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探討自主創(chuàng )新的理論、國際經(jīng)驗和模型構建論文
[內容提要] 自主創(chuàng )新是一個(gè)國家經(jīng)濟社會(huì )不斷取得進(jìn)步的動(dòng)力之一，世界各國都將其作為一項國家戰略任務(wù)加以實(shí)施，我國也不例外。近期我國政府明確提出“把增強自主創(chuàng )新能力作為調整產(chǎn)業(yè)結構、促進(jìn)經(jīng)濟增長(cháng)方式轉變的中心環(huán)節”的重大決策，表明自主創(chuàng )新已被提升到戰略地位�；谧灾鲃�(chuàng )新的重要性，本文著(zhù)重探討了自主創(chuàng )新的理論源泉、國際經(jīng)驗，并從中加以提煉，構建出自主創(chuàng )新的理論模型。
[關(guān)鍵詞] 自主創(chuàng )新，國際經(jīng)驗，理論模型
自主創(chuàng )新是民族振興、社會(huì )進(jìn)步的基石。最近，我國政府將增強自主創(chuàng )新能力作為國家戰略，擺在經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的突出位置，明確提出“必須提高自主創(chuàng )新能力”，“把增強自主創(chuàng )新能力作為調整產(chǎn)業(yè)結構、轉變增長(cháng)方式的中心環(huán)節”�！秶抑虚L(cháng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規劃綱要》也明確提出，“自主創(chuàng )新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來(lái)”是我國未來(lái)科技發(fā)展的指導方針。既然自主創(chuàng )新如此重要，那么自主創(chuàng )新的理論依據為何?從自主創(chuàng )新的國際經(jīng)驗中能獲得哪些啟示?能否構造一個(gè)自主創(chuàng )新的理論模型?這一系列問(wèn)題本文將給予有益的探討。
自主創(chuàng )新的理論探討
1.自主創(chuàng )新的理論溯源
談及創(chuàng )新理論不得不提及美籍經(jīng)濟學(xué)家熊彼特，在其著(zhù)作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中，熊彼特首次提出了創(chuàng )新概念，隨后又在《經(jīng)濟周期》和《資本主義、社會(huì )主義和民主主義》中對創(chuàng )新理論進(jìn)行了完善。他認為創(chuàng )新是一個(gè)經(jīng)濟概念，是建立一種新的生產(chǎn)函數，把一種從未有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系。概括為以下五個(gè)方面，即：①引進(jìn)新產(chǎn)品；②創(chuàng )造新的生產(chǎn)方法；③開(kāi)辟新的市場(chǎng)；④控制新原材料和半成品的供應來(lái)源；⑤實(shí)現新的企業(yè)組織形式。資本市場(chǎng)的有效運作是創(chuàng )新的必備條件，而企業(yè)家精神是創(chuàng )新的靈魂。熊彼特不僅注意到技術(shù)創(chuàng )新，還注意到了制度創(chuàng )新。
20世紀五六十年代資本主義經(jīng)濟的高速增長(cháng)使經(jīng)濟學(xué)家對技術(shù)與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系產(chǎn)生了興趣，形成了技術(shù)創(chuàng )新理論的三個(gè)流派：
一是以經(jīng)濟學(xué)家索洛、阿羅為代表的技術(shù)創(chuàng )新新古典學(xué)派。運用新古典生產(chǎn)函數原理和數學(xué)技巧，表明經(jīng)濟增長(cháng)率取決于資本和勞動(dòng)的增長(cháng)率、資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性，以及隨時(shí)間變化的技術(shù)創(chuàng )新。由于資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性是有限的，所以增加資本、勞動(dòng)的投入量不是保持經(jīng)濟持續增長(cháng)的核心要素，而技術(shù)創(chuàng )新才是經(jīng)濟增長(cháng)的核心源泉。
