論技術(shù)創(chuàng )新的產(chǎn)權激勵

【摘要】作為一種創(chuàng )造知識的活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng )新的進(jìn)行是和一定的激勵制度密切相聯(lián)的，其中產(chǎn)權激勵是技術(shù)創(chuàng )新的基本激勵制度之一。文章以理論分析和實(shí)證分析相結合的方法，探討了技術(shù)創(chuàng )新中產(chǎn)權激勵對技術(shù)創(chuàng )新的重要作用，并對建立有效的產(chǎn)權激勵機制提出了自己的看法�！　　娟P(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng )新 創(chuàng )新資源 產(chǎn)權激勵
　　
　　一、引言
　　
　　技術(shù)創(chuàng )新作為企業(yè)生存和發(fā)展的原動(dòng)力，對于推動(dòng)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及一國經(jīng)濟增長(cháng)都具有十分重要的意義。作為一種創(chuàng )造知識的活動(dòng)，技術(shù)創(chuàng )新的進(jìn)行是和一定的激勵制度密切相聯(lián)的，產(chǎn)權激勵通過(guò)確定創(chuàng )新者與創(chuàng )新成果的所有權關(guān)系來(lái)推動(dòng)創(chuàng )新者的創(chuàng )新活動(dòng)，是最經(jīng)濟、最有效、最持久的激勵制度。熊彼特在其創(chuàng )新理論中，把與企業(yè)緊密相關(guān)的制度視為給定的外部條件。但在科斯和諾斯的探討中，產(chǎn)權制度不再是給定的外生變量，而是探討經(jīng)濟現象起源、變遷和作用機制的重要研究對象。諾斯將創(chuàng )新者的個(gè)人收益率盡可能逼近社會(huì )收益率的制度安排看作西方世界興起的根本原因，并指出“技術(shù)進(jìn)步率的進(jìn)步既緣于市場(chǎng)規模的擴大，又出自發(fā)明者有能獲取他的發(fā)明收益的較大份額的可能性。托馬斯和艾爾奇安以為通過(guò)產(chǎn)權制度的安排，賦予社會(huì )成員對于特定資源排他性使用的排他性權利，并以此提供創(chuàng )新激勵。
　　國內研究以為，產(chǎn)權制度對創(chuàng )新的激勵作用主要表現在三方面：有效解決技術(shù)創(chuàng )新溢出的外部性題目；改變人們的價(jià)值取向，使創(chuàng )新成為一個(gè)社會(huì )的風(fēng)尚；改變了資源的配置情況，使資源流向創(chuàng )新活動(dòng)。
　　本文把技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)看成是創(chuàng )新要素公道配置形成創(chuàng )新產(chǎn)品（包括有形和無(wú)形兩種），創(chuàng )新產(chǎn)品再通過(guò)市場(chǎng)交易得以最優(yōu)配置的動(dòng)態(tài)過(guò)程。本文通過(guò)研究創(chuàng )新活動(dòng)和產(chǎn)權制度的發(fā)展過(guò)程，闡明產(chǎn)權機制如何在技術(shù)創(chuàng )新的要素和產(chǎn)品市場(chǎng)起作用，激勵技術(shù)創(chuàng )新的進(jìn)行。
　　
　　二、技術(shù)創(chuàng )新的產(chǎn)權界定
　　
　　實(shí)現產(chǎn)權激勵，第一就是要明確界定技術(shù)創(chuàng )新者和創(chuàng )新成果之間的產(chǎn)權關(guān)系。技術(shù)創(chuàng )新是一個(gè)涉及到多方利益的復雜過(guò)程，理論上講公共領(lǐng)域和產(chǎn)權界定之間的臨界點(diǎn)應該是：產(chǎn)權界定的邊際本錢(qián)即是邊際收益。但正如巴澤爾所說(shuō)：“由于產(chǎn)權的交易本錢(qián)不為零，對產(chǎn)權的界定是不完全的”。所以實(shí)際中產(chǎn)權界定的原則是在使創(chuàng )新主體的收益接近于社會(huì )收益的條件下，實(shí)現創(chuàng )新的組織、個(gè)人和團體之間的均衡。直觀(guān)而實(shí)用的總原則是：對資產(chǎn)均勻收進(jìn)影響更大的一方，得到的剩余的份額也該越大。
　　
