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從交易費用理論探析供應鏈的產(chǎn)生與發(fā)展
內容摘要：本文從交易費用理論的產(chǎn)生與發(fā)展出發(fā)，探析了供應鏈形成與不斷完善的機理，并指出這種分析方法存在的不足。關(guān)鍵詞：交易費用理論 供應鏈 產(chǎn)生和發(fā)展
供應鏈產(chǎn)生與發(fā)展：基于交易費用理論的分析
交易費用理論(也譯為交易成本理論)起源于科斯(Coase)于1937年發(fā)表的論文——《企業(yè)的性質(zhì)》。Coase第一次對交易費用進(jìn)行了考察。傳統的經(jīng)濟理論認為經(jīng)濟體系會(huì )通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機能而達成均衡，但Coase認為交易成本為零時(shí)，市場(chǎng)交易雙方會(huì )以協(xié)議的方式來(lái)代替市場(chǎng)機能，資源分配由經(jīng)濟體系轉為廠(chǎng)商內部的活動(dòng)，廠(chǎng)商取代經(jīng)濟體系的市場(chǎng)機能由此產(chǎn)生。交易成本是“通過(guò)價(jià)格機制組織生產(chǎn)的最明顯的成本，就是所有發(fā)現相對價(jià)格的成本”，其中包括獲得和處理市場(chǎng)信息的費用，搜集有關(guān)價(jià)格分布、產(chǎn)品質(zhì)量和勞動(dòng)投入、尋找潛在買(mǎi)者和賣(mài)者、了解他們的行為和所處環(huán)境的費用，這是交易準備階段的費用；還有“市場(chǎng)上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費用”，其中包括了討價(jià)還價(jià)、訂立合約、監督合約簽訂者，了解他們是否遵守合約條款、當合約簽訂者不承擔他們的義務(wù)時(shí)，強制執行合約，并發(fā)現所造成的損失等方面的費用，這主要是交易活動(dòng)進(jìn)行時(shí)發(fā)生的費用；“利用價(jià)格機制也存在其他方面的成本”，這主要是對未來(lái)不確定性和風(fēng)險預測困難等因素引起的費用。另外，還有度量、界定和保護產(chǎn)權的費用，企業(yè)組織內部運作所引起的費用等。(Jones and Hill, 1988；Martinez, Smith and Zering, 1997)。
威廉姆森（Williamson）通過(guò)一系列的研究更詳細的說(shuō)明交易是指“生產(chǎn)技術(shù)上相互獨立的買(mǎi)賣(mài)雙方基于自利的觀(guān)點(diǎn)，對既定的產(chǎn)品或勞務(wù)，基于雙方均可接受的條件建立起一定的契約關(guān)系并完成交換的活動(dòng)”，而交易成本則是這種契約式經(jīng)濟體系的成本。Wiliamson（1975）在科斯的基礎上進(jìn)一步闡述和發(fā)展了交易費用理論，提出了影響交易費用的三個(gè)因素：資產(chǎn)專(zhuān)用性、交易的不確定性、交易頻率。上述三個(gè)交易特性的程度不同，與之匹配的規制結構也不同。當兩個(gè)因素的程度較高時(shí)，與之匹配的是統一規制結構；當三個(gè)因素的影響程度較低時(shí)，與之匹配的是體現占契約關(guān)系的市場(chǎng)規制結構；介于兩者之間的是“雙邊規制”，即中間經(jīng)濟組織形態(tài)(如圖1所示)。圖1中“非專(zhuān)用”指專(zhuān)用性程度不高；“市場(chǎng)規制”指依靠市場(chǎng)進(jìn)行交易；“古典契約”指標準化市場(chǎng)交易；“三方規制”指交易雙方加上仲裁方的契約安排；“新古典契約”指有仲裁方加入的市場(chǎng)交易；“雙邊規制”指交易雙方的契約安排；“統一規制”指企業(yè)內部組織交易�！瓣P(guān)系性締約活動(dòng)”指以信任為基礎的特定交易活動(dòng)。
威廉姆森認為：任何問(wèn)題都可以直接或間接作為合同問(wèn)題來(lái)對待，這對于是否能節約交易成本很有用處。從威廉姆森的論述中可以看出，資產(chǎn)專(zhuān)用性、不確定性、交易頻率這三個(gè)維度決定了交易成本的大小，從而決定了企業(yè)是否選擇供應鏈這種競爭范式，節省交易成本。因而通過(guò)度量這三個(gè)維度可以在一定程度上預測組建供應鏈的可能性。從威廉姆森的分析可知，交易費用與上述的三個(gè)維度呈正相關(guān)關(guān)系。第一，資產(chǎn)專(zhuān)用性越強，套住效應(lock in )越明顯，交易雙方的契約關(guān)系長(cháng)期性和連續性就越有必要。供應鏈成員共同占有專(zhuān)用資產(chǎn)并相互監督，減少機會(huì )主義風(fēng)險，節約交易費用；第二，通過(guò)利用供應鏈組織的相對穩定性可以減少外部市場(chǎng)環(huán)境的不確定性，減少由于不確定性產(chǎn)生的交易費用；第三，建立供應鏈可以降低頻繁簽約而帶來(lái)的交易費用。
