傳統企業(yè)理論的局限性看生態(tài)企業(yè)理論的構建
[論文摘要]大生產(chǎn)體系背景下形成并發(fā)展起來(lái)的企業(yè)理論在危機形成過(guò)程中究竟扮演了什么樣的角色，傳統的抑或現代的企業(yè)理論的科學(xué)性和合理性如何等重大理論問(wèn)題，長(cháng)期被人們所忽視。因此，重構企業(yè)理論，建立生態(tài)企業(yè)理論，既是建設生態(tài)文明實(shí)踐的需要，也是堅持、豐富和發(fā)展企業(yè)理論的要求。
[論文關(guān)鍵詞]馬克思主義理論；西方企業(yè)理論；生態(tài)企業(yè)理論
在大工業(yè)生產(chǎn)體系背景下形成并發(fā)展起來(lái)的企業(yè)理論在環(huán)境危機形成過(guò)程中究竟扮演了什么樣的角色，傳統的抑或現代的企業(yè)理論的科學(xué)性如何，企業(yè)健康的必要條件是什么，企業(yè)在整個(gè)發(fā)展中的作用究競是什么，這些重大理論問(wèn)題長(cháng)期被人們所忽視。所以，重構企業(yè)理論，建立生態(tài)企業(yè)理論既是建設生態(tài)文明實(shí)踐的需要，也是堅持、豐富和發(fā)展馬克思主義理論的要求。
一、對馬克思和西方企業(yè)理論的回顧與評價(jià)
程恩富曾經(jīng)將馬克思的企業(yè)理論概括為四個(gè)方面：關(guān)于企業(yè)的起源理論、關(guān)于企業(yè)的規模和變遷理論、關(guān)于企業(yè)的職能和費用理論以及關(guān)于企業(yè)的契約本質(zhì)和組織結構理論。自暴力也持類(lèi)似的觀(guān)點(diǎn)，他認為：“馬克思在《資本論》中對企業(yè)進(jìn)行了深入地研究和分析，形成了一套完整的理論體系。”并從企業(yè)產(chǎn)生的原因、企業(yè)的邊界、企業(yè)內部的控制和分配等方面與新制度學(xué)的企業(yè)理論進(jìn)行了比較。馬克思是在分析相對剩余價(jià)值的生產(chǎn)時(shí)建立了自己的企業(yè)理論，他認為：“資本主義生產(chǎn)實(shí)際上是在同一個(gè)資本同時(shí)雇傭人數較多的工人，因而勞動(dòng)過(guò)程擴大了自己的規模并提供了較大量的產(chǎn)品的時(shí)候才開(kāi)始的。”“資本主義生產(chǎn)的動(dòng)機和決定目的，是資本盡可能多地自行增值，也就是盡可能多地生產(chǎn)剩余價(jià)值，因而也就是資本家盡可能多地剝削勞動(dòng)力。”不僅資本主義生產(chǎn)是為了盡可能多地榨取工人的剩余價(jià)值，資本主義的也是為了資本主義的生產(chǎn)目的服務(wù)的。馬克思指出：“隨著(zhù)同時(shí)雇傭的工人人數的增加，他們的反抗也加劇了，因此資本為壓制這種反抗所施加的壓力也不斷增加。資本家的管理不僅是一種由社會(huì )勞動(dòng)過(guò)程的性質(zhì)產(chǎn)生并屬于社會(huì )勞動(dòng)過(guò)程的特殊職能，他同時(shí)也是剝削一種社會(huì )勞動(dòng)的職能，因而也是由剝削者和他所剝削的原料之間不可避免的對抗決定的。”“由于馬克思的企業(yè)理論是在揭示資本主義生產(chǎn)條件下相對剩余價(jià)值的生產(chǎn)這一特殊背景下建立起來(lái)的，因而，今天我們來(lái)看馬克思的企業(yè)理論時(shí)不難發(fā)現其固有的局限性。