二是以曼斯菲爾德、卡曼為代表的技術(shù)創(chuàng )新新熊彼特學(xué)派。曼斯菲爾德研究了在不完全競爭市場(chǎng)結構下，新技術(shù)在部門(mén)內的推廣過(guò)程�？褪┩叽恼J為決定技術(shù)創(chuàng )新的因素主要有三：一是競爭程度。競爭引起創(chuàng )新的必要性，并決定創(chuàng )新的強度，通過(guò)技術(shù)創(chuàng )新，企業(yè)可以獲得比其他競爭者更多的利潤。二是企業(yè)規模。企業(yè)規模越大，企業(yè)的創(chuàng )新能力越強，通過(guò)創(chuàng )新開(kāi)拓的市場(chǎng)也越大。三是壟斷程度。某個(gè)或某些企業(yè)對某類(lèi)市場(chǎng)的壟斷程度越高，對市場(chǎng)控制越強，則創(chuàng )新越不易被模仿，從而同一創(chuàng )新發(fā)揮效力的時(shí)間也越長(cháng)。
三是以弗里曼和納爾遜為代表的國家創(chuàng )新系統學(xué)派。英國學(xué)者弗里曼20世紀80年代在考察日本時(shí)發(fā)現，日本的創(chuàng )新活動(dòng)無(wú)處不在，創(chuàng )新者包括工人、管理者、政府等。由此，弗里曼在《技術(shù)和經(jīng)濟運行：來(lái)自日本的經(jīng)驗》一書(shū)中提出國家創(chuàng )新系統理論。認為創(chuàng )新不僅僅是企業(yè)家的功勞，而是由國家創(chuàng )新系統推動(dòng)的。認為國家創(chuàng )新系統有廣義和狹義之分，即前者包括國民經(jīng)濟中所涉及引入和擴散新產(chǎn)品、新過(guò)程和新系統的所有機構，而后者則是與創(chuàng )新活動(dòng)直接相關(guān)的機構。納爾遜則是以美國為案例，分析國家支持技術(shù)進(jìn)步的一般制度結構。他歸納出的美國國家創(chuàng )新系統的經(jīng)驗是，國家的研發(fā)經(jīng)費主要用于國防科研，政府對創(chuàng )新的直接投入很少，美國的高科技企業(yè)是技術(shù)創(chuàng )新的主角。國家創(chuàng )新體系是通過(guò)其相互作用決定某國企業(yè)創(chuàng )新活動(dòng)的一級機構。
除了技術(shù)創(chuàng )新學(xué)派外，創(chuàng )新研究還產(chǎn)生了制度創(chuàng )新學(xué)派。制度創(chuàng )新論以?xún)蓚�(gè)流派為其代表：一是以加爾布雷斯、繆爾達爾、海爾布倫納等人為代表的新制度學(xué)派。該派對現存的資本主義制度弊端進(jìn)行了有力批判，認為只有對現存的制度進(jìn)行變革才能促進(jìn)創(chuàng )新，但是該派沒(méi)有形成一套邏輯嚴謹的理論體系，從而不為正統經(jīng)濟學(xué)者所推崇，在學(xué)界影響有限。二是以科斯、諾斯為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)派。該派以新古典經(jīng)濟學(xué)的分析方法研究制度。他們認為：由于交易成本的存在，制度是經(jīng)濟增長(cháng)的內生變量；制度安排將影響資源配置的效率；經(jīng)濟增長(cháng)的源泉并非是技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng )新，而是有效的制度供給。
國外學(xué)者的創(chuàng )新理論研究揭示了創(chuàng )新特別是技術(shù)和制度創(chuàng )新的形成機理以及在經(jīng)濟增長(cháng)中的作用，特別是國家創(chuàng )新理論體系的提出，使人們充分意識到創(chuàng )新在經(jīng)濟發(fā)展和社會(huì )進(jìn)步中的戰略性地位。但是，由于制度和時(shí)代的約束，這些理論研究存在著(zhù)不可避免的缺陷：過(guò)于強調創(chuàng )新的作用，忽視了其他因素在經(jīng)濟增長(cháng)中的作用；以資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟為背景，對經(jīng)濟轉軌條件下創(chuàng )新的生成和運作機理沒(méi)有深入研究；沒(méi)有深入研究經(jīng)濟全球化和一體化的趨勢對創(chuàng )新生成和運作機理的影響；沒(méi)有構建一個(gè)完整的自主創(chuàng )新理論模型等等。