　　三、產(chǎn)權對技術(shù)創(chuàng )新的激勵作用
　　
　　技術(shù)創(chuàng )新成果也具有商品的屬性。這種技術(shù)商品本質(zhì)上亦不過(guò)是技術(shù)創(chuàng )新主體所創(chuàng )造的價(jià)值凝聚物或物質(zhì)承擔者。技術(shù)創(chuàng )新者所獲得的市場(chǎng)激勵，無(wú)非就是技術(shù)創(chuàng )新成果作為商品所實(shí)現的自身價(jià)值，這就要求市場(chǎng)承認創(chuàng )新者本人對它的所有權或產(chǎn)權、排他性的產(chǎn)權制度，最大化地保障技術(shù)創(chuàng )新主體收益的一種最佳激勵機制。
　　
　　1、產(chǎn)權激勵是技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)順利完成的基礎
　�。�1）為技術(shù)創(chuàng )新確立有序的競賽規則。經(jīng)濟社會(huì )最大的矛盾是資源的稀缺和人們欲看的無(wú)窮，同樣，技術(shù)創(chuàng )新也含有一種稀缺資源，即創(chuàng )新資源，技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)說(shuō)到底是經(jīng)濟行為主體利用創(chuàng )新要素進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新，獲取創(chuàng )新產(chǎn)品終極獲取利益的過(guò)程。由于創(chuàng )新資源的稀缺性和人們需求的無(wú)窮性，任何社會(huì )都必然會(huì )發(fā)生人們?yōu)闋帄Z技術(shù)創(chuàng )新資源的競爭和為分享現有資源所引起的利益沖突。假如這些競爭沒(méi)有公道的規則加以規范和約束，而任意讓人們隨意競爭性地使用稀缺的技術(shù)創(chuàng )新資源，則必然會(huì )導致創(chuàng )新活動(dòng)的無(wú)序和混亂。
　　市場(chǎng)機制固然能較好的解決創(chuàng )新資源的定價(jià)題目，但市場(chǎng)機制還不能決定創(chuàng )新收益的終極分配題目，從而技術(shù)創(chuàng )新的利益創(chuàng )新的利益動(dòng)機難以實(shí)現，創(chuàng )新行為缺乏保障。因此，有效的產(chǎn)權激勵和約束，為技術(shù)創(chuàng )新確立有序的競賽規則，是從創(chuàng )新要素的配置到創(chuàng )新產(chǎn)品生產(chǎn)，再到創(chuàng )新產(chǎn)品配置的技術(shù)創(chuàng )新過(guò)程完成的必要條件。
　�。�2）突破技術(shù)創(chuàng )新不確定性和溢出效應制約瓶頸。由于沒(méi)有歷史的慣例可遵循，技術(shù)創(chuàng )新的產(chǎn)生、發(fā)展往往是不確定的，至少在技術(shù)、市場(chǎng)方面還存在著(zhù)不確定性。假如在技術(shù)創(chuàng )新的收益分配方面也沒(méi)有實(shí)質(zhì)保護，這便更增加了創(chuàng )新的風(fēng)險，降低了企業(yè)創(chuàng )新收益的預期。一般來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng )新的不確定性越大，創(chuàng )新的風(fēng)險與潛伏損失也越大，企業(yè)對創(chuàng )新的預期收益就越小，創(chuàng )新的激勵也就越小。在這種情況下，需要進(jìn)行相關(guān)的產(chǎn)權激勵和支持政策的制度安排。
　　技術(shù)創(chuàng )新的產(chǎn)出，是一個(gè)介于公***品和安全排他性產(chǎn)品之間的產(chǎn)品，創(chuàng )新成果的信息部分具有公***品的性質(zhì)，創(chuàng )新成果的非專(zhuān)利性是知識溢出的結果。技術(shù)創(chuàng )新一旦成功，極輕易被競爭對手模仿，使創(chuàng )新本錢(qián)支出的企業(yè)無(wú)法全部甚至大部分地獲得創(chuàng )新收益，無(wú)法對創(chuàng )新者的利益進(jìn)行有效保護，從而弱化了創(chuàng )新企業(yè)的積極性。產(chǎn)權激勵制度的安排，就是通過(guò)正外部效應內部化的方式，賦予社會(huì )成員對于特定資源排他性使用的權利，使技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)得以順利完成。
