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企業(yè)利益關(guān)系群博弈理論研究
摘要 現代博弈理論的誕生，進(jìn)步了我們對事物感應的直覺(jué)能力，使我們能夠更加敏銳地觀(guān)察、熟悉、并終極解決我們所碰到的各種新題目。其思想與解決題目的方法也日益滲透到經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)、人類(lèi)行為學(xué)、心理學(xué)等諸多的社會(huì )科學(xué)領(lǐng)域。它對我們研究人類(lèi)行為的規律產(chǎn)生了重要而深遠的影響。在求解博弈時(shí)，一般都先就參與人如何決策做出一個(gè)基礎性的假定。由于人類(lèi)的本性都是以“我”為中心循生物場(chǎng)理論力學(xué)規律而由近及遠，或者說(shuō)像西方學(xué)者所以為的“經(jīng)濟人都是自利的”觀(guān)念一樣，所以參與方在決策時(shí)總是偏向于選擇對自身更好的決策結果。在本文的研究中，參與人就是企業(yè)關(guān)系利益群中具有代表性的“甲方”與“乙方”[1]。其研究的基本條件是假定甲、乙都是理性的經(jīng)濟人。于是，我們就可以利用博弈理論來(lái)理解企業(yè)利益關(guān)系群體中存在的各種矛盾的運作方向，從而為我們解決這些題目提供了更好的選擇方案�！ ￡P(guān)鍵詞 法制 博弈論 利益關(guān)系 題目分析 啟示一、在法制社會(huì )不健全的法律責任狀態(tài)下企業(yè)關(guān)系題目的博弈分析
哲學(xué)上告訴我們，人的一生是一個(gè)博弈的過(guò)程，企業(yè)的“一生”也是一個(gè)博弈的過(guò)程。在舊題目、舊矛盾解決了的同時(shí)新題目、新矛盾又出現了。因此，企業(yè)從創(chuàng )建到結束的整個(gè)過(guò)程中時(shí)刻都在進(jìn)行著(zhù)各種矛盾的解決、各種解決結果的選擇以及對選擇結果的利用等。特別是市場(chǎng)經(jīng)濟體制改革的進(jìn)一步深進(jìn)，國有企業(yè)改革的進(jìn)一步深化，更加快了市場(chǎng)經(jīng)濟的競爭步伐，導致各企業(yè)之間為了生存、發(fā)展并壯大而進(jìn)行的各種競爭越演越烈。而企業(yè)競爭的過(guò)程實(shí)在質(zhì)就是相互間求解博弈的過(guò)程。為了便于對企業(yè)博弈的定性分析，我們在此選取了一個(gè)比較有代表性的事例作為對象進(jìn)行研究(其它事件也可以參照此方法進(jìn)行研究)。比如：甲方有義務(wù)定期向乙方上交應該交的資金。針對這一事件，甲有兩種選擇：其一是采取顯性策略，其二是采取隱性策略[2]。同樣，乙方有權力定期向甲方索取相應的資金�；谶@一事件，乙方也有兩種選擇，也即顯性策略與隱性策略的選擇。由于該博弈是在不健全的法律責任狀態(tài)下進(jìn)行的，所以它屬于一個(gè)接近標準的兩人、兩戰略博弈，可以用表1來(lái)表示。學(xué)術(shù)界的理論研究以為：在無(wú)任何法律責任的標準狀態(tài)下，甲方選擇隱性策略和乙方選擇隱性均不承擔法律責任。當然這是一種假定的標準狀態(tài)。但是，在實(shí)際生活中我們也明白，由于受各種關(guān)系以及證據等因素的影響，法律對甲方、乙方的制裁不是很得力，所以相當部分的甲、乙方可以想辦法通過(guò)各種隱蔽的方式盡可能地逃避法律的追究進(jìn)而避免法律責任的承擔。然而理論數學(xué)中的有關(guān)理論模式告訴我們，這種在現實(shí)中不可避免、實(shí)際存在的“共利”模式經(jīng)過(guò)雙方的共同“努力”就會(huì )無(wú)窮制地趨近于無(wú)法律責任的標準狀態(tài)。因此，我們在研究這一題目時(shí)就可以選擇以標準狀態(tài)下的模式為考察對象，這種選擇符公道論研究的標準。
