論知識產(chǎn)權法定原則

關(guān)鍵詞: 知識產(chǎn)權/知識產(chǎn)權法定原則/正當性/制度創(chuàng )新
內容提要: 知識產(chǎn)權法定原則不僅是知識產(chǎn)權制度的基本原則,而且是知識產(chǎn)權立法的方法性原則。該原則貫串于知識產(chǎn)權立法的始終,貫串于知識產(chǎn)權的所有制度與規范之中。它是一種對知識產(chǎn)品以法定方式予以賦權的方法,體現了知識產(chǎn)權立法的明顯特點(diǎn)。將該原則確立為知識產(chǎn)權法的基本原則具有其正當性。該原則具有重要功能,對知識產(chǎn)權法定原則進(jìn)行正確分析和定位,能夠為我國知識產(chǎn)權制度的創(chuàng )新提供有益的啟示。我國知識產(chǎn)權制度的創(chuàng )新應選取適當的立法模式,應不斷創(chuàng )設和確認知識產(chǎn)權的新權利類(lèi)型,應符合知識經(jīng)濟時(shí)代的要求并符合知識產(chǎn)權保護的規律,應符合知識產(chǎn)權國際保護的趨勢。 知識產(chǎn)權是私權,是民事權利的新型類(lèi)型之一。知識產(chǎn)權的確認和產(chǎn)生有賴(lài)于知識產(chǎn)權的立法活動(dòng)。在知識產(chǎn)權立法中,遵循著(zhù)一項重要的方法性原則,即知識產(chǎn)權法定原則,該原則貫串于知識產(chǎn)權立法的全過(guò)程和各個(gè)方面。作為私權的知識產(chǎn)權沒(méi)有同其他一般民事權利那樣實(shí)行意思自治原則,而是充分地實(shí)行著(zhù)知識產(chǎn)權法定原則,這是知識產(chǎn)權立法的明顯特點(diǎn)。知識產(chǎn)權立法之所以實(shí)行知識產(chǎn)權法定原則,不僅具有充分的根據,而且具有其正當性。 一、知識產(chǎn)權法定原則的內容（為了論述方便,本文中“知識產(chǎn)權法定原則”中的“法”以及“知識產(chǎn)權立法”屬于廣義上的使用,既包括知識產(chǎn)權保護的國內立法,也包括關(guān)于知識產(chǎn)權保護的國際條約、國際公約等） 綜觀(guān)知識產(chǎn)權的國內立法和國際立法,可以發(fā)現,知識產(chǎn)權立法的一個(gè)共同規律是始終貫串著(zhù)知識產(chǎn)權法定的原則。該原則已成為知識產(chǎn)權立法的特點(diǎn)之一,并通過(guò)知識產(chǎn)權規范及其制度得到深刻地體現。 （一）知識產(chǎn)權的內涵和類(lèi)型法定 從一般意義上說(shuō),“知識是關(guān)于一切新的科學(xué)技術(shù)、文化藝術(shù)、信息、治理、美感、善德等等具體知識的一般抽象形式”[1]。對于知識產(chǎn)權的內涵和外延,理論界并沒(méi)有取得一致的看法。（如鄭成思教授以為,知識產(chǎn)權有廣義和狹義之分。廣義的知識產(chǎn)權,可以包括一切人類(lèi)智力創(chuàng )作的成果；狹義的知識產(chǎn)權包括產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權和版權兩部分；詳見(jiàn)鄭成思:《知識產(chǎn)權法》（第三版）,法律出版社2003年版,第58-63頁(yè)。也有學(xué)者以為,知識產(chǎn)權是人們基于自己的智力勞動(dòng)創(chuàng )造的成果和經(jīng)營(yíng)治理活動(dòng)中的標記、信譽(yù)而依法享有的權利。詳見(jiàn)吳漢東主編:《知識產(chǎn)權法學(xué)》,北京大學(xué)出版社2000版,第1—4頁(yè)。）盡管如此,對知識產(chǎn)權的內涵和類(lèi)型予以界定,這已是知識產(chǎn)權立法的共性所在。國內立法和國際立法都對知識產(chǎn)權的內涵和類(lèi)型予以規定,以此表現一個(gè)國家對本國保護知識產(chǎn)權所持的態(tài)度以及所確定的不同保護范圍,或者用以表現參與締結知識產(chǎn)權保護的國際公約、國際條約的不同國家對知識產(chǎn)權保護所持的共同態(tài)度或者確認的共同標準。由此形成了知識產(chǎn)權的內涵和類(lèi)型法定,即一國國內或者國際上的知識產(chǎn)權內涵和類(lèi)型都由知識產(chǎn)權立法予以直接規定,當事人不得自行約定知識產(chǎn)權的內涵,也不得自行創(chuàng )設知識產(chǎn)權的類(lèi)型。 （二）知識產(chǎn)權關(guān)系的構成法定 知識產(chǎn)權關(guān)系由主體、客體和內容構成。