　　
　　2、產(chǎn)權激勵是技術(shù)創(chuàng )新的助推器
　　產(chǎn)權激勵之所以有效，由于產(chǎn)權制度隱含著(zhù)一種很好的“責、權、利”對等機制，既能激發(fā)創(chuàng )新者的創(chuàng )新動(dòng)力，又能降低企業(yè)的創(chuàng )新本錢(qián)、增加創(chuàng )新收益。無(wú)論是個(gè)人還是企業(yè)、科研機構，在經(jīng)濟活動(dòng)中（包括技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)）必然進(jìn)行本錢(qián)和收益比較，只有收益大于本錢(qián)的經(jīng)濟活動(dòng)才是他們愿意從事的，假如私人收益得不到充分補償，他們就不會(huì )有從事經(jīng)濟活動(dòng)的積極性。人們是否愿意創(chuàng )新，對創(chuàng )新是否有愛(ài)好，與人們對創(chuàng )新收益的預期和收益的占有比例直接相關(guān)，創(chuàng )新的動(dòng)力取決于他們與創(chuàng )新成果的產(chǎn)權關(guān)系。產(chǎn)權制度之所以最能夠給創(chuàng )新者以刺激，在于它直接規定了創(chuàng )新者與創(chuàng )新成果之間的所有關(guān)系，是技術(shù)創(chuàng )新的強大推動(dòng)力。
　　
　　四、產(chǎn)權激勵促進(jìn)技術(shù)創(chuàng )新的實(shí)證
　　
　　技術(shù)創(chuàng )新***的興起與產(chǎn)權制度的建立和完善有密切的聯(lián)系，與技術(shù)創(chuàng )新密切相關(guān)的產(chǎn)權制度有專(zhuān)利法、知識產(chǎn)權代理條例、企業(yè)內部的技術(shù)創(chuàng )新成果產(chǎn)權安排機制等。
　　我國的產(chǎn)權界定和產(chǎn)權保護相關(guān)法律制度隨經(jīng)濟社會(huì )的發(fā)展從無(wú)到有，不斷完善，其中包括了三個(gè)重要轉折。第一個(gè)是1985年4月1日《專(zhuān)利法》的施行，標志著(zhù)中國專(zhuān)利制度的成功建立和實(shí)施。第二個(gè)是為適應我國不斷深化改革、擴大開(kāi)放和知識產(chǎn)權保護的需要，在1992年對《專(zhuān)利法》的第一次修改，基本上達到了國際標準，在專(zhuān)利保護期限和范圍等方面達到了世貿組織產(chǎn)權協(xié)議的要求。第三個(gè)是2000年的第二次修改，主要對職務(wù)發(fā)明重新進(jìn)行了公道界定，并且從法律上明確規定對職務(wù)發(fā)明人應當給予報酬，進(jìn)一步加大專(zhuān)利保護力度，簡(jiǎn)化、完善專(zhuān)利審批和維權程序，維護當事人的正當權益。在產(chǎn)權交易方面，中國專(zhuān)利局于1991年公布了《專(zhuān)利代理條例》，規范了技術(shù)創(chuàng )新產(chǎn)權的交易行為。
　　經(jīng)濟學(xué)界在衡量創(chuàng )新的投進(jìn)產(chǎn)出時(shí)一般采用研發(fā)投進(jìn)和專(zhuān)利活動(dòng)作為近似指標，自20世紀70年代以來(lái)，由于數據輕易獲取和創(chuàng )新關(guān)系密切，而且多年來(lái)專(zhuān)利標準客觀(guān)、變化緩慢，所以專(zhuān)利數據在創(chuàng )新分析中越來(lái)越顯示出其重要性。本文采用專(zhuān)利作為衡量創(chuàng )新活動(dòng)狀況的主要指標，輔以能夠較清楚的反映產(chǎn)權交易市場(chǎng)的發(fā)展情況的技術(shù)產(chǎn)品交易額指標來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)的活躍程度。如圖1所示，在全國的專(zhuān)利申請上也可以清楚的看生產(chǎn)權激勵對專(zhuān)利申請和批準的數目以及對技術(shù)創(chuàng )新的重要性。隨著(zhù)專(zhuān)利保***的逐漸完善，專(zhuān)利申請量和批準量增長(cháng)速度都呈逐年上升的趨勢。到2004年我國專(zhuān)利申請量達35380項，比2003年增長(cháng)15.7%，其中發(fā)明專(zhuān)利190238項，比上一年增長(cháng)5%。2004年專(zhuān)利批準量為130133項，其中發(fā)明專(zhuān)利49360項，都達到了歷史新高。在趨勢上，專(zhuān)利申請和批準量的變化趨勢上，有三個(gè)比較明顯的轉折點(diǎn)，分別是1986、1990及2000年。