隨著(zhù)我國經(jīng)濟改革開(kāi)放的深入，中國學(xué)者在對西方創(chuàng )新理論消化、吸收的基礎上相繼提出了自己的觀(guān)點(diǎn)。萬(wàn)君康全面剖析了自主創(chuàng )新和技術(shù)引進(jìn)的關(guān)聯(lián)性、差異性，提出產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的三種戰略模式：領(lǐng)先型、緊跟型、模仿型。李思一以韓國和巴西為案例，研究了發(fā)展中國家在經(jīng)濟起飛過(guò)程中如何處理好技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng )新的關(guān)系。張景安從理論上探討了建立區域自主創(chuàng )新體系對地區競爭力和國家創(chuàng )新體系建設的意義。周振華分析了自主創(chuàng )新與經(jīng)濟增長(cháng)方式的內在聯(lián)系，認為自主創(chuàng )新通過(guò)改變經(jīng)濟增長(cháng)的驅動(dòng)力、生產(chǎn)的可能性空間、弱化經(jīng)濟周期，從而促使經(jīng)濟增長(cháng)方式轉變。王一鳴則研究了導致我國企業(yè)創(chuàng )新能力薄弱的內外制約因素。此外，還有不少學(xué)者就技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng )新的關(guān)系、技術(shù)創(chuàng )新的理論和實(shí)踐等方面做了不少研究。
我國學(xué)者對自主創(chuàng )新的研究成果體現在：對我國自主創(chuàng )新能力薄弱的宏、微觀(guān)原因做了詳細分析，提出了許多有價(jià)值的建議；對國外自主創(chuàng )新的理論及經(jīng)驗，進(jìn)行了分析和總結，歸納出不少值得借鑒的經(jīng)驗和思想；對技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng )新的關(guān)系展開(kāi)了深入的探討，澄清了現階段自主創(chuàng )新所應有的地位；探索了區域創(chuàng )新體系的建設路徑，國家創(chuàng )新體系的模式選擇。從整體上看，我國學(xué)者的研究主要以理論的應用為主，對自主創(chuàng )新的理論提煉不夠，至少目前沒(méi)有形成一套完整的自主創(chuàng )新理論體系。
2.自主創(chuàng )新內涵的科學(xué)界定
自主創(chuàng )新的理論溯源告訴我們，自主創(chuàng )新是一項復雜的系統工程，那么究竟何謂自主創(chuàng )新?在對自主創(chuàng )新內涵科學(xué)界定之前，有必要對一些認識問(wèn)題進(jìn)行澄清：
(1)不能把自主創(chuàng )新的主體僅僅歸結為企業(yè)，事實(shí)表明政府、高校、科研機構也是創(chuàng )新主體之一，自主創(chuàng )新的主體是多元化的，這是由一些創(chuàng )新對象的經(jīng)濟特性所決定的。如基礎科學(xué)創(chuàng )新，基礎科學(xué)具有公共產(chǎn)品性質(zhì)，投入巨大但收益卻有極強的外部性，此時(shí)，政府對基礎科學(xué)的投入顯得尤為必要。當然，在多元化的主體中，企業(yè)應當處于核心地位，畢竟企業(yè)為追求創(chuàng )新收益而進(jìn)行的各項創(chuàng )新活動(dòng)，占據著(zhù)主導地位。
(2)自主創(chuàng )新的對象也呈多元化狀態(tài)，不僅有技術(shù)、制度的創(chuàng )新，還有管理、組織、思想等一系列能創(chuàng )造收益的創(chuàng )新，衡量的標準在于能否直接、間接為創(chuàng )新主體帶來(lái)收益。
(3)自主創(chuàng )新能否成為一種持續性行為，取決于其是否具備開(kāi)放性特征。自主并不意味著(zhù)對外部創(chuàng )新成果的拒絕，并不意味著(zhù)“單干”，否則所謂的自主創(chuàng )新將是一種不可持續的活動(dòng)；相反，恰當
的借鑒、合作對創(chuàng )新活動(dòng)具有強力的推動(dòng)作用。
由此，本文認為自主創(chuàng )新實(shí)質(zhì)為：在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，以企業(yè)為核心的各創(chuàng )新主體出于競爭壓力和追求創(chuàng )新超額收益的雙重動(dòng)力，開(kāi)展各類(lèi)創(chuàng )新活動(dòng)，創(chuàng )新活動(dòng)具有開(kāi)放性特征。