如表1所示：因無(wú)任何形式的法律責任關(guān)系產(chǎn)生，所以甲方選擇隱性策略和乙方選擇隱性策略都將獲得10個(gè)利益單位[3]而不產(chǎn)生負利益；假如乙方選擇顯性方案的同時(shí)甲方也選擇顯性方案，那么雙方都將不獲取任何利益；假如甲方選擇隱性策略、乙方選擇顯性策略，由于甲方選擇方案動(dòng)機趨向的行為，使得乙方即使不接受甲方的選擇，但相對增加了甲方的選擇行為本錢(qián)，從而造成甲方的期待利益增加。于是，即使甲方不能獲得10個(gè)利益單位，但有可能獲得5個(gè)利益單位；同樣地，當乙方選擇隱性方案而甲方選擇顯性方案時(shí)，甲方固然對乙方的期待不作出任何反映，但由于乙方對甲方的“殷切期待”，所以必然引起乙方在預期收益上的增加，因此乙方也將有可能獲得5個(gè)利益單位。經(jīng)過(guò)研究表明：在這個(gè)博弈當中，甲方和乙方即使事先互不了解，也不論乙方是否選擇隱性，對于甲方來(lái)說(shuō)采取隱性方案的戰略都將占優(yōu)，也即甲方選擇隱性方案的戰略?xún)?yōu)于選擇顯性方案的戰略。同理，對于乙方來(lái)說(shuō)，隱性方案是他的占優(yōu)策略。不論甲方是否選擇隱性，乙方采取隱性方案的戰略都優(yōu)于顯性方案的戰略。因此，甲方采取隱性、乙方也采取隱性的策略組合是嚴格占優(yōu)策略，而甲方采取顯性、乙方也采取顯性的策略組合是嚴格劣戰略。在上述甲、乙雙方的博弈當中，甲方終極會(huì )選擇隱性策略，乙方終極也會(huì )選擇隱性策略，這就是這個(gè)博弈的解。
通過(guò)對求解這個(gè)博弈過(guò)程及結果的研究，我們還會(huì )發(fā)現：在法制社會(huì )不健全的法制體系下，由于法律責任關(guān)系比較欠缺、在實(shí)在施上的力度也顯得比較薄弱，所以隱性方案策略將會(huì )被普遍使用。即使雙方互不知道對方將如何行為，這種隱性的策略也是經(jīng)濟人追求利益的一個(gè)必然選擇。
二、在市場(chǎng)經(jīng)濟法制化之下的企業(yè)博弈理論分析
企業(yè)在求生存、求發(fā)展、求利潤的運轉過(guò)程中常伴隨著(zhù)各種利益關(guān)系的博弈，特別是在市場(chǎng)經(jīng)濟法制化的法制社會(huì )狀態(tài)下，由于博弈雙方在博弈的過(guò)程中都存在著(zhù)相關(guān)的較為嚴格的法律責任關(guān)系，所以在雙方進(jìn)行博弈時(shí)必然都會(huì )考慮到自身可能承擔的法律責任。其博弈模式見(jiàn)表2：
在這個(gè)博弈當中：①甲選隱性的同時(shí)乙也選隱性，則雙方都將獲得10個(gè)單位的利益；②甲選隱性而乙選顯性，甲就可能因此遭受到8個(gè)利益單位的損失；③甲選顯性而乙選隱性，則乙有可能遭受8個(gè)利益單位損失；④甲選顯性的同時(shí)乙也選顯性，雙方固然在隱性方面不能獲得任何利益，但是有可能各獲得超顯性期待利益4個(gè)單位。甲和乙選擇的戰略是好還是壞，主要取決于對方怎么選擇。假如甲確信乙欲獲得10個(gè)利益單位而選隱性，則甲也將選隱性；假如乙確信甲欲獲得10個(gè)利益單位而選隱性，則乙將選隱性，雙方在利益獲取的策略上達到最優(yōu)化。這種最優(yōu)的組合方式只有在雙方都選擇最優(yōu)策略時(shí)才有效，而實(shí)際上在雙方都不清楚實(shí)情的情況下，根本沒(méi)有誰(shuí)能確信對方的選擇，除非事先雙方達成一個(gè)穩定的協(xié)議(但是沒(méi)有人愿意往冒這個(gè)風(fēng)險，由于害怕被對方出賣(mài))。
為了更好地研究這一題目，我們可以利用概率論的相關(guān)知識對其進(jìn)行解析。假如用P1表示乙選擇隱性方案的概率，則1-P1為選擇顯性方案的概率。不論乙以多大的概率P1選擇隱性方案(或者選擇顯性方案)，10×P1加上-8×(1－P1)的數值就會(huì )相應地確定甲方是否選擇隱性方案，當這個(gè)數值大于4(乙方選擇顯性方案所得的收益)，即P1的值大于2/3(乙選擇隱性方案的概率大于2/3)，那么甲方在決策時(shí)將會(huì )選擇隱性方案。
