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企業(yè)專(zhuān)利資本化戰略
[摘要] 本文分析了專(zhuān)利資本化的定義、作用、條件和方式，對企業(yè)專(zhuān)利自行實(shí)施戰略、專(zhuān)利許可貿易戰略以及專(zhuān)利價(jià)值評估方法進(jìn)行了研究。在總結我國專(zhuān)利資本化現狀基礎上，提出企業(yè)應從戰略高度重視專(zhuān)利資本化并選擇合適的戰略行動(dòng)，同時(shí)我國應加強專(zhuān)利資本化立法工作和政策扶持力度。[關(guān)鍵詞] 企業(yè)專(zhuān)利 資本化 戰略
一、專(zhuān)利成果資本化概論
1.專(zhuān)利成果資本化的概念
企業(yè)各種知識產(chǎn)權終極需要得到有效利用，專(zhuān)利成果（或專(zhuān)利技術(shù)）必須資本化運作才能為企業(yè)取得最大的經(jīng)濟回報。對于專(zhuān)利資本化學(xué)者觀(guān)點(diǎn)不一。一種觀(guān)點(diǎn)以為，技術(shù)成果（包括專(zhuān)利）資本化是技術(shù)成果擁有者以技術(shù)成果作為資本投進(jìn)企業(yè)，與企業(yè)其它資本共同經(jīng)營(yíng)、共擔風(fēng)險、共享利潤，形成新的經(jīng)濟實(shí)體的過(guò)程。這種觀(guān)點(diǎn)得到了較多數學(xué)者的認同。趙利光(2003)以為“專(zhuān)利技術(shù)資本化是指專(zhuān)利權作為一種特殊的投資形式轉化為產(chǎn)業(yè)資本”。與此緊密聯(lián)系的一個(gè)概念是專(zhuān)利技術(shù)成果商品化，是指專(zhuān)利技術(shù)成果擁有方以獲取一定報酬為目的，將技術(shù)成果的相關(guān)權益通過(guò)技術(shù)市場(chǎng)轉讓給另一方的過(guò)程；交易發(fā)生后，轉讓方和受讓方按合同規定履行各自的義務(wù)后，不再存在任何經(jīng)濟聯(lián)系。
另一種觀(guān)點(diǎn)則將專(zhuān)利技術(shù)資本化和商品化概念相結合，以為專(zhuān)利技術(shù)資本化是指專(zhuān)利權人將其知識產(chǎn)權量化為資本進(jìn)行投資或轉讓等活動(dòng)，和其他生產(chǎn)要素一起直接參與到生產(chǎn)、投資和分配等經(jīng)濟活動(dòng)的全過(guò)程中，是將專(zhuān)利權物化為實(shí)物財產(chǎn)的重要方式。這是一種廣義的專(zhuān)利技術(shù)資本化，日常生活中應用最廣，本文也采用此種定義。
2.專(zhuān)利技術(shù)資本化的作用和目的
專(zhuān)利技術(shù)資本化運作可有效利用專(zhuān)利成果，作用較多，主要的和直接的作用包括：
(1)有利于將科技成果轉化為生產(chǎn)力。技術(shù)創(chuàng )新需要將技術(shù)成果轉化為商品，為企業(yè)和社會(huì )帶來(lái)經(jīng)濟效益，才能成為經(jīng)濟發(fā)展的基礎。
(2)專(zhuān)利技術(shù)資本化對發(fā)明創(chuàng )造職員具有物質(zhì)和精神上的多重激勵作用，從而激發(fā)科技職員、治理職員創(chuàng )新動(dòng)力，有利于企業(yè)形成創(chuàng )新型文化，創(chuàng )建學(xué)習型組織。
(3)降低技術(shù)引進(jìn)等方面的用度,增加企業(yè)收益并增強競爭力。其他方面的目的和用途還包括如下一些方面：
�、僖詫�(zhuān)利權和其他知識產(chǎn)權的所有權作為資本投資建立新的企業(yè)。
�、谄髽I(yè)間的并購，其中可能涉及包括專(zhuān)利等知識產(chǎn)權在內的無(wú)形資產(chǎn)的資本化，以確定并購后的公道的產(chǎn)權結構，保障雙方的正當利益。
�、燮髽I(yè)解散或破產(chǎn)時(shí)的清算，需要對企業(yè)現存資產(chǎn)進(jìn)行清算，以便剩余資產(chǎn)分配或在破產(chǎn)的情況下作為清償債務(wù)的依據，對其中的專(zhuān)利權、商標權、版權等知識產(chǎn)權，也需要通過(guò)知識產(chǎn)權資本化評估作價(jià)。
�、軐�(zhuān)利權轉讓?zhuān)D讓報酬即轉讓費，必須通過(guò)資本化將專(zhuān)利權量化作價(jià)計算出來(lái)。