知識產(chǎn)權立法,無(wú)論是采用國際公約、條約的形式,還是采用國內立法的法典法形式（如法國知識產(chǎn)權法典）、單行法形式（如我國著(zhù)作權法、商標法、專(zhuān)利法等）,對構成知識產(chǎn)權關(guān)系的三要素都會(huì )予以明確規定。具體來(lái)說(shuō):其一,知識產(chǎn)權的主體法定。知識產(chǎn)權立法一般都對享有知識產(chǎn)權的主體資格和條件予以明確規定,不是一切民事主體都可以成為知識產(chǎn)權的主體,一般說(shuō)來(lái)（尤其是對知識產(chǎn)權的原始主體而言）,只有實(shí)施智力勞動(dòng)并取得創(chuàng )造性智力成果的主體,才能成為享有知識產(chǎn)權的主體。其二,知識產(chǎn)權的客體法定。一定時(shí)期內存在于社會(huì )中的知識產(chǎn)品類(lèi)型及其總量極其繁多,但并不是所有的知識產(chǎn)品都能被納進(jìn)知識產(chǎn)權保護的客體范圍之內。為此,就需要知識產(chǎn)權立法對知識產(chǎn)權保護的客體范圍予以選擇,規定知識產(chǎn)權客體的范圍。其三,知識產(chǎn)權的內容法定。知識產(chǎn)權的內容包括精神權利和經(jīng)濟權利兩方面。但具體說(shuō)來(lái),知識產(chǎn)權立法針對不同類(lèi)型的知識產(chǎn)權,分別規定了其各自不同的內容。 （三）知識產(chǎn)權的利用、使用、限制和轉讓等法定 首先,知識產(chǎn)權立法的價(jià)值在于推動(dòng)知識或者智力成果的利用、使用,促進(jìn)科學(xué)文化事業(yè)的繁榮,增進(jìn)社會(huì )財富的增長(cháng)。為此,其對促進(jìn)和推動(dòng)各種知識和智力成果的高效率利用和使用做出了周全的規定；其次,知識產(chǎn)權立法在賦予知識產(chǎn)權主體以知識產(chǎn)權的同時(shí),也基于保護社會(huì )公共利益等方面的考慮,而對知識產(chǎn)權給予不同方面的法定限制。如我國《著(zhù)作權法》規定的公道使用、法定許可使用、強制許可使用等限制；我國《專(zhuān)利法》規定的強制許可（包括防止專(zhuān)利權濫用的強制許可、為公共利益目的的強制許可、交叉強制許可）、不視為侵犯專(zhuān)利權行為的情形等限制。再次,為了實(shí)現國家對知識產(chǎn)權的干預和治理,維護經(jīng)濟秩序的安全、有序和高效,知識產(chǎn)權立法對知識產(chǎn)權中的財產(chǎn)權利的轉讓條件、程序都予以規定。 （四）知識產(chǎn)權的保護制度法定 其一,知識產(chǎn)權的受保護條件和程序法定。并不是一切知識或者知識產(chǎn)品都能夠獲得知識產(chǎn)權立法的保護,知識產(chǎn)權立法對其所保護的知識或者知識產(chǎn)品的類(lèi)型和范圍都規定了嚴格的條件和程序。知識產(chǎn)品只有符正當定保護條件并履行相應的程序時(shí),才能獲得知識產(chǎn)權立法的保護。其二,知識產(chǎn)權受保護的地域范圍法定。知識產(chǎn)權的國內立法一般規定,在一國賦予的知識產(chǎn)權,只在該國領(lǐng)域內受該國知識產(chǎn)權法的保護,而對超出該國領(lǐng)域范圍的知識產(chǎn)品不予保護,并由此形成了知識產(chǎn)權保護的地域性原則。而知識產(chǎn)權保護的國際公約、條約的規定,則是對知識產(chǎn)權保護的地域性法定的例外。其三,知識產(chǎn)權的保護期限法定。知識產(chǎn)權立法對各種受保護的知識產(chǎn)品都規定了特定的保護期限。對于在法定保護期限內的知識產(chǎn)權給予保護,而對于超過(guò)法定保護期限的知識產(chǎn)權不給予保護。其四,知識產(chǎn)權的救濟制度法定。知識產(chǎn)權立法為了強化對知識產(chǎn)權的保護,對保護知識產(chǎn)權制度做出了充分規定。如侵犯知識產(chǎn)權行為的類(lèi)型法定、侵犯知識產(chǎn)權責任的回責原則法定、侵犯知識產(chǎn)權的責任類(lèi)型法定、不同類(lèi)型責任的構成要件和承擔方式法定、侵犯知識產(chǎn)權的賠償額法定,等等。 基于以上分析,可以看出,知識產(chǎn)權法定原則貫串于知識產(chǎn)權立法的始終,貫串于知識產(chǎn)權的所有制度和規范之中�？梢哉f(shuō),在民事權利體系中,沒(méi)有其他類(lèi)型的民事權利像知識產(chǎn)權這樣能夠將權利法定原則體現得如此徹底,運用得如此充分。