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知識產(chǎn)權法中的權利窮竭原則
摘要：權利窮竭原則，是知識產(chǎn)權法上的一個(gè)重要原則。這一原則是基于私人利益與社會(huì )利益的平衡而產(chǎn)生的，其直接理論依據就是經(jīng)濟利益回報。它在傳統知識產(chǎn)權領(lǐng)域得到廣泛認可，并被用來(lái)分析國際貿易中的平行進(jìn)口問(wèn)題。它與知識產(chǎn)權的地域性特征相結合，產(chǎn)生了權利國內窮竭和國際窮竭兩種學(xué)說(shuō)，國際窮竭說(shuō)是用來(lái)支持平行進(jìn)口的。盡管權利窮竭說(shuō)與平行進(jìn)口關(guān)系密切，但它并不能完全用來(lái)評判平行進(jìn)口是否侵權。
關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權；權利窮竭；理論基礎；地域性；平行進(jìn)口
權利窮竭原則，是指知識產(chǎn)權所有人或經(jīng)其授權的人制造的知識產(chǎn)權產(chǎn)品，在第一次投放到市場(chǎng)后，權利人即喪失了對它的進(jìn)一步的控制權，權利人的權利即被認為用盡、窮竭了。凡是合法地取得該知識產(chǎn)權產(chǎn)品的人，均可以對該知識產(chǎn)品自由處分，只要不侵犯知識產(chǎn)權人的獨占權。權利窮竭原則是知識產(chǎn)權法的一個(gè)重要問(wèn)題。權利窮竭不但與知識產(chǎn)權的特點(diǎn)、知識產(chǎn)權客體的特點(diǎn)及知識產(chǎn)權法的宗旨等知識產(chǎn)權基礎理論問(wèn)題相關(guān)，而且同現實(shí)生活中出現的平行進(jìn)口問(wèn)題相聯(lián)系。如何使知識產(chǎn)權保護在不損害權利人利益的情況下實(shí)現社會(huì )利益的平衡，保證商品的自由流通，即是研究該課題的意義所在。
一、權利窮竭原則的理論基礎
從知識產(chǎn)權功能的角度來(lái)說(shuō)，權利窮竭的理論基礎就是經(jīng)濟利益回報。知識產(chǎn)權制度的建立，旨在保護發(fā)明創(chuàng )造人、作品創(chuàng )作者的權利，使其在沒(méi)有別人同其競爭的條件下充分利用自己的知識產(chǎn)品以實(shí)現自己的經(jīng)濟利益。知識產(chǎn)權的本質(zhì)乃是利益問(wèn)題。
它將經(jīng)濟特權授予個(gè)人或是單位完全是為了產(chǎn)生更大的公共利益。而權利窮竭原則，則是對知識產(chǎn)權所有人的權利所進(jìn)行的一種限制，“是為了平衡知識產(chǎn)權人專(zhuān)有權所產(chǎn)生的負面效應所設置的，其主旨是對知識產(chǎn)權人的權利加以必要的限制，以免產(chǎn)生過(guò)度壟斷，阻礙產(chǎn)品的自由流通�！盵1]（P62）目前，學(xué)界普通認為，知識產(chǎn)權的基本特征之一是其獨占性或者說(shuō)是專(zhuān)有性，這和商品的自由流通恰恰是矛盾的，權利窮竭原則正是為了解決這種矛盾而產(chǎn)生的。保證商品的自由流通是權利窮竭原則的目的所在。但是筆者認為，權利窮竭原則的理論基礎是經(jīng)濟利益回報理論，即知識產(chǎn)權所有人基于法律的規定而獨占性地制造并銷(xiāo)售其知識產(chǎn)權產(chǎn)品后，他已經(jīng)從這種獨占性的制造、銷(xiāo)售活動(dòng)中獲得了應得的經(jīng)濟利益，知識產(chǎn)權的基本功能已經(jīng)實(shí)現。知識產(chǎn)權制度賦予了權利人獨占性的權利，保證權利人在沒(méi)有他人假冒、仿造的情況下充分利用其智力成果制造、銷(xiāo)售知識產(chǎn)權產(chǎn)品，從而實(shí)現自己的經(jīng)濟利益。權利人在依靠這個(gè)獨占性保證條件獲得充分的經(jīng)濟利益回報后（第二次利益回報），知識產(chǎn)權的功能已經(jīng)實(shí)現，他不應該再繼續對該知識產(chǎn)權產(chǎn)品施加進(jìn)一步的控制。否則，就有礙于商品流通，有損于社會(huì )公眾的利益。
從法理學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，權利窮竭的理論基礎就是私人利益與社會(huì )利益的平衡。如果將權利窮竭原則納入法理學(xué)、法哲學(xué)分析，則可以這樣認為：從法律思想上看，19世紀末，權利本位由個(gè)人本位逐漸向社會(huì )本位轉化，特別是進(jìn)入20世紀后，這種轉化更為明顯。早期的權利本位主義崇尚自由，倡導權利，這一思想表現在知識產(chǎn)權領(lǐng)域就是知識產(chǎn)權是一種絕對性的、排他性的權利，除了具有時(shí)間性和地域性這兩個(gè)特征外，它被賦予了與所有權相同的意義。最初的知識產(chǎn)權幾乎不受任何限制。而隨著(zhù)社會(huì )的發(fā)展、法律思潮的進(jìn)步，個(gè)人權利本位逐步讓位于社會(huì )權利本位。社會(huì )權利本位則由極端尊重個(gè)人權利自由轉變?yōu)楦幼⒅厣鐣?huì )利益，更加注重社會(huì )利益的維護和社會(huì )的全面發(fā)展和進(jìn)步，注重個(gè)人利益與社會(huì )整體利益的平衡。社會(huì )本位思想體現在知識產(chǎn)權領(lǐng)域，即是對知識產(chǎn)權人的權利加以必要的限制。權利窮竭原則即是限制措施之一，它體現了知識產(chǎn)權保護中的個(gè)人利益和社會(huì )利益的平衡。知識產(chǎn)權法中的權利窮竭原則的價(jià)值目標就是為了平衡個(gè)人利益和社會(huì )利益以實(shí)現社會(huì )的公平和正義。