馬克思筆下的資本主義企業(yè)的目標函數就是最大化其剩余價(jià)值，而唯一的約束條件就是將工人的工資盡可能保持在維持生計的水平上，盡可能延長(cháng)工人的工作時(shí)間和增加其勞動(dòng)強度。資本主義的企業(yè)是一個(gè)投入產(chǎn)出的技術(shù)關(guān)系，是資本家最大限度獲取剩余價(jià)值的黑箱，是剝削工人的機器，是生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)的場(chǎng)所。從這個(gè)意義上講，馬克思的企業(yè)理論深刻揭示了資本主義企業(yè)對工人的掠奪和剝削，揭示了資本主義企業(yè)對人性的摧殘，但他沒(méi)有揭示并預見(jiàn)資本主義企業(yè)以及以這種理論為內核的生產(chǎn)體系、商業(yè)體系、消費體系可能產(chǎn)生的一系列現代問(wèn)題。
在傳統西方企業(yè)理論中，企業(yè)作為一種生產(chǎn)單位，其作用就是把資本、土地和勞動(dòng)等生產(chǎn)要素投入轉化為一定的產(chǎn)出，因而用生產(chǎn)函數來(lái)描述這種投入與產(chǎn)出的轉換關(guān)系。生產(chǎn)函數所揭示的是各種可能的投入組合與各種可能的產(chǎn)出組合之間的繁多的對應關(guān)系。這樣，企業(yè)就被簡(jiǎn)單地歸結為一個(gè)由給定的技術(shù)水平所定義的生產(chǎn)方程，其功能不過(guò)是依照某個(gè)方程，把原料轉換成產(chǎn)品而已。以科斯、阿爾欽、登姆塞茨、威廉姆森等為代表的產(chǎn)權經(jīng)濟學(xué)家對西方古典企業(yè)理論進(jìn)行了批判、補充和完善，但依然被西方經(jīng)濟學(xué)家批判為“美國和其他工業(yè)化西方國家并不懂企業(yè)究竟是什么，因而也不知道企業(yè)將如何發(fā)展”。即依然沒(méi)有改變這樣一個(gè)基本事實(shí)——企業(yè)是在私人最小化條件下的利潤最大化的追求者。而這一點(diǎn)，正是現代商業(yè)和工業(yè)體系運行的核心準則，不拋棄這一核心準則，人類(lèi)社會(huì )將繼續會(huì )被這一錯誤理論引向歧途。
二、現代企業(yè)的核心準則與可持續發(fā)展原則的背離
傳統企業(yè)理論下的企業(yè)活動(dòng)對地球生命系統的不可逆破壞以及對地球資源的掠奪性使用，由此導致的全球環(huán)境危機已使人類(lèi)從來(lái)沒(méi)有像今天這樣感受到空前的生存挑戰，人類(lèi)的可持續生存也面臨前所未有的巨大威脅。當今世界，不是人類(lèi)自身的管理能力退化太快，而是企業(yè)根本性的變革創(chuàng )新速度太慢或者壓根兒就沒(méi)有什么改變，比較一下今天的企業(yè)行為準則與一個(gè)世紀以前的企業(yè)行為準則就清楚了。自然系統退化的速率太陜，而企業(yè)適應這種變換的變革速率太慢，兩者之間的差距越來(lái)越大。經(jīng)濟學(xué)家們一直非常欣賞企業(yè)這種組織形式以及他們建構的企業(yè)理論體系。經(jīng)濟學(xué)家從功利主義的角度用貨幣去衡量顯在化的效率，而從來(lái)不注意和計算被浪費掉的效率，不計算污染、破壞等負外部性的損失。在理性經(jīng)濟人假設條件下，企業(yè)的行為準則是私人成本最小化和私人利潤最大化。這里之所以強調私人成本和私人利潤，是由于還存在社會(huì )成本和社會(huì )總收益。