促進(jìn)自主創(chuàng )新的國際經(jīng)驗
世界經(jīng)濟發(fā)展歷程表明，自主創(chuàng )新是強國之路，哪個(gè)國家的自主創(chuàng )新能力強，在革命性、原創(chuàng )性技術(shù)的自主科技開(kāi)發(fā)上領(lǐng)先，哪個(gè)國家就能崛起，成為世界強國。美國在20世紀成為世界強國，就在于美國開(kāi)發(fā)了原子能、計算機等一系列科學(xué)技術(shù)。自主創(chuàng )新是一項系統工程，需要一系列科學(xué)的政策、制度措施保障，措施得力將使本國的自主創(chuàng )新能力得以提升，反之，則自主創(chuàng )新能力徘徊不前。下面以德國、芬蘭、韓國和巴西為例來(lái)探討自主創(chuàng )新成功、失敗的國際經(jīng)驗。
1.發(fā)達國家自主創(chuàng )新體系建設
德國是當今世界最發(fā)達的國家之一。最近，一家世界權威機構在對自然和工程技術(shù)科學(xué)界進(jìn)行的一項調查顯示，德國科研能力以82%的得票率位居全球第二，德國科技自主創(chuàng )新能力極強的原因在于以下幾方面：
德國的產(chǎn)權制度、專(zhuān)利和知識產(chǎn)權等方面的一系列法律制度保障了創(chuàng )造發(fā)明的個(gè)人和企業(yè)利益，知識產(chǎn)權得到保護能激發(fā)人們投身于科學(xué)研究。充裕的研究經(jīng)費和優(yōu)越的研究條件，從而吸引和凝聚世界優(yōu)秀創(chuàng )新人才。德國洪堡基金會(huì )與聯(lián)邦科研部聯(lián)合設立兩項科研獎：一項是旨在獎勵國內外頂尖科學(xué)家的沃爾夫岡—保爾獎，另一項是獎勵杰出年輕科學(xué)家的索菲亞—克瓦雷夫斯卡亞獎。就獎金而言，它們是德國科學(xué)史上最高的獎勵，在這種激勵機制下，很多在國外工作的科學(xué)工作者紛紛來(lái)到德國。
德國的高校體制為科研創(chuàng )新提供了寬松的研究環(huán)境。德國的高校一般采取教學(xué)與科研統一的辦學(xué)原則，因而校內開(kāi)展了大量高水平的科研活動(dòng)。在這種機制下，德國高校都會(huì )主動(dòng)到企業(yè)找課題和開(kāi)展面向企業(yè)的科研。企業(yè)為了自身技術(shù)創(chuàng )新和發(fā)展的需要，也在國家的支持下在高校建立研究中心、實(shí)驗室和提供各種各樣的科研項目及相應的經(jīng)費。這樣，高校與企業(yè)的合作和聯(lián)合成為一種必然趨勢。德國政府的作用主要在于，進(jìn)行宏觀(guān)管理并進(jìn)行鼓勵自主創(chuàng )新的制度構建。
芬蘭并非歐洲大國，但在世界經(jīng)濟論壇公布的《2005—2006年全球競爭力報告》中，連續第三年當選世界上最具競爭力的經(jīng)濟體。芬蘭的自主創(chuàng )新體系成功之處表現為：高比例投資教育和科技研發(fā)以及通過(guò)科學(xué)園為核心的創(chuàng )新基礎設施建設孵化高新技術(shù)。
長(cháng)期以來(lái)，芬蘭政府一直重視教育，不斷加大對技術(shù)研發(fā)的投入，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新創(chuàng )造良好的條件與環(huán)境。芬蘭政府每年在教育方面的支出僅次于社會(huì )福利開(kāi)支，在國家預算中占第二位。在加強教育投入的同時(shí)，政府還進(jìn)一步加大對科技開(kāi)發(fā)的投入。目前，芬蘭研發(fā)投入占GDP的比例已達到3.5%，超過(guò)日本和美國，在全球名列第三。在研究創(chuàng )新產(chǎn)品方面，企業(yè)只需要出資2／3，政府將資助余下的1／3。在芬蘭自主創(chuàng )新體系的建設中，科學(xué)園扮演著(zhù)重要角色。芬蘭的科學(xué)園是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基地和交匯點(diǎn)。芬蘭的科學(xué)園全部建設在大學(xué)周?chē)�，通過(guò)相互參股、項目合作、成果轉讓與引進(jìn)及進(jìn)駐等多種方式，與校方實(shí)現了內在的有機融合�？