　我國技術(shù)市場(chǎng)成交額的發(fā)展分為四個(gè)階段。第一個(gè)階段是1986年到1988年，也就是《中華人民共和國專(zhuān)利法》實(shí)施后的頭三年，技術(shù)市場(chǎng)成交額有了較快的發(fā)展；第二階段是從1988年到1990，這個(gè)階段隨著(zhù)技術(shù)創(chuàng )新的發(fā)展，經(jīng)濟體制的改革，產(chǎn)權越來(lái)越多樣化，原有的產(chǎn)權保護措施逐漸暴露出與現實(shí)的很多矛盾，因此在這一階段技術(shù)交易并不活躍，增長(cháng)速度比較緩慢，年間均勻增幅只有5.1%，在1990還出現了成交額下降的趨勢；從1990年起到1999年進(jìn)進(jìn)了第三階段，隨著(zhù)專(zhuān)利法的第一次修改，1991年專(zhuān)利代理條例的公布，為技術(shù)創(chuàng )新成果的保護提供了可靠依據，技術(shù)市場(chǎng)加快了發(fā)展的步伐，成交額從7.5億元增長(cháng)到52.3億元，年均增幅達38.6%；從2000起產(chǎn)權技術(shù)市場(chǎng)有了進(jìn)一步的快速增長(cháng)，到2004年年均增長(cháng)達到62.3%，這與2000年的專(zhuān)利法的第二次修改有密切的聯(lián)系。2000年專(zhuān)利法的第二次修改力度很大，專(zhuān)利法總共69條，修改的條文就達35條，是對產(chǎn)權界定和保護上的一重大舉措。
　　在技術(shù)創(chuàng )新最活躍的在信息產(chǎn)業(yè)中，產(chǎn)權制度對創(chuàng )新活動(dòng)活躍程度的影響非常突出。專(zhuān)利制度作出重大修改的2000年，信息產(chǎn)業(yè)銷(xiāo)售收進(jìn)達163億元，比上年增長(cháng)73.5%，增幅為歷年來(lái)最高。最為明顯的是為推動(dòng)我國軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增強信息產(chǎn)業(yè)的創(chuàng )新能力和國際競爭力，國務(wù)院在2000年6月頒布實(shí)施了《鼓勵軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干政策》，主要從軟件產(chǎn)業(yè)的人才培養、收進(jìn)分配、企業(yè)認定、知識產(chǎn)權保護等產(chǎn)權角度對軟件產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)創(chuàng )新進(jìn)行激勵，極大的鼓舞了我國軟件廠(chǎng)商和軟件工作者技術(shù)創(chuàng )新、開(kāi)發(fā)自有知識產(chǎn)權軟件的熱情。如圖1所示，在2000年這個(gè)時(shí)點(diǎn)上，無(wú)論是信息產(chǎn)業(yè)的專(zhuān)利申請和批準量，還是計算機軟件著(zhù)作權登記數目都有了飛速增長(cháng)。僅2000年下半年中國軟件登記中心均勻每月受理量就相當于該中心1992年、1993年、1994年三年均勻的年受理量。計算機軟件登記勢頭迅猛。2000年全年計算機軟件登記數目達到3383件，與1999年軟件登記量的1577件相比，增長(cháng)了115%。
　　
　　
　　五、結論
　　
　　產(chǎn)權制度與技術(shù)創(chuàng )新密切相關(guān)，明晰有效的產(chǎn)權制度加速了技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)的進(jìn)程。由國家通過(guò)制定法律來(lái)明確地界定和保護產(chǎn)權，是在創(chuàng )新資源稀缺和人類(lèi)的需求無(wú)窮的矛盾下，為更公道的配置和最有效的利用稀缺資源的必然選擇，是技術(shù)創(chuàng )新激勵的最佳形式。
　　
　　【參考文獻】
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