三、納什均衡與帕累托改進(jìn)在本文中的應用
在上表中存在3個(gè)納什均衡[4]：其中兩個(gè)純屬戰略均衡T(10，10)與T(4，4)，另一個(gè)則屬于混合戰略均衡。在這些戰略均衡中，我們如何猜測參與人將選取什么戰略并不是立即就能確定的。在不同的納什均衡中進(jìn)行選擇時(shí)，我們一般都進(jìn)行通盤(pán)問(wèn)察，在考察時(shí)看所有這些均衡中是否存在一個(gè)特別突出的均衡組合。我們一般稱(chēng)這樣的戰略組合為一個(gè)聚點(diǎn)，它在學(xué)術(shù)界被稱(chēng)之為薩林點(diǎn)[5]。上表中的T(10，10)，即甲、乙都選擇隱性方案，這樣的均衡就是一個(gè)薩林點(diǎn)，這恰好與我們前面的論述相吻合。在此，即使甲和乙事先互不熟悉、互不了解對方的實(shí)情，它們之間并不知道對方將作何決策(無(wú)知之幕)[6]，但只要甲方確信乙方將有2/3的概率選擇隱性方案，那么我們就能夠較為清楚地得出一些領(lǐng)域行，甲方在事先不清楚實(shí)情的情況下卻能很快地達成相互一致的穩定協(xié)議，進(jìn)而成功地完成選擇方案行為的博弈，這種行為應該來(lái)說(shuō)不是很普遍。當然，這里所說(shuō)的“無(wú)知之幕”是一種理想狀態(tài)。假如我們所研究的對象是一個(gè)功利主義者的話(huà)(尤其對于一個(gè)商人來(lái)說(shuō))，他必然會(huì )往收集大量的信息，調查、研究對方選擇隱性方案的概率，盡管這會(huì )耗往其相應的信息本錢(qián)，但他也會(huì )盡可能地往揭開(kāi)這無(wú)知之幕。除非某一個(gè)社會(huì )已經(jīng)確立了相應的實(shí)際的博弈排除規則，或者甲方所耗往的信息本錢(qián)已經(jīng)超過(guò)了它們的期待利益，否則它們必然按照上述理論的指導行事[7]。我們再來(lái)研究一下表3和表4的博弈。
表3與表4相比較，博弈的參與人(顯性方案、顯性方案)的可得利益有相應的改進(jìn)[8]，固然還沒(méi)有超過(guò)(隱性、隱性)這一戰略組合，但這已經(jīng)加大了雙方在分別調查對方選擇隱性概率時(shí)所付出的信息本錢(qián)，其結果就相應地降低(隱性、隱性)這一戰略組合的期待利益，足以激勵一部分人選擇這一戰略。在表4中，(顯性、顯性)戰略組合的期待利益已經(jīng)實(shí)現了帕累托最優(yōu)，這固然從根本上預防了隱性和隱性的發(fā)生，但這究竟是一種在理想社會(huì )制度狀態(tài)下才會(huì )發(fā)生的博弈模式，當***主義社會(huì )實(shí)現時(shí)這種模式的博弈可能會(huì )很實(shí)用，而在目前的社會(huì )現實(shí)中、特別是西方“經(jīng)濟人”理論盛行確當今時(shí)代一般不存在這種博弈模式。
三、啟示
沿著(zhù)上述的研究思路，利用上述在研究過(guò)程中涉及到的相關(guān)理論、所運用的方法及其研究的結果。我們可得出如下啟示：
1.企業(yè)應樹(shù)立全體職員的博弈意識。增強企業(yè)職員對企業(yè)負責的責任感，讓全體職員都熟悉到博弈論在企業(yè)運轉過(guò)程中的重要作用，企業(yè)中的博弈關(guān)系滲透到每一個(gè)角落，企業(yè)的生存、發(fā)展并壯大是全體企業(yè)人的重任。
2.矛盾是世間萬(wàn)事萬(wàn)物存在的載體，企業(yè)的運轉總是處在矛盾之中且它的“一生”就是一個(gè)不斷決策的過(guò)程，企業(yè)應樹(shù)立凡事均決策(博弈)的處世[9]理念，應認真分析自身現階段所處的經(jīng)濟、法律、人文及人事等各種關(guān)系環(huán)境以及在這些環(huán)境影響之下的現狀，通盤(pán)問(wèn)察企業(yè)當前所面臨的各種博弈關(guān)系并對對方的行為進(jìn)行有針對性的研究(這里應盡可能保證考察的正確性)，以確保企業(yè)在以后決策中的博弈具有實(shí)證性。
