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企業(yè)成長(cháng)研究的理論評述
摘要：
關(guān)鍵詞：企業(yè)成長(cháng) 交易費用 知識
一、企業(yè)成長(cháng)理論的思想起源
1、 亞當·斯密的企業(yè)成長(cháng)思想
亞當·斯密（1776）在《國富論》中指出，“勞動(dòng)生產(chǎn)力的大幅度提高，以及勞動(dòng)力在勞動(dòng)過(guò)程中所表現出來(lái)的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結果”。并進(jìn)一步指出，“引出上述許多利益的分工，原不是人類(lèi)智慧的結果，……它是不以這種效用為目標的一種人類(lèi)傾向所緩慢而逐漸造成的結果，這種傾向就是互通有無(wú)，物物交換，互相交易”。 [1]斯密有關(guān)企業(yè)成長(cháng)的思想可以概括為規模和分工程度決定了企業(yè)成長(cháng)，即不同行業(yè)因分工不同，企業(yè)成長(cháng)的機會(huì )將不同，因而市場(chǎng)--技術(shù)結構決定企業(yè)成長(cháng)及其規模。
2、馬歇爾關(guān)于企業(yè)成長(cháng)的論述
馬歇爾將企業(yè)成長(cháng)的因素歸結于“外部和內部經(jīng)濟”。[2]所謂外部經(jīng)濟是指企業(yè)成長(cháng)有足夠的外部市場(chǎng)空間；內部經(jīng)濟則是指企業(yè)內部的制度和能夠帶來(lái)較高的效益。假如企業(yè)一切盡如人意，企業(yè)最終可以成長(cháng)到某一行業(yè)占壟斷地位。但馬歇爾并不認為企業(yè)成長(cháng)一帆風(fēng)順，企業(yè)的成長(cháng)很大程度受到創(chuàng )辦企業(yè)的企業(yè)家個(gè)人的生命和能力的限制。在創(chuàng )辦人的壽命結束之前，使用一種更有效的制度安排，有可能突破企業(yè)成長(cháng)與企業(yè)家個(gè)人壽命有限這一障礙。
二、傳統企業(yè)成長(cháng)理論的主要觀(guān)點(diǎn)
1、交易費用理論的企業(yè)成長(cháng)思想
科斯（Coase，1937）在其著(zhù)作《企業(yè)的性質(zhì)》中提出，企業(yè)與市場(chǎng)是兩種不同的、并且可以相互替代的資源調配體制。市場(chǎng)上的交易是由價(jià)格機制，即“看不見(jiàn)的手”來(lái)協(xié)調的；而企業(yè)是將許多原本屬于市場(chǎng)的交易“內化”了，即資源調配的動(dòng)力由“權威”取代了價(jià)格機制。并指出由于存在著(zhù)“管理收益遞減”的因素，企業(yè)將傾向于擴張到在企業(yè)內部組織一筆額外交易的，等于通過(guò)在公開(kāi)市場(chǎng)上完成同一筆交易的成本或另一個(gè)企業(yè)中組織同樣的交易成本為止。
威廉姆森從資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性和交易效率三維度定義了交易費用，在此基礎上分析了企業(yè)邊界確定的原則。[3]他認為，企業(yè)是一種連續生產(chǎn)過(guò)程的縱向一體化實(shí)體，這個(gè)連續生產(chǎn)過(guò)程的不同階段之間如果通過(guò)市場(chǎng)交易關(guān)系相聯(lián)系，就需要簽訂一系列的合約，而由于信息的不完全和不對稱(chēng)，簽訂的合約不可能是完全合約，這就給經(jīng)濟主體的機會(huì )主義行為提供了條件，這樣就會(huì )導致專(zhuān)用性資產(chǎn)事前不足的問(wèn)題。為解決這個(gè)問(wèn)題，企業(yè)會(huì )通過(guò)前向或后向一體化，把原來(lái)屬于市場(chǎng)交易的某些階段納入企業(yè)內部，這種情況下的企業(yè)成長(cháng)就表現為企業(yè)縱向邊界的擴展。因此，威廉姆森認為，企業(yè)縱向一體化的關(guān)鍵因素是資產(chǎn)的專(zhuān)用性，資產(chǎn)專(zhuān)用性程度越高，縱向一體化的可能性也就越大。
2、 產(chǎn)業(yè)組織理論的企業(yè)成長(cháng)思想
美國家貝恩把市場(chǎng)結構、企業(yè)行為和市場(chǎng)效果三個(gè)范疇和國家的產(chǎn)業(yè)組織政策聯(lián)系起來(lái)，規范了產(chǎn)業(yè)組織理論的體系。他提出，在市場(chǎng)競爭中，市場(chǎng)結構（Structure）決定了該市場(chǎng)中企業(yè)的競爭行為，而企業(yè)行為（Conduct）則進(jìn)一步?jīng)Q定了市場(chǎng)的運行效率，即市場(chǎng)績(jì)效（Performance）。
以邁克爾·波特（Michael E. Porter，1980，1985）為代表的競爭優(yōu)勢理論學(xué)派，將企業(yè)競爭優(yōu)勢和企業(yè)成長(cháng)歸于企業(yè)的市場(chǎng)力量與產(chǎn)業(yè)拓展。波特將特定產(chǎn)業(yè)中的市場(chǎng)力量歸納為五種，即買(mǎi)方、賣(mài)方、競爭者、潛在進(jìn)入者和替代品的力量。企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內的成長(cháng)取決于該產(chǎn)業(yè)內物種市場(chǎng)力量的對比，以及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況。為了確定企業(yè)的競爭優(yōu)勢，波特提出通過(guò)對本企業(yè)的價(jià)值鏈分析，可以采用差異化、低成本和集聚三種戰略。
