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淺談?wù)_理解馬克思“卡夫丁峽谷”的設想及其現實(shí)意義
論文關(guān)鍵詞：形態(tài)；卡夫丁峽谷；落后國家；道路
論文摘要：本文旨在聯(lián)系馬克思的相關(guān)論述，尤其是跨越“卡夫丁峽谷”的設想，分析如何正確理解《(批判)序言》中的一處重要論述，并指出正確理解這一論述的現實(shí)意義。
馬克思在《(政治經(jīng)濟學(xué)批判)序言)(1859年)中，緊接著(zhù)那段唯物史觀(guān)關(guān)于生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎決定上層的著(zhù)名論述，寫(xiě)道：“無(wú)論哪一個(gè)社會(huì )形態(tài)，在它們所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來(lái)以前，是決不會(huì )滅亡的；而新的更高的生產(chǎn)關(guān)系，在它存在的物質(zhì)條件在舊社會(huì )的胎胞里成熟以前，是決不會(huì )出現的。所以人類(lèi)始終只提出自己能夠解決的任務(wù)，因為只要仔細考察就可以發(fā)現，任務(wù)本身，只有在解決它的物質(zhì)條件已經(jīng)存在或者至少是在形成過(guò)程中的時(shí)候，才會(huì )產(chǎn)生。大體說(shuō)來(lái)，亞細亞的、古代的、封建的和現代資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式可以看作是社會(huì )經(jīng)濟形態(tài)演進(jìn)的幾個(gè)時(shí)代�！�
是否正確理解這段論述，關(guān)系到能否正確看待社會(huì )經(jīng)濟形態(tài)的更替問(wèn)題，特別是關(guān)系到能否正確看待社會(huì )主義社會(huì )首先在落后國家誕生的問(wèn)題。如果僅僅孤立解上述這段論述，那就很容易產(chǎn)生一種誤解，即馬克思認為任何一個(gè)國家或的發(fā)展都必須依次經(jīng)歷原始社會(huì )(亞細亞的)、奴隸社會(huì )(古代的)、封建社會(huì )、資本主義社會(huì )直至共產(chǎn)主義社會(huì )(包括社會(huì )主義社會(huì ))，進(jìn)而可能對當代社會(huì )主義國家(尤其是中國)出現的歷史必然性產(chǎn)生懷疑。
事實(shí)上，為了正確理解馬克思的這一段論述，必須聯(lián)系馬克思理論的整體特別是相關(guān)論述來(lái)理解。只有這樣，才能避免理解上的片面性，才能符合馬克思的原意。首先，我們應當聯(lián)系馬克思在《(資本論)第一卷第一版序》(1867年)中所說(shuō)的一段話(huà)：“一個(gè)社會(huì )即使探索到了本身運動(dòng)的自然規律，——本書(shū)的最終目的就是揭示現代社會(huì )的經(jīng)濟運動(dòng)規律，——它還是即不能跳過(guò)也不能用法令取消自然的發(fā)展階段。但是它能縮短和減輕分娩的痛苦�！睆倪@段話(huà)來(lái)看，馬克思認為，人們不能改變社會(huì )發(fā)展的客觀(guān)規律，但是，人們可以認識和利用這一規律，從而縮短和減輕“分娩”的痛苦，即人們可以適當加快社會(huì )經(jīng)濟形態(tài)的更替步伐，使一個(gè)社會(huì )更快地進(jìn)入新的歷史階段。