�、輰�(zhuān)利財產(chǎn)權質(zhì)押。我國《擔保法》規定專(zhuān)利權的財產(chǎn)權可以作為權利質(zhì)押，這時(shí)需要簽訂書(shū)面抵押合同并由主管部分登記公告。專(zhuān)利權質(zhì)押必然也涉及專(zhuān)利權的資本化。
3.專(zhuān)利技術(shù)資本化的條件
專(zhuān)利技術(shù)資本化必須具備一定條件才可進(jìn)行,這些條件主要有：
(1)專(zhuān)利權資本化中的主體必須合格。專(zhuān)利權的出資（轉讓?zhuān)┱弑仨毷钦數膿碛腥�，并且必須保證專(zhuān)利權的接受方免受侵權的指控。
(2)專(zhuān)利權資本化的客體必須有效存在和不受干擾，即專(zhuān)利在該地域經(jīng)批準授權或依法產(chǎn)生，其法定保護期限尚未屆滿(mǎn)，也沒(méi)有被權利人放棄，無(wú)侵權訴訟和第三方提出無(wú)請求或知識產(chǎn)權已被抵押等情況。
(3)專(zhuān)利權資本化應當與相關(guān)的有形資產(chǎn)投資同步進(jìn)行，這樣才能實(shí)現其使用價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值，為企業(yè)帶來(lái)資產(chǎn)增值。
(4)專(zhuān)利權資本化應建立在公平公道的基礎上，禁止專(zhuān)利權人利用其獨占權上風(fēng)提出種種不公道的限制性條件，例如不公道的搭售、雇傭、限制接受方的企業(yè)經(jīng)營(yíng)等。
(5)專(zhuān)利權資本化的程序必須正當，首先要進(jìn)行量化評估，投資進(jìn)股后轉化為等額價(jià)值的股權憑證、股權或股票、專(zhuān)利證書(shū)。專(zhuān)利權投資、轉讓還要向專(zhuān)利治理機構辦理權利轉移登記手續。
4.專(zhuān)利技術(shù)資本化的方式
根據我國相關(guān)法規規定，結合企業(yè)實(shí)踐，現階段我國主要專(zhuān)利技術(shù)資本化方式有：
(1)按照我國《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《外商投資企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《促進(jìn)科技成果轉化法》等法律法規規定作為注冊資本出資。
(2)專(zhuān)利權的實(shí)施許可與轉讓。指專(zhuān)利權人將專(zhuān)利轉讓、許可他人實(shí)施。
(3)專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施。專(zhuān)利權人自己實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)從而為本企業(yè)帶來(lái)效益。
(4)風(fēng)險投資企業(yè)的創(chuàng )業(yè)投資。這類(lèi)企業(yè)專(zhuān)利權等無(wú)形資產(chǎn)在企業(yè)注冊資金中比例較高，企業(yè)經(jīng)營(yíng)具有較大風(fēng)險，但也存在巨額收益的可能。
(5)專(zhuān)利財產(chǎn)權質(zhì)押。
(6)專(zhuān)利招標、孵化、拍賣(mài)等。在國家專(zhuān)利技術(shù)展示交易中心（北京）可以進(jìn)行。
本文主要討論專(zhuān)利自行實(shí)施和專(zhuān)利許可轉讓兩種資本化方式，其他方式主要涉及到專(zhuān)利價(jià)值評估題目，將在本文第4部分討論。
二、專(zhuān)利技術(shù)自行實(shí)施戰略
1.專(zhuān)利技術(shù)自行實(shí)施及其優(yōu)越性
廣義上講，凡是制造、使用或者銷(xiāo)售取得專(zhuān)利權的產(chǎn)品，以及使用取得專(zhuān)利權的方法的行為，統稱(chēng)之專(zhuān)利實(shí)施。專(zhuān)利實(shí)施方式主要有自行實(shí)施和許可他人實(shí)施兩種方式，本文中自行實(shí)施還包括被轉讓、被許可后實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)的行為。
專(zhuān)利自行實(shí)施優(yōu)越性如下：