三、現代企業(yè)成長(cháng)理論的主要觀(guān)點(diǎn)
1、彭羅斯的企業(yè)成長(cháng)理論
彭羅斯對企業(yè)成長(cháng)理論的主要觀(guān)點(diǎn)有：第一，企業(yè)是“建立在一個(gè)框架內的各類(lèi)資源的集合”，其功能是“獲取和組織與非的贏(yíng)利性，并向提供產(chǎn)品或服務(wù)”；第二，由于資源本身的不可分割性、資源間的不平衡性、理性和能力的有限性，企業(yè)因此總是存在未利用的資源。企業(yè)的成長(cháng)便是不斷地挖掘、利用資源的無(wú)限過(guò)程；第三，企業(yè)成長(cháng)不僅僅指規模的擴大，更重要的是內部性的積累，規模經(jīng)濟只是成長(cháng)經(jīng)濟的一種副產(chǎn)品。第四，企業(yè)擴張的方向必須從“繼承的（inherited）”資源，即以前獲取的資源，和從市場(chǎng)上新獲取的資源之間的關(guān)系來(lái)理解[4]。
2、 愛(ài)迪斯的企業(yè)生命周期理論
愛(ài)迪斯認為企企業(yè)可分為成長(cháng)階段、再生與成熟階段、老化階段。成長(cháng)階段包括企業(yè)孕育期、嬰兒期、學(xué)步期；再生與成熟階段包括青春期、盛年期；老化與消亡階段包括穩定期、貴族期、官僚化早期、官僚期和死亡期。愛(ài)迪斯認為，企業(yè)在其生命周期的不同階段，都會(huì )面對不同的問(wèn)題，企業(yè)必須克服這些問(wèn)題才能順利成長(cháng)。
四、 企業(yè)成長(cháng)理論的評析
古典的理論論證了分工和專(zhuān)業(yè)化對提高企業(yè)生產(chǎn)率的作用，但并未論及企業(yè)的本質(zhì)是什么，更談不上對企業(yè)成長(cháng)問(wèn)題做出系統的分析。馬歇爾關(guān)于企業(yè)是一個(gè)生命有機體的論述引導了以后許多學(xué)者的研究方向，并指出企業(yè)成長(cháng)是由企業(yè)外界和內部資源相互協(xié)調發(fā)展的過(guò)程。交易費用理論在一定程度上解釋了企業(yè)的出現，強調合適的制度安排及制度創(chuàng )新對企業(yè)成長(cháng)的重要性，并采用交易費用這個(gè)工具分析了企業(yè)最佳規模。產(chǎn)業(yè)組織理論和競爭優(yōu)勢理論也都局限于從外部來(lái)分析企業(yè)成長(cháng)的制約因素，沒(méi)有考慮到企業(yè)內部的資源差異對其持續成長(cháng)的影響。以彭羅斯為代表的現代企業(yè)成長(cháng)理論學(xué)派擺脫了企業(yè)成長(cháng)追求規模經(jīng)濟的思維限制，指出企業(yè)成長(cháng)追求成長(cháng)經(jīng)濟而不是規模經(jīng)濟，并強調企業(yè)內部的獨特資源是企業(yè)成長(cháng)的根本推動(dòng)力。這種理論著(zhù)眼于企業(yè)內部資源，為企業(yè)成長(cháng)理論的發(fā)展做出了重大貢獻。遺憾的是他們的理論并沒(méi)有沒(méi)有考慮外界環(huán)境變化對企業(yè)成長(cháng)的影響，也沒(méi)有說(shuō)明如何才能有效地形成企業(yè)的供給，因而他們的理論也是不徹底的。
總的來(lái)看，現有企業(yè)成長(cháng)理論在以下兩個(gè)問(wèn)題上存在不足：首先，這些理論對企業(yè)成長(cháng)的研究都有所偏頗，沒(méi)有能夠清楚地闡明企業(yè)成長(cháng)的路徑問(wèn)題。傳統企業(yè)成長(cháng)理論側重于企業(yè)最優(yōu)規模的確定，強調外部環(huán)境對企業(yè)規模的影響，而忽視了企業(yè)內部資源的作用；現代企業(yè)成長(cháng)理論突破了企業(yè)成長(cháng)追求規模經(jīng)濟的限制，指出企業(yè)成長(cháng)應追求成長(cháng)經(jīng)濟，但該理論又過(guò)于關(guān)注內部資源的作用，而忽視了外部環(huán)境變化對企業(yè)成長(cháng)的影響。其次，這些理論都是基于市場(chǎng)競爭關(guān)系的企業(yè)成長(cháng)理論，都是通過(guò)擊敗市場(chǎng)上的競爭對手來(lái)實(shí)現自身的成長(cháng)，沒(méi)有考慮都與競爭對手共同成長(cháng)，即基于“競爭-合作”關(guān)系的成長(cháng)。
參考文獻：
[1] [英]亞當·斯密：《國富論（上卷）》，商務(wù)印書(shū)館1997年版，第5-14頁(yè)。
[2] [英]馬歇爾：《經(jīng)濟學(xué)原理（上卷）》，商務(wù)印書(shū)館1997年版，第325頁(yè)。
[3]Oliver E. Williamson, The Economic Institutions of Capitalism, New York: Free Press, 1985, pp.280-281.
[4] E. Penrose, The Theory of the Growth of the Firm, New York: Oxford University Press, 1995, pp.15-25.
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