為了更準確地把握馬克思的觀(guān)點(diǎn)，我們還應當聯(lián)系馬克思的其它論述。馬克思在與恩格斯合著(zhù)的《德意志意識形態(tài)》中寫(xiě)道：“按照我們的觀(guān)點(diǎn)，一切歷史沖突都根源于生產(chǎn)力和交往形式(指生產(chǎn)關(guān)系——引者注)之間的矛盾。此外，對于某一國家內沖突的發(fā)生來(lái)說(shuō)，完全沒(méi)有必要等這種矛盾在這個(gè)國家本身中發(fā)展到極端的地步。由于同比較發(fā)達的國家進(jìn)行廣泛的國際交往所引起的競爭，就足以使工業(yè)比較不發(fā)達的國家內產(chǎn)生類(lèi)似的矛盾�！痹谶@段話(huà)里，馬克思首先概括性地提出，“一切歷史沖突都根源于生產(chǎn)力和交往形式之間的矛盾”，即這一矛盾“發(fā)展到極端的地步”必然產(chǎn)生歷史沖突。接著(zhù)，就具體的某一國家而言，馬克思認為，沖突的產(chǎn)生“完全沒(méi)有必要”以本國的生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾達到極端尖銳的程度為前提，而完全可以依賴(lài)于外部因素的作用而引起國內矛盾的突變性發(fā)展。馬克思最后進(jìn)一步解釋說(shuō)，由于“廣泛的國際交往所引起的競爭”(實(shí)際上就是指世界的競爭)足以“使工業(yè)比較不發(fā)達的國家”產(chǎn)生類(lèi)似的矛盾，即“歷史沖突”，從而發(fā)生社會(huì )形態(tài)的更替或質(zhì)變，即進(jìn)入共產(chǎn)主義社會(huì )(首先是社會(huì )主義社會(huì ))。馬克思在其它著(zhù)作中也有類(lèi)似的論述，例如下文將討論的關(guān)于“卡夫丁峽谷”的論述。
可見(jiàn)，人類(lèi)社會(huì )發(fā)展存在由原始社會(huì )開(kāi)始依次演變到共產(chǎn)主義社會(huì )的規律，這是就整個(gè)社會(huì )而言的，《序言》中的論述正是這樣。而就某一國家或社會(huì )而言，歷史發(fā)展進(jìn)程并非必定依次經(jīng)歷所有這些階段，完全可以具有特殊性，即跳過(guò)某一個(gè)甚至幾個(gè)階段而向前發(fā)展。正如列寧所說(shuō)的，“世界歷史發(fā)展的一般規律，不僅絲毫不排斥個(gè)別發(fā)展階段在發(fā)展的形式或順序上表現出的特殊性，反而是以此為前提的�！边@完全符合辯證法。
歷史事實(shí)也證明了這種觀(guān)點(diǎn)。例如，西歐的日耳曼人沒(méi)有經(jīng)歷奴隸社會(huì )而從原始社會(huì )直接進(jìn)入封建社會(huì )；東歐的斯拉夫人和一些較小的民族也大都沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)奴隸社會(huì )；北美則是在歐洲殖民者入侵后直接從原始的氏族公社階段進(jìn)入資本主義階段，“一開(kāi)始就建立在資產(chǎn)階級基礎之上。
馬克思在晚年也就是19世紀70年代末80年代初，提出了不通過(guò)資本主義制度的“卡夫丁峽谷”的設想。
馬克思在1877年l1月左右寫(xiě)的《給“祖國紀事”雜志編輯部的信》中表示，他同意尼·加·車(chē)爾尼雪夫斯基的觀(guān)點(diǎn)，即俄國不必“首先摧毀公社以過(guò)渡到資本主義制度”，而是“與此相反，發(fā)展它所特有的歷史條件，就可以不經(jīng)受資本主義制度的一切苦難而取得它的全部成果”。馬克思接著(zhù)明確寫(xiě)道：“我得到了這樣一個(gè)結論：如果俄國繼續走它在1861年所開(kāi)始走的道路，那它將會(huì )失去當時(shí)歷史所能提供給一個(gè)民族的最好的機會(huì )，而遭受資本主義制度所帶來(lái)的一切極端不幸的災難�！痹谛诺哪┪矁啥沃�，馬克思寫(xiě)道：我的批評家“他一定要把我關(guān)于西歐資本主義起源的歷史概述變成一般發(fā)展道路的歷史理論，一切民族，不管他們所處的歷史如何，都注定要走這條道路，——以便最后都達到在保證社會(huì )勞動(dòng)生產(chǎn)力極高度發(fā)展的同時(shí)又保證人類(lèi)最全面的發(fā)展的這樣一種經(jīng)濟形態(tài)。但是我要請他原諒。他這樣做，會(huì )給我過(guò)多的榮譽(yù)，同時(shí)也會(huì )給我過(guò)多的侮辱�！�
在這封信里馬克思實(shí)際上提出了不通過(guò)資本主義制度的“卡夫丁峽谷”的設想，認為當時(shí)的俄國應當充分利用特殊的歷史環(huán)境，不繼續走資本主義道路從而直接進(jìn)入新的經(jīng)濟形態(tài)即共產(chǎn)主義的經(jīng)濟形態(tài)。