知識產(chǎn)權法定原則已成為知識產(chǎn)權立法的特色之一,并成為其重要的方法性原則。由此也使其確立為知識產(chǎn)權立法的一項基本原則成為必要。 二、知識產(chǎn)權法定原則的正當性 知識產(chǎn)權法定原則既是知識產(chǎn)權制度本身的基本原則,又是知識產(chǎn)權立法的方法性原則。所謂方法性原則,即為了科學(xué)、完整地表述知識產(chǎn)權立法內容而采用的方法或者技巧的原則。方法性原則不僅涉及知識產(chǎn)權立法的內容本身,而且涉及知識產(chǎn)權的立法技術(shù),是正確表述知識產(chǎn)權制度內容而采用的必不可少的立法方法,是一種對知識產(chǎn)品以法定方式予以賦權的方法。知識產(chǎn)權立法之所以實(shí)行知識產(chǎn)權法定原則,是基于實(shí)現對知識產(chǎn)品保護的需要,具有其充分的根據和正當性。 （一）知識產(chǎn)品“自然”的特殊屬性決定了對其保護的條件條件是實(shí)行知識產(chǎn)權法定原則 其一,知識產(chǎn)品具有無(wú)形性。知識產(chǎn)品是一種知識形態(tài)的精神產(chǎn)品,其存在不表現為一定的外在形體,不占有一定的空間。由此決定了知識產(chǎn)品的“自然”非排他性。人們對知識產(chǎn)品的“占有”,“不是一種實(shí)在而具體的控制”[2],即不是一種事實(shí)上的實(shí)際控制。一項知識產(chǎn)品“可以為若干主體同時(shí)占有,被他們共同使用。知識產(chǎn)品一旦傳播,即可能為第三人通過(guò)非法途徑所‘占有’”[3]。法律對民事權利予以保護的條件之一是該權利客體應具有排他性。權利客體只有具有了排他性,才能確保權利人能夠有效地控制和支配該權利,實(shí)現自己的利益,并排除他人的不法侵犯。在知識產(chǎn)品不具有“自然”排他性的情況下,要實(shí)現對知識產(chǎn)品的法律保護,只能依靠知識產(chǎn)權法定原則賦予知識產(chǎn)品以法律排他性,即依靠法律的強制性而使知識產(chǎn)品具有排他性。正是從此意義上說(shuō),“知識產(chǎn)權制度是一種賦予當事人對一部分知識財富有權排除他人利用的法律制度”[4]。 其二,知識產(chǎn)品具有源自其無(wú)形性的利益界限模糊性。知識產(chǎn)品的無(wú)形性,導致難以確定知識產(chǎn)品的利益界限,進(jìn)而使知識產(chǎn)品的創(chuàng )造人無(wú)法實(shí)現其利益,無(wú)法依靠自身實(shí)現對知識產(chǎn)品的保護。知識產(chǎn)品的無(wú)形性決定了“它的保護范圍無(wú)法依其本身來(lái)確定,而要求相關(guān)法律給予特別的規定。在限定的保護范圍內,權利人對自己的知識產(chǎn)品可以行使各種專(zhuān)有權利”[5]。因此,知識產(chǎn)權法定原則能夠明確界定知識產(chǎn)品的利益界限,即它“是由立法者人為界定的一個(gè)無(wú)形的利益邊界”[6],“是由法律強行為權利人劃出一道無(wú)形的邊界”[7],為知識產(chǎn)權的創(chuàng )造人實(shí)現其利益提供條件,并依此確定知識產(chǎn)權的法律保護范圍,防止知識產(chǎn)權侵權行為的發(fā)生。 （二）知識產(chǎn)品的社會(huì )特殊屬性決定了對其進(jìn)行保護的必要條件是實(shí)行知識產(chǎn)權法定原則 知識產(chǎn)品具有源自于知識的外部性或者公共性�！爸�識的外部性就是私人所生產(chǎn)的知識成果,輕易擴散或者溢出進(jìn)進(jìn)社會(huì )公共領(lǐng)域,成為社會(huì )所公有的知識的性質(zhì)。知識的外部正效果能夠給知識的非產(chǎn)權所有者帶來(lái)巨大的潛伏利益”[8],知識的外部性導致了知識產(chǎn)品的外部性。而知識產(chǎn)品具有的外部性,決定了“通過(guò)私人手段很難控制,即具有難以控制的特性”[9]。為此,只能依靠知識產(chǎn)權法定原則克服知識產(chǎn)品的外部性弊端,賦予知識產(chǎn)品以私人性,以法律形式賦予知識產(chǎn)品的創(chuàng )造人或者相關(guān)的特定主體享有對于知識產(chǎn)品的壟斷性權利或者享有基于知識產(chǎn)品而壟斷市場(chǎng)資源的權利,實(shí)現對知識產(chǎn)品的保護。 （三）知識產(chǎn)權法定原則是賦予知識產(chǎn)品以財產(chǎn)屬性或商品屬性所必須的

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