二、權利窮竭原則在知識產(chǎn)權各領(lǐng)域的表現
在專(zhuān)利權領(lǐng)域，專(zhuān)利權人自己制造、進(jìn)口的專(zhuān)利產(chǎn)品或者專(zhuān)利權人授權他人制造、進(jìn)口的專(zhuān)利產(chǎn)品或者依照專(zhuān)利方法直接獲得的產(chǎn)品，一旦投放到市場(chǎng)上去之后，專(zhuān)利權人對其專(zhuān)利產(chǎn)品即失去了控制。產(chǎn)品的受讓人或其他人使用、銷(xiāo)售或許諾銷(xiāo)售該專(zhuān)利產(chǎn)品的，不視為侵權。從所有權的角度說(shuō)，權利窮竭原則是合情合理的。專(zhuān)利產(chǎn)品的受讓人在支付了產(chǎn)品的價(jià)金后取得了產(chǎn)品的所有權，作為所有權人，專(zhuān)利產(chǎn)品的受讓人當然可以自由處分其產(chǎn)品。在此專(zhuān)利產(chǎn)品和一般產(chǎn)品并無(wú)區別。只不過(guò)在專(zhuān)利產(chǎn)品上同時(shí)存在著(zhù)兩種不同的權利，即專(zhuān)利權和所有權，但這兩種權利分屬于不同的權利人———專(zhuān)利權人和專(zhuān)利產(chǎn)品的受讓人。專(zhuān)利產(chǎn)品的受讓人取得的僅僅是專(zhuān)利產(chǎn)品的所有權，專(zhuān)利權仍屬于專(zhuān)利權人（知識產(chǎn)權與載體物權相分離）———適用專(zhuān)利權窮竭原則，體現在該產(chǎn)品上的使用權和銷(xiāo)售權應該窮竭，否則專(zhuān)利產(chǎn)品的受讓人購買(mǎi)該產(chǎn)品就失去了意義。
把握專(zhuān)利權窮竭原則需要注意的是：專(zhuān)利權窮竭的對象是投放到市場(chǎng)上的每一件專(zhuān)利產(chǎn)品的專(zhuān)利權，這可以用利益回報理論來(lái)解釋。對投放到市場(chǎng)上的專(zhuān)利產(chǎn)品，專(zhuān)利權人已經(jīng)從銷(xiāo)售中獲得了相應的利益回報，專(zhuān)利權已發(fā)揮了其作用，因此，他不應該再對專(zhuān)利產(chǎn)品實(shí)施進(jìn)一步的控制，但專(zhuān)利權人就整個(gè)發(fā)明創(chuàng )造的專(zhuān)利權并沒(méi)有窮竭。專(zhuān)利權窮竭原則只適用于合法地投入到市場(chǎng)的專(zhuān)利產(chǎn)品，未經(jīng)許可而投放市場(chǎng)的所謂專(zhuān)利產(chǎn)品不存在權利窮竭問(wèn)題。合法投放市場(chǎng)的專(zhuān)利產(chǎn)品包括：專(zhuān)利權人投放到市場(chǎng)上的專(zhuān)利產(chǎn)品；專(zhuān)利權人授權他人（被許可人）投放到市場(chǎng)上的專(zhuān)利產(chǎn)品；由先使用權人投放到市場(chǎng)的專(zhuān)利產(chǎn)品；由強制許可受益人投入到市場(chǎng)的專(zhuān)利產(chǎn)品；政府機關(guān)批準推廣應用專(zhuān)利而投放到市場(chǎng)上的專(zhuān)利產(chǎn)品。[2]（P185）
專(zhuān)利權窮竭原則不僅適用于經(jīng)專(zhuān)利權人同意而投放到市場(chǎng)上的專(zhuān)利產(chǎn)品，而且適用于專(zhuān)利權人因為某種道德義務(wù)或法律義務(wù)所投放到市場(chǎng)上的專(zhuān)利產(chǎn)品。首先，對于先用權人向市場(chǎng)上投放專(zhuān)利產(chǎn)品，我國《專(zhuān)利法》第63條第2款規定不視為侵權行為。畢竟先用權人是在專(zhuān)利權人專(zhuān)利申請日以前就已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準備，他并沒(méi)有利用專(zhuān)利權人的發(fā)明創(chuàng )造，而是利用自己獨立搞出的發(fā)明創(chuàng )造。為了保護先用權人的在先權利及其先行投資，法律做出這樣的規定，實(shí)質(zhì)上是在先用權人和專(zhuān)利權人之間進(jìn)行了利益平衡。因此，專(zhuān)利權人對由先用權人投放到市場(chǎng)上的專(zhuān)利產(chǎn)品也沒(méi)有進(jìn)一步控制的權力，即附著(zhù)在這批產(chǎn)品上的專(zhuān)利權窮竭了。如果允許專(zhuān)利權人對先用權人投放市場(chǎng)的專(zhuān)利產(chǎn)品施加控制，必然會(huì )妨礙該產(chǎn)品的流通。如此不但損害了消費者的利益，更損害了先用權人的利益，造成先用權人的先用權事實(shí)上被限制
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