1881年2月底至3月初，馬克思在《給維·伊·查蘇利奇的復信草稿》中，使用“卡夫丁峽谷”來(lái)比喻制度的“一切可怕的波折”或“一切極端不幸的災難”、“一切苦難”。三份草稿都比正稿論述得詳盡，特別是《初稿》最為完整。在《初稿》中，馬克思首先指出，《資本論》關(guān)于資本主義生產(chǎn)起源的分析所得出的“必然性”“明確地”“限于西歐各國”。馬克思接著(zhù)詳細分析俄國“(村)公社”的特征，認為它從制度上為過(guò)渡到共產(chǎn)主義的集體提供了(內部)條件，同時(shí)，由于它“和西方資本主義生產(chǎn)是同時(shí)代的東西”，所以它可以吸收后者的“一切肯定的成就”，包括“采用機器、輪船、鐵路等等”，從而為“公社”的小土地經(jīng)濟改造成為共產(chǎn)主義的集體經(jīng)濟提供物質(zhì)(外部)條件。只要俄國“農村公社”不繼續受到破壞，并很好地利用上述內外部條件，那么，俄國可以不通過(guò)資本主義制度的“卡夫丁峽谷”，而把資本主義制度的一切肯定的成就用到公社中來(lái)�；蛘哒f(shuō)，俄國的“農村公社”“它有可能不通過(guò)資本主義制度的卡夫丁峽谷，而享用資本主義制度的一切肯定成果�！痹凇冻醺濉返淖詈蟛糠�，馬克思承認當時(shí)的俄國“農村公社”正處于“危險境地”�！耙炀榷韲�，就必須有俄國革命�！绻锩谶m當的時(shí)刻發(fā)生，如果它能把自己的一切力量集中起來(lái)以保證農村公社的自由發(fā)展，那么，農村公社就會(huì )很快地變?yōu)槭苟韲绕渌�處于資本主義制度壓迫下的國家優(yōu)越的因素�！瘪R克思在復信的正稿中也寫(xiě)道：“我深信：這種農村公社是俄國公社新生的支點(diǎn)；可是要使它能發(fā)揮這種作用，首先必須肅清從各方面向它襲來(lái)的破壞性影響，然后保證它具備自由發(fā)展所必須的正常條件�！�
1882年1月由馬克思、恩格斯共同署名的《(共產(chǎn)黨宣言)俄文版序言》中也談到這一觀(guān)點(diǎn)：“假如俄國革命將成為西方無(wú)產(chǎn)階級革命的信號而雙方互相補充的話(huà)，那么現今的俄國土地公社所有制便能成為共產(chǎn)主義發(fā)展的起�！�
馬克思本人正是在上述三處談到俄國當時(shí)可以不經(jīng)歷資本主義制度而進(jìn)入共產(chǎn)主義發(fā)展階段。
在對馬克思的上述設想的理解上，學(xué)術(shù)界存在不少爭論。但是，在馬克思是否認為這一設想的實(shí)現必須以西方無(wú)產(chǎn)階級革命首先取得勝利為前提條件這一問(wèn)題上卻幾乎沒(méi)有爭議。在筆者看來(lái)，這一問(wèn)題是非常關(guān)鍵的。人們一般都認為，馬克思與恩格斯一樣也主張必須以西方無(wú)產(chǎn)階級革命首先取得勝利為前提條件。其主要論據是上述所引的《(共產(chǎn)黨宣言)俄文版序言》中的那段話(huà)。在我看來(lái)，這是一種誤解。其實(shí)，馬克思并沒(méi)有附加這一條件。馬克思在上述兩封信中，尤其是在詳細論述這一設想的《復信》及其《草稿》中，都沒(méi)有提出這一條件。馬克思所提的條件只有兩個(gè)：一是保證“農村公社”的自由發(fā)展；二是吸取西方資本主義制度的一切肯定成就(果)。至于《(共產(chǎn)黨宣言)俄文版序言》中的那段話(huà)，它只是表明，如果當時(shí)俄國首先發(fā)生革命(推翻沙皇的革命，不一定是主義革命)，那么，它將促進(jìn)西方資產(chǎn)階級革命的發(fā)生和發(fā)展，而后者又會(huì )反過(guò)來(lái)支持俄國革命，這樣，俄國“農村公社”將可能得到鞏固和自由發(fā)展，從而有可能吸取西方資本主義的成就而發(fā)展起共產(chǎn)主義的集體經(jīng)濟�？梢�(jiàn)，這段話(huà)并沒(méi)有要求西方無(wú)產(chǎn)階級革命“首先取得勝利”作為前提條件。況且，1881年10月至12月，馬克思患過(guò)重病，12月他還遭受愛(ài)妻逝世的沉重打擊，并前往英國南部海岸療養，1882年1月16日才返回倫敦，而這篇序言所署的日期是數日后的21日。[1剛據此，我甚至猜測，這篇序言可能主要是恩格斯寫(xiě)的，因而可能較多地加入了恩格斯的意見(jiàn)。