茖W(xué)園一般是根據當地大學(xué)和科研機構的優(yōu)勢來(lái)確定自己的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，各種項目也圍繞這些優(yōu)勢領(lǐng)域展開(kāi)。芬蘭幾乎所有大公司都要在當地科學(xué)園中占有一席之地。這加強了科學(xué)園和科研機構及當地工業(yè)界的聯(lián)系，有利于科研成果迅速轉化為新產(chǎn)品和服務(wù)。從芬蘭1982年建立第一個(gè)科學(xué)園開(kāi)始，目前總共建立了10個(gè)科學(xué)園，分布在全國10個(gè)城市，這10個(gè)科學(xué)園完成了芬蘭90%的研究工作�？茖W(xué)園不以盈利為主要目的，政府支持特色明顯�？茖W(xué)園為進(jìn)駐企業(yè)提供小部分有償服務(wù)和大部分無(wú)償服務(wù)，最終盡量使收支持平。
2.新興市場(chǎng)國家的自主創(chuàng )新體系構建
韓國在凹世紀60年代還是世界最落后的國家之一，但只用了30多年的時(shí)間就走過(guò)了歐美國家花費100多年才能實(shí)現的工業(yè)化的歷程，成為亞洲新興工業(yè)化國家之一，人均GDP達到10000多美元，其中，科技創(chuàng )新所起的作用功不可沒(méi)。韓國的自主創(chuàng )新大體經(jīng)歷了五個(gè)階段：20世紀60年代中后期韓國科學(xué)技術(shù)處于初創(chuàng )時(shí)期，國家發(fā)展科技的政策主要是加大人才投資，推行各類(lèi)教育；20世紀70年代針對戰略產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，建立了以國立研究所為主的技術(shù)支援體系，主要是對引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收和改進(jìn)；20世紀80年代以后，建成了三類(lèi)研發(fā)機構：理工科大學(xué)、國立研究所和大企業(yè)研究所，這時(shí)強調企業(yè)是科技振興的主體，政府對之進(jìn)行行政指導。進(jìn)入新世紀，韓國提出，.要通過(guò)對創(chuàng )新主體、創(chuàng )新要素、成果擴散、創(chuàng )新系統、社會(huì )基礎等5大要素的改革和創(chuàng )新，逐步由對發(fā)達國家“模仿、追趕型”的研發(fā)模式轉變?yōu)椤皠?chuàng )新型”模式。
巴西也是政府主導型經(jīng)濟，比亞洲各新興工業(yè)化經(jīng)濟體起步大約早10年。但是，在20世紀 80年代韓國經(jīng)濟大發(fā)展時(shí)期，巴西遭受?chē)乐氐慕?jīng)濟混亂。以致到1993年，巴西的人均CDP還只有3 000美元，而韓國已經(jīng)超過(guò)10 000美元。巴西政府根據發(fā)展和依賴(lài)理論，強調獨立自主的科技發(fā)展。其特點(diǎn)為：大學(xué)和國立研究機構是科技活動(dòng)的主要承擔者；政府的研究開(kāi)發(fā)資金占全國研究開(kāi)發(fā)資金的大部分，研究開(kāi)發(fā)成果很難用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展；雖然實(shí)施了大型產(chǎn)業(yè)技術(shù)獨立開(kāi)發(fā)計劃，但由于是跟隨型的，致使開(kāi)發(fā)落后；由于采取了鼓勵引進(jìn)外國資本，并不限制外資份額的產(chǎn)業(yè)政策，國內企業(yè)難以獲取外國先進(jìn)技術(shù)；本國企業(yè)在適當的進(jìn)口限制下，沒(méi)有強烈的技術(shù)發(fā)展需求，對研究開(kāi)發(fā)投入很低。由于上述種種失誤，巴西雖然早發(fā)展了10年，但由于長(cháng)期形不成有自主知識產(chǎn)權的產(chǎn)品，最終在技術(shù)經(jīng)濟上遠遠落后于亞洲新興工業(yè)化國家和地區。
