhì)資本是體現在各種硬件物品上，而人力資本則是蘊含于人本身的。
　　但與物質(zhì)資本投資相比較，人力資本投資也存在著(zhù)某些明顯的不同之處。
　　人力資本投資不完全依賴(lài)于物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程人力資本投資的基本功能在于開(kāi)發(fā)和積累人的智能、技能與體能等。因此，既可以與物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程相結合，也可以與物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程相脫離，單純地表現為獨立的人類(lèi)智力發(fā)展與體力生長(cháng)這樣一種精神的過(guò)程，即人力資本將投資的概念大大拓寬了。
　　人力資本投資具有連續性與可調整性。人力資本的形成是連續不斷的多次投資行為過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，人們能夠根據社會(huì )科技進(jìn)步與創(chuàng )新的狀態(tài)和經(jīng)濟實(shí)踐的需要來(lái)不斷地調整投資方向和內容，改變自己的知識與技能結構，即人力資本在人的壽命期間內能夠不斷地調整與更新。一般來(lái)說(shuō)，人的知識與技能越得到充分利用，其生產(chǎn)效率也越高。
　　人力資本形成的時(shí)間過(guò)程一般要比物質(zhì)資本更長(cháng)。人力資本的形成可能需要幾十年，甚至伴隨人的終生，因此，這勢必會(huì )產(chǎn)生：由于從人力資本投資到取得投資收益的時(shí)間間隔被相應拉長(cháng)，因而收益具有滯后性和長(cháng)效性；投資期的延長(cháng)增大了人力資本投資的不確定性。
　　人力投資支出與消費支出的界限不明顯。人力資本的形成常常與某些消費支出相互交織，因此，難以準確計量某一種人力資本的支出量和人力資本的形成量。同時(shí)，在人力資本的形成中，無(wú)論是成本支出，還是投資收益，都包含著(zhù)某些無(wú)法直接用貨幣來(lái)加以計量的成分。
　　
　　人力資本投資的形式分析
　　
　　人力資本的特征決定了人力資本投資比物質(zhì)資本投資寬泛得多，至少應包括下述四個(gè)方面。
　　保健投資。即通過(guò)對醫療、衛生、營(yíng)養、保健等服務(wù)來(lái)恢復維持和改善提高人的健康水平，進(jìn)而提高人的生產(chǎn)能力。由于人的健康狀況決定了人的體力，而后者又是人的智力和精神活動(dòng)的基礎，因此，保健投資是其他各種人力資本投資的重要基礎。
　　教育投資。即以一定的成本支出來(lái)獲得在各種正規的學(xué)校里系統地接受初等、中等、高等文化知識教育的機會(huì )這樣一種智力活動(dòng)，它是整個(gè)人力投資中最核心的組織部分。教育越發(fā)達，國民的科學(xué)文化素質(zhì)與思想道德品格越高，蘊含的生產(chǎn)能力和經(jīng)濟能量也就越大。
　　教育投資的成本支出主要包括受教育者為接受學(xué)校教育而花費的一切有形成本和因上學(xué)接受教育而放棄了從事其他經(jīng)濟活動(dòng)所損失的收入。但從產(chǎn)出方面看，前者使受教育者智能增長(cháng)，它體現在學(xué)生的特定素質(zhì)和知識含量中。這種素質(zhì)和知識含量會(huì )帶來(lái)生產(chǎn)力的提高，從而比沒(méi)有接受教育的同類(lèi)勞動(dòng)者會(huì )產(chǎn)生更多的收入，該收入增量可以視為對教育投資的收益和回報。
　　在職培訓。又叫非正規教育投資，主要是指在正式的學(xué)校以外由企業(yè)和其他機構為職工提高生產(chǎn)技術(shù)、學(xué)習和掌握新技能而舉辦和提供的教育與培訓。在職培訓更貼近于生產(chǎn)實(shí)踐，更側重于實(shí)際生產(chǎn)知識與操作技能的培養和提高。為此，職工和企業(yè)需要付出時(shí)間、精力以及物質(zhì)資源，這些構成了成本支出。但同時(shí)，職工經(jīng)過(guò)培訓而增加了技能，又會(huì )比沒(méi)參加培訓者提供更高的邊際生產(chǎn)率。所以，與正規教育投資一樣，非正規教育投資也是在降低現期收入、提高現期支出的同時(shí)提高未來(lái)收益。
　　人力遷移投資。即通過(guò)花費一定的成本支出來(lái)實(shí)現人口與勞動(dòng)力在地域或產(chǎn)業(yè)間的遷移與流動(dòng)，變更就業(yè)機會(huì )，以便更好地滿(mǎn)足自身的偏好，創(chuàng )造更高的收入。
　　我國成功入世與申奧使我國經(jīng)濟徹底融入世界經(jīng)濟的大潮之中，這既給我國的經(jīng)濟發(fā)展帶來(lái)了難得的機會(huì )，但又帶來(lái)了更大的挑戰，其中，制約著(zhù)我國比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢發(fā)揮顯現的瓶頸因素就是我國人力資本素質(zhì)低下的問(wèn)題。因此，有效實(shí)施人力資本開(kāi)發(fā)、努力優(yōu)化人力資本就應當成為國家具有頭等重要性的戰略任務(wù)。為此，我們應該根據人力資本理論，做好以下幾個(gè)方面的工作。
　　嚴格控制人口數量，努力提高人口質(zhì)量。人力資本理論認為，只有將人口與勞動(dòng)力數量控制在適度的規模，才能有效地推進(jìn)人口質(zhì)量的改善和提高。因此，我們既要嚴格實(shí)行計劃生育政策，又要堅持身體素質(zhì)、科技文化素質(zhì)與思想道德素質(zhì)并重，努力塑造健全完美的國民品格。
　　建立良好的人力資本投資體制，促進(jìn)人力資本投資健康發(fā)展。
　　科斯認為：“對個(gè)人權利無(wú)限制實(shí)際上是無(wú)權利的制度”；諾思也指出：“制度及其強制的有效性決定了交易成本，制度降低了每項交易的交易成本和生產(chǎn)成本”�？梢�(jiàn)完善的人力資本投資體制對人力資本的發(fā)展極其重要，它不僅可以節約交易成本，還有利于人力資本發(fā)展從而人口素質(zhì)的改善與提高。因此，我們必須建立與市場(chǎng)經(jīng)濟運行機制相適應的人力投資體制，堅持市場(chǎng)與政府相結合，以市場(chǎng)調節為主。凡是在外部性不明顯的地方，均由市場(chǎng)來(lái)調節。
　　深化經(jīng)濟體制改革，完善法律與制度建設，為人力資本發(fā)展創(chuàng )造良好的制度環(huán)境。
　　參考資料：
　　1． [英]阿瑟·劉易斯，《經(jīng)濟增長(cháng)理論》，商務(wù)印書(shū)館，1998年。
　　2． 加里·S·貝克爾，《人力資本》，北京大學(xué)出版社，1987年。
　　3． L·舒爾茨，《論人力資本投資》，北京經(jīng)濟學(xué)院出版社，1990年。
　　4． 譚崇臺，《發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的新發(fā)展》，武漢大學(xué)出版社，2000年。
　　5． 陳宇等，《人力資源經(jīng)濟活動(dòng)分析》，中國勞動(dòng)出版社，1991年。

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