恩格斯在這一問(wèn)題上與馬克思存在觀(guān)點(diǎn)上的差別。應當指出，他們倆在根本的和絕大多數問(wèn)題上的觀(guān)點(diǎn)是一致的，不能像西方有些學(xué)者那樣認為他們．人的基本觀(guān)點(diǎn)是相互對立的；然而，也不能苛求他們在任何問(wèn)題上均持完全一致的觀(guān)點(diǎn)。恩格斯確實(shí)多次明確提到并特別強調上述“前提條件”。例如，他在1875年寫(xiě)的《論俄國的社會(huì )問(wèn)題》中強調：“沒(méi)有西方無(wú)產(chǎn)階級的勝利，目前的俄國無(wú)論在公社的基礎上，還是在資本主義的基礎上，都不可能達到對社會(huì )的社會(huì )主義的改造�！�
又如，恩格斯在1882年9月12日致考茨基的信中寫(xiě)道：“只要歐洲和北美一實(shí)行改造，就會(huì )產(chǎn)生巨大的力量和做出極好的榜樣，使各個(gè)半文明國家自動(dòng)地跟著(zhù)我們走，單是經(jīng)濟上的需要就會(huì )促成這一點(diǎn)。至于這些國家要經(jīng)過(guò)哪些社會(huì )和發(fā)展階段才能同樣達到社會(huì )主義的組織，我認為我們今天只能作一些相當空泛的假設�！�
再如，他于1894年指出：“當西歐人民的無(wú)產(chǎn)階級取得勝利和生產(chǎn)資料轉為公有之后，那些剛剛踏上資本主義生產(chǎn)道路而仍然保全了氏族制度或氏族制度殘余的國家，可以利用這些公社所有制的殘余和與之相適應的人民風(fēng)尚作為強大的手段來(lái)縮短自己向社會(huì )主義社會(huì )發(fā)展的過(guò)程，并可以避免我們在西歐開(kāi)辟道路時(shí)所不得不經(jīng)歷的大部分苦難和斗爭�！薄斑@不僅適用于俄國，而且適用于處在資本主義以前的發(fā)展階段的一切國家�！�
我認為應當按照馬克思的觀(guān)點(diǎn)來(lái)認識落后國家的社會(huì )主義道路問(wèn)題。因為，根據唯物辯證法，落后國家首先走上社會(huì )主義道路是完全可能的。按我的理解，馬克思晚年事實(shí)上改變了無(wú)產(chǎn)階級革命首先在多個(gè)發(fā)達資本主義國家同時(shí)取得勝利的觀(guān)點(diǎn)，已經(jīng)提出了作為落后國家的俄國有可能首先走上社會(huì )主義道路的思想，因此，“一國勝利論”的創(chuàng )立者應該是馬克思，而不是列寧。
根據馬克思的唯物史觀(guān)和“不通過(guò)資本主義制度的卡夫丁峽谷”設想，我國從半封建半殖民地社會(huì )很快地走上社會(huì )主義道路，是完全可以的。但是，同時(shí)應當注意到，社會(huì )主義制度能否在我國得到不斷鞏固和發(fā)展，取決于馬克思在上述設想中提出的兩個(gè)條件在我國的具備程度。從總體上說(shuō)，我國目前正處于社會(huì )主義初級階段，生產(chǎn)力仍比較落后。具體從第一個(gè)條件(公有制基礎)來(lái)看，我們必須鞏固和完善公有制，堅持公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展。從第二個(gè)條件(吸收西方資本主義生產(chǎn)的一切肯定的成就，為社會(huì )主義提供先進(jìn)的物質(zhì)條件)來(lái)看，我們必須堅持以經(jīng)濟建設為中心，在進(jìn)一步對外開(kāi)放中努力吸收發(fā)達資本主義國家的“一切文明成果”，積極推進(jìn)社會(huì )主義現代化建設。
綜上所述，我們應當正確理解馬克思在《(政治批判)序言》中的這一段重要論述，堅定走建設有中國特色社會(huì )主義道路的信心，努力推進(jìn)社會(huì )主義現代化建設。
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