通過(guò)對發(fā)達國家和新興市場(chǎng)國家自主創(chuàng )新體系建設的國際經(jīng)驗分析總結可知：①技術(shù)落后國家要實(shí)現科技快速發(fā)展，在于構建一個(gè)以市場(chǎng)為主導、以企業(yè)為主體的國家創(chuàng )新體系，各創(chuàng )新主體間密切合作，形成自主創(chuàng )新的良性機制。②微觀(guān)主體的創(chuàng )新活力，需要一系列的制度保障，政府必須根據經(jīng)濟環(huán)境的變化，及時(shí)進(jìn)行制度創(chuàng )新，滿(mǎn)足創(chuàng )新主體的制度需求，但是政府不能代替企業(yè)的創(chuàng )新地位。③處于國家創(chuàng )新體系核心地位的是企業(yè)，它能否有效地整合企業(yè)內部各種資源，并與大學(xué)和科研機構合作則是提高其技術(shù)創(chuàng )新能力、增強國際競爭力的關(guān)鍵。④處理好技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng )新的關(guān)系，隨著(zhù)經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，動(dòng)態(tài)調整兩者間的關(guān)系。在經(jīng)濟發(fā)展的低級階段，著(zhù)重技術(shù)引進(jìn)、消化和吸收，跟蹤模仿創(chuàng )新；
當經(jīng)濟發(fā)展進(jìn)入中高級階段時(shí)，明確自主創(chuàng )新的主導地位，加強基礎研究，是加快本國科技創(chuàng )新的重要方面。
提升自主創(chuàng )新能力的理論模型構建
根據上述的理論和經(jīng)驗分析，本文認為自主創(chuàng )新能力的提升，實(shí)質(zhì)是創(chuàng )新主體在一定的制度環(huán)境壓力和激勵下，為獲得創(chuàng )新的超額收益，而進(jìn)行的一系列的創(chuàng )新活動(dòng)。創(chuàng )新主體主要有政府、企業(yè)、個(gè)人、科研及教育機構等，其中企業(yè)處于核心地位。不同的制度環(huán)境下，創(chuàng )新主體的激勵度強弱有別，從而創(chuàng )新速度、深度和廣度有極大的差別。迄今為止，人類(lèi)經(jīng)歷了自然經(jīng)濟、商品經(jīng)濟、計劃經(jīng)濟和市場(chǎng)經(jīng)濟等經(jīng)濟環(huán)境，只是在市場(chǎng)經(jīng)濟的條件下，各類(lèi)創(chuàng )新活動(dòng)才以前所未有的力量進(jìn)發(fā)出來(lái)。由此，市場(chǎng)經(jīng)濟之間成為各國經(jīng)濟的發(fā)展取向，下面著(zhù)重分析市場(chǎng)經(jīng)濟環(huán)境下提升自主創(chuàng )新能力的理論模型。
在市場(chǎng)經(jīng)濟條件下，企業(yè)處于創(chuàng )新活動(dòng)的核心地位，企業(yè)創(chuàng )新活動(dòng)的質(zhì)量高低決定著(zhù)一國或地區自主創(chuàng )新體系構建的成敗。企業(yè)進(jìn)行創(chuàng )新活動(dòng)有其深刻的動(dòng)因，即激烈的市場(chǎng)競爭使企業(yè)面臨極大的生存和發(fā)展壓力。競爭壓力迫使
企業(yè)不得不考慮采取創(chuàng )新活動(dòng)去戰勝競爭對手。然而，創(chuàng )新活動(dòng)也需要相當的投入，一旦創(chuàng )新失敗將產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟損失，而且創(chuàng )新成果也面臨被無(wú)成本或低成本模仿的可能，可見(jiàn)創(chuàng )新活動(dòng)具有很大的風(fēng)險性。作為對創(chuàng )新成果先進(jìn)性和風(fēng)險性的回報，創(chuàng )新成果必然帶來(lái)超額收益。因此，作為理性的創(chuàng )新主體，必然關(guān)心創(chuàng )新成果帶來(lái)的預期超額收益能否得到保障。保障程度的強弱就在很大程度上決定了企業(yè)等創(chuàng )新主體是否進(jìn)行創(chuàng )新，以及創(chuàng )新活動(dòng)的規模。
創(chuàng )新成果的保護并不意味著(zhù)企業(yè)能不斷進(jìn)行高質(zhì)量的創(chuàng )新活動(dòng)，它僅僅是促進(jìn)企業(yè)創(chuàng )新活動(dòng)的必要條件，而非充分條件。企業(yè)自身的制度建設對創(chuàng )新活動(dòng)的激勵程度，從另一方面決定了創(chuàng )新活動(dòng)的質(zhì)量高低。建立一套完整的企業(yè)內部創(chuàng )新激勵機制是關(guān)鍵所在，著(zhù)重設計一套科學(xué)的薪酬激勵體系能有效激發(fā)企業(yè)研發(fā)人員的創(chuàng )新活動(dòng)，如研發(fā)人員可以按一定比例分享創(chuàng )新利潤等。加大企業(yè)自身對研發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費投入，從制度安排上予以保障，避免主觀(guān)隨意性。注意與科研機構、政府、其他企業(yè)等創(chuàng )新主體在創(chuàng )新活動(dòng)上的戰略聯(lián)合，以形成開(kāi)放性的企業(yè)自主創(chuàng )新活動(dòng)體系。