在后期的研究中，Williamson（1985）更多地關(guān)注資產(chǎn)的專(zhuān)用性，并提出當交易會(huì )重復發(fā)生以及對交易所作投資是專(zhuān)用性的或混合性的時(shí)，關(guān)系合約和雙邊治理就會(huì )流行。關(guān)系合約涉及到需對建立合作各方之間的關(guān)系作長(cháng)期投資。關(guān)系合約和雙邊治理通常會(huì )導致混合性的治理結構，介于市場(chǎng)和科層組織之間（即中間組織）。當交易各方擁有共同的價(jià)值觀(guān)和經(jīng)營(yíng)理念時(shí)，中間組織是最有效率的交易方式。由多個(gè)企業(yè)主體協(xié)同競爭所形成的供應鏈系統就是一種中間組織形式。在協(xié)同競爭方式下，企業(yè)主體之間目標的一致性可以產(chǎn)生一種提高群體運作效率和競爭能力的協(xié)作力量，因而能夠改變企業(yè)群體之間原來(lái)的松散聯(lián)結狀態(tài)，提高系統內企業(yè)之間相互作用的程度。供應鏈作為一種中間組織，不涉及組織的膨脹，又確實(shí)拓展了企業(yè)的邊界，所以既可以避免機構過(guò)于龐大，又可以通過(guò)技術(shù)和市場(chǎng)的分享來(lái)獲得外部資源。企業(yè)之間往往采取垂直分離或水平一體化聯(lián)系方式，彼此之間既有合理的分工，又有緊密的合作。在長(cháng)期合作的基礎上，企業(yè)與企業(yè)之間產(chǎn)生了信任，經(jīng)營(yíng)者之間也建立了穩固的個(gè)人網(wǎng)絡(luò )和社會(huì )網(wǎng)絡(luò )。這種信任和網(wǎng)絡(luò )不僅能夠減少企業(yè)間的討價(jià)還價(jià)現象，而且有利于防止機會(huì )主義行為的發(fā)生，降低交易風(fēng)險或成本。供應鏈的協(xié)同管理動(dòng)因之一正是為了謀求“中間組織效應”。成員企業(yè)通過(guò)技術(shù)、資金、人才等方面的交流，既不完全采取導致自身利益最大化的行為，也不完全采取導致共同利益最大化的行為。它們的關(guān)系在形式上保留著(zhù)許多市場(chǎng)交易關(guān)系(以?xún)r(jià)格為決策依據)的特征，又融入了一些組織內部關(guān)系的特征(企業(yè)之間關(guān)系已帶有固定性)；既具有內部一體化組織的一些控制和協(xié)同優(yōu)勢，又保持了市場(chǎng)的靈活性。當市場(chǎng)機遇來(lái)臨時(shí)，能在不添加太多新的資源的情況下，充分發(fā)掘和利用各企業(yè)現有資源以較低的投入較高的效率提供市場(chǎng)所需的產(chǎn)品或服務(wù)，對市場(chǎng)反應迅速，響應時(shí)間短。因此，供應鏈既可以減少市場(chǎng)存在的交易費用，又能降低隨著(zhù)企業(yè)一體化擴展而產(chǎn)生的相關(guān)組織費用和機會(huì )費用，從而能夠實(shí)現交易費用—功能比率的最小化。 交易費用理論分析的局限
通過(guò)以上分析可知，交易費用理論確實(shí)能夠在某些方面對供應鏈的形成及其發(fā)展作出解釋?zhuān)墙灰踪M用理論的分析方法也存在局限性。首先，該理論是從效率出發(fā)內生地決定企業(yè)邊界的。但是現實(shí)中，企業(yè)邊界的確定在很大程度上同時(shí)受外部環(huán)境、競爭格局、企業(yè)戰略諸多方面的影響，或者說(shuō)，企業(yè)在競爭中有眾多的優(yōu)勢源泉，而交易費用的節約可能只是其中之一。其次，交易費用理論過(guò)于強調交易中的機會(huì )主義風(fēng)險，而忽略了企業(yè)生產(chǎn)方面的信息成本。正如德姆塞茨( Demsetz,1988 )指出：“(交易費用理論)盡管從管理者控制的角度將信息的獲得視為是有成本的，但就生產(chǎn)面而言，信息仍被潛在假設為無(wú)成本的”。而事實(shí)上，生產(chǎn)是企業(yè)的首要職能，知識又是企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中的關(guān)鍵因素，它在生產(chǎn)過(guò)程中的獲取和運用顯然不是無(wú)成本的，而且生產(chǎn)面知識的獲取和運用往往還成本高昂，以致于其難以在企業(yè)間有效地轉移。最后，傳統的交易費用理論本質(zhì)上是一種比較靜態(tài)的分析方法，它無(wú)法刻畫(huà)和解釋隨著(zhù)網(wǎng)絡(luò )信息技術(shù)的發(fā)展當前經(jīng)濟組織形態(tài)變化動(dòng)因的多樣性和可變性以及過(guò)程的動(dòng)態(tài)性和復雜非線(xiàn)性。供應鏈的組織形態(tài)變遷不僅僅局限于單一組織內部，而是跨組織外部邊界進(jìn)行。威廉姆森(Willianson,1985)承認，他的理論未能完成從靜態(tài)分析到動(dòng)態(tài)效率分析的轉變。Lundvall(1993)指出，靜態(tài)的交易費用理論的一個(gè)嚴重缺陷，是沒(méi)有把創(chuàng )新納入到其分析框架中，必須將“創(chuàng )新是一個(gè)互動(dòng)學(xué)習的過(guò)程”作為一個(gè)中心問(wèn)題補充到其分析框架中(Hodgson, 1998)。Beiji(2001)指出，企業(yè)在生產(chǎn)和創(chuàng )新過(guò)程中都會(huì )使用治理結構，但交易費用理論并未包括創(chuàng )新，更不用說(shuō)“知識轉移方面的考慮”了。
參考文獻：
1.陳郁編.企業(yè)制度與市場(chǎng)組織——交易費用經(jīng)濟學(xué)文選[M].上海三聯(lián)書(shū)店，上海人民出版社，1996
2.[美]威廉姆森著(zhù)，王健等譯.治理機制[M].中國社會(huì )科學(xué)出版社，2001
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