(1)對自己擁有的專(zhuān)利技術(shù)的成熟程度、技術(shù)復雜程度及實(shí)施專(zhuān)利應具備的客觀(guān)物質(zhì)條件，都比較熟悉，實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險較小，成功率較高。
(2)自行實(shí)施獲得壟斷權，經(jīng)營(yíng)得當能夠獲得較高的經(jīng)濟效益，并可獲得持久利益。
(3)易對專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)，做出新的發(fā)明創(chuàng )造，在主體專(zhuān)利的基礎上，再申請若干從屬專(zhuān)利，使專(zhuān)利保護更加完善。
(4)可避免專(zhuān)利糾紛及相關(guān)訴訟。
2.專(zhuān)利自行實(shí)施的步驟
專(zhuān)利實(shí)施是一個(gè)復雜的系統工程，貫串于企業(yè)科研、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)全過(guò)程，涉及跨部分間的職能協(xié)調，公道的專(zhuān)利自行實(shí)施應首先建立相關(guān)的協(xié)調和激勵機制，主要措施包括:健全實(shí)施保證體系，建立企業(yè)專(zhuān)利治理與實(shí)施委員會(huì );實(shí)行專(zhuān)利和企業(yè)戰略、創(chuàng )新等主要治理內容的結合，以專(zhuān)利技術(shù)及專(zhuān)利產(chǎn)品來(lái)加速企業(yè)技術(shù)改造和產(chǎn)品結構的調整，達到關(guān)鍵技術(shù)有保護，主體產(chǎn)品有專(zhuān)利;將專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施目標納進(jìn)年度考核計劃，并增加相關(guān)資金投進(jìn);完善激勵機制,調動(dòng)廣大職工的發(fā)明創(chuàng )造積極性。
在此基礎上進(jìn)行專(zhuān)利自行實(shí)施，其主要步驟如下：
(1)進(jìn)行可行性論證，內容包括：專(zhuān)利技術(shù)的可靠性、先進(jìn)注、適用性；論證專(zhuān)利技術(shù)的法律狀態(tài)；專(zhuān)利的技術(shù)要求和國家標準；企業(yè)自身條件；實(shí)施效益分析等。在前期調查的基礎上撰寫(xiě)可行性報告，包括專(zhuān)利自行實(shí)施的目標、條件和措施，以及各被選方案的相關(guān)技術(shù)經(jīng)濟參數及建議。
(2)由企業(yè)決策職員根據可行性論證報告進(jìn)行分析，決定實(shí)施方案和步驟，并在資金、職員等方面進(jìn)行預備。
(3)建立相應的組織機構，配備相應的職員，籌集相應的資金，進(jìn)行試生產(chǎn)。
(4)制造專(zhuān)利產(chǎn)品，并進(jìn)行營(yíng)銷(xiāo)推廣。比較大的企業(yè)或者投進(jìn)較大的專(zhuān)利產(chǎn)品可能還需要試銷(xiāo)售。
(5)根據初期市場(chǎng)行情判定專(zhuān)利產(chǎn)品的總體市場(chǎng)表現，額定是否加大投進(jìn)及后續創(chuàng )新等因素。
(6)專(zhuān)利產(chǎn)品生命周期即將結束時(shí)，對本產(chǎn)品的一系列決策進(jìn)行反饋以總結相關(guān)經(jīng)驗。
三、專(zhuān)利許可貿易戰略
1.專(zhuān)利許可貿易及其原因分析
專(zhuān)利權的許可貿易，簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)利許可（Patent License），是指專(zhuān)利權人或經(jīng)專(zhuān)利權人授權的其他人將在某一國或某幾個(gè)國家取得的專(zhuān)利許可給被許可方實(shí)施，答應被許可方在約定的范圍內利用該專(zhuān)利技術(shù)制造、使用和銷(xiāo)售產(chǎn)品，被許可方須向許可方支付一定的專(zhuān)利使用費，作為使用該專(zhuān)利技術(shù)的酬金。專(zhuān)利許可必須簽訂書(shū)面合同（即專(zhuān)利許可協(xié)議），交易中只轉讓專(zhuān)利使用權（即制造權、使用權、銷(xiāo)售權和進(jìn)口權）而不是專(zhuān)利所有權。這是專(zhuān)利權貿易中使用最多的方式。
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