3.分析企業(yè)運轉過(guò)程中存在的比較重要的相關(guān)系群。對每一個(gè)博弈組合的對方背景及實(shí)在際的歷史行為進(jìn)行深進(jìn)剖析，對總結出來(lái)的研究成果進(jìn)行反復推敲，以史為鑒，確保下一步?jīng)Q策的正確與可靠。
4.對博弈過(guò)程中的隱性策略本錢(qián)進(jìn)行較正確的估算。在企業(yè)進(jìn)行顯性與隱性的策略博弈過(guò)程中，其顯性本錢(qián)一般都依附于公司的相關(guān)資料，對它的核算比較方便而且正確。而隱性本錢(qián)由于它本身所具有的特殊性便決定了它在核算過(guò)程中具有一定的模糊性和復雜性，它所包含的內容大體可以概括為：①信息本錢(qián)；②決策本錢(qián)；③風(fēng)險本錢(qián)；④控制本錢(qián)；⑤行為本錢(qián)；⑥其他本錢(qián)。在這些本錢(qián)當中最重要的是信息本錢(qián)，信息的正確與否直接決定著(zhù)企業(yè)博弈時(shí)的決策結果，所以在信息收集這一塊上需要具備多種才能的“復合型”人才才能勝任，企業(yè)平時(shí)應多“關(guān)注”這方面的人才。
5.對顯性本錢(qián)與隱性本錢(qián)進(jìn)行比較。①假如顯性本錢(qián)明顯大于隱性本錢(qián)，則選擇隱性策略；②假如顯性本錢(qián)幾乎即是或小于隱性本錢(qián)，則我們應選擇顯性策略，由于這種選擇沒(méi)有風(fēng)險，比較保險。
6.密切關(guān)注所選策略在運動(dòng)過(guò)程中的變化情況[10]。體現博弈論的哲學(xué)思想與戰略理念，大量收集相關(guān)方面的信息、綜合運用各種知識及理論對特定的博弈關(guān)系進(jìn)行跟蹤研究。
參考文獻
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4.Aoki,M.,1988,Information,Incentives and Bargaining in the Japanese Economy,Cambridge University Press.Aoki,M，2001,Towards a Comparative Institutional Analysis, MIT Press.(中文版：比較制度分析.上海遠東出版社，2001)
注釋
1.這里的“甲方”指企業(yè)，“乙方”指企業(yè)的對方，它們均具有普遍意義。
2.這里的“隱性策略”指采取隱性方案時(shí)的相關(guān)本錢(qián)總和，“顯性策略”指采取顯性方案時(shí)的相關(guān)本錢(qián)總和。
3.有關(guān)“利益單位”的內容請參閱《消費者行為學(xué)》中“消費者心理分析”部分，李品媛主編、東北財經(jīng)大學(xué)出版社，2001
4.納什均衡(Nash equilibrium)，納什1950年創(chuàng )立的概念，它基于這樣一個(gè)原理，在參與人將選擇的戰略組合中，沒(méi)有參與人能在給定對方戰略選擇的情況下通過(guò)選擇其他戰略而使狀況變得更好，每個(gè)參與人選擇的戰略是對對方所選擇戰略的最優(yōu)反應。
5.因托馬斯·薩林(Thomas Schelling)而得名，由于他在博弈理論的一個(gè)重要早期工作中考察了這種思想。
6.這也就是羅爾斯在《正義論》中所提出的“無(wú)知之幕”。
7.這將有可能使前面所假定的博弈嵌進(jìn)到一個(gè)更大的博弈中往，本文對此不予討論
8.經(jīng)濟學(xué)上的帕累托最優(yōu)，即假如任何一種改變現狀的資源配置方式或措施都會(huì )至少使其中一方遭到損失，那么原來(lái)的方式就是帕累托最優(yōu)。
9.這里的“處世”指哲學(xué)上處理世間萬(wàn)事萬(wàn)物的意思。
10.此處的指導思想是“哲學(xué)上以為世間萬(wàn)事萬(wàn)物都是發(fā)展變化的”。
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