保護創(chuàng )新主體獲得創(chuàng )新活動(dòng)中所帶來(lái)的預期超額收益，需要一系列的制度安排，如產(chǎn)權制度、專(zhuān)利制度以及相應的司法制度等，從而減少創(chuàng )新環(huán)境的不確定性，增強創(chuàng )新主體的激勵。制度安排離不開(kāi)政府的行為。政府并非一個(gè)抽象的概念，實(shí)質(zhì)是統治集團的外在形式，因此，政府也具有經(jīng)濟人屬性。在是否進(jìn)行制度供給時(shí)，也要考慮其成本和收益。就創(chuàng )新活動(dòng)而言，政府有很強的制度供給激勵。從微觀(guān)方面看，保護創(chuàng )新利益的制度安排能增強微觀(guān)主體活力；從宏觀(guān)方面看，創(chuàng )新成果的大量涌現能給政府帶來(lái)更多的稅收和技術(shù)進(jìn)步，提升國家經(jīng)濟力、科技力，增強國家競爭優(yōu)勢。
創(chuàng )新活動(dòng)的規模和質(zhì)量還依賴(lài)基礎科學(xué)的積累�？萍及l(fā)展史表明，幾次科技革命都是建立在基礎科學(xué)的重大突破基礎之上�；A科研具有很強的外部性，私人投資基礎科研難以獲得科研成果的全部收益，而且基礎研究的投入巨大，研究周期很長(cháng)。因此，基礎研究的私人成本大于私人收益，但其社會(huì )收益卻遠大于社會(huì )成本，面臨市場(chǎng)失靈的困境。既然市場(chǎng)無(wú)法解決基礎研究的投入，政府承擔相應的投入就顯得尤為必要。政府應通過(guò)科研機構加大對基礎科研的投入，加快基礎科學(xué)的重大突破，為創(chuàng )新活動(dòng)構建一個(gè)堅實(shí)的知識平臺。事實(shí)上，當今的科技強國，在基礎科研上都擁有雄厚的科研實(shí)力。
人力資源也是創(chuàng )新活動(dòng)的重要支撐，人力資源的規模和質(zhì)量在很大程度上決定了自主創(chuàng )新的深度和廣度。各國的發(fā)展經(jīng)驗也表明，在良好的制度環(huán)境下，擁有高存量人力資本的國家，經(jīng)濟科技發(fā)展迅速。人力資本存量的提高依賴(lài)于高效率的高校等教育培訓機構，它們在經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展中具有兩項基礎功能：一是根據市場(chǎng)需求從事人力資源的開(kāi)發(fā)，為創(chuàng )新主體和政府提供人力資源，提高全社會(huì )人力資本的存量；二是由于各高校設有眾多的重點(diǎn)實(shí)驗室，基礎科研設施較為完善，而承擔了相當數量的基礎科研。由于高校等教育培訓機構具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)和極強的外部性，投資額巨大且難以獲得全部收益，私人投資的積極性受到抑制，因此，需要政府給予巨大的投入。
當今世界經(jīng)濟全球化、一體化的趨勢已勢不可擋，每個(gè)國家都是全球科技體系中的一個(gè)有機組成部分。任何一個(gè)國家都不可能在所有科技領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，需要通過(guò)國際間交流與合作，引進(jìn)技術(shù)與知識。知識與技術(shù)的引進(jìn)，一方面可以節約研發(fā)經(jīng)費和時(shí)間，另一方面，能在短時(shí)間內提高研發(fā)層次。技術(shù)與知識引進(jìn)的規模是與經(jīng)濟發(fā)展階段相適應的。當一國的經(jīng)濟、科技發(fā)展水平比較低的時(shí)候，要盡可能大量引進(jìn)國際上的成熟技術(shù)，節約創(chuàng )新成本，并加以消化和吸收。當經(jīng)濟、科技發(fā)展進(jìn)入比較高的階段時(shí)，自主創(chuàng )新的經(jīng)濟、科技條件已具備，技術(shù)與知識的引進(jìn)就成為促進(jìn)科技進(jìn)步和創(chuàng )新的輔助手段。
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