雖然私人利潤最大化并不一定導致社會(huì )總收益最小化，但是私人成本最小化卻必然導致社會(huì )成本最大化，這一點(diǎn)在傳統的經(jīng)濟分析中往往被忽視。這種最小最大化的企業(yè)行為準則與可持續發(fā)展的核心準則——協(xié)調與公平(人與自然的協(xié)調和人與人之間的公平)是根本對立的。企業(yè)是破壞人與自然和諧的主要力量。企業(yè)對環(huán)境危機的形成通過(guò)三條路徑發(fā)生作用：1．企業(yè)通過(guò)向環(huán)境系統輸出生產(chǎn)剩余一廢水、廢渣、廢氣、固體廢棄物等直接破壞環(huán)境系統的功能完整和結構穩定，換句話(huà)說(shuō)，就是通過(guò)轉嫁私人成本從而最大化社會(huì )化成本；2．通過(guò)掠奪性的資源利用，即最大限度地利用環(huán)境的經(jīng)濟生產(chǎn)功能，在累積和放大機制的作用下直接破壞環(huán)境系統；3．通過(guò)企業(yè)強大的制造系統和銷(xiāo)售系統向家庭源源不斷地輸出消費品，為以浪費式消費、炫富式消費為主要特征的消費社會(huì )、消費和社會(huì )價(jià)值取向奠定了物質(zhì)基礎，從而對消費剩余產(chǎn)生加速和放大作用。
三、生態(tài)企業(yè)理論的基本思想
(一)核心概念的界定
為了分析方便，有必要對本文涉及到的幾個(gè)核心概念進(jìn)行理論界定或澄清，因為這里涉及的幾個(gè)核心概念都是理論界過(guò)去使用過(guò)的，這里只是借用，但其理論含義已經(jīng)與過(guò)去有了根本的區別和本質(zhì)的不同。
1．產(chǎn)品模式 本文所指的產(chǎn)品經(jīng)濟意為生產(chǎn)者以生產(chǎn)和出售產(chǎn)品以獲取利潤為目的，消費者占有和消費產(chǎn)品以滿(mǎn)足效用及體現自身的價(jià)值、地位為目的，整個(gè)社會(huì )的財富形式主要表現為形形色色的產(chǎn)品集合，是以產(chǎn)品壽命周期越來(lái)越短、產(chǎn)品更新?lián)Q代越來(lái)越快、資源消耗越來(lái)越多、生產(chǎn)剩余和消費剩余輸出越來(lái)越大、對系統的脅迫力越來(lái)越強等為主要特征的物質(zhì)流動(dòng)過(guò)程。產(chǎn)品經(jīng)濟模式的主要內容可概括為下表1。
2．服務(wù)經(jīng)濟模式 與產(chǎn)品經(jīng)濟模式對應的是服務(wù)經(jīng)濟，是指企業(yè)以產(chǎn)品實(shí)體為介質(zhì)，以產(chǎn)品實(shí)體承載的功能和服務(wù)為目的，從而實(shí)現利潤最大化和最小化；消費者以獲得產(chǎn)品功能和服務(wù)為目的，從而實(shí)現效用最大化和消費剩余最小化；社會(huì )以保障民生、節約資源、改善環(huán)境質(zhì)量為目的，從而實(shí)現可持續發(fā)展。服務(wù)經(jīng)濟模式的核心思想可以歸納為下表2。
3．生態(tài)企業(yè) 什么是生態(tài)企業(yè)?目前理論界并沒(méi)有統一的定義。比較一致的看法是：生態(tài)企業(yè)是能夠將實(shí)現人與自然和諧作為其基本目標，并按照生態(tài)規律和生態(tài)系統的高效、和諧與優(yōu)化的原理，運用生態(tài)工程手段和各種現代先進(jìn)技術(shù)建立起來(lái)的對自然資源充分合理利用、廢棄物循環(huán)再生、能量多重利用、對生態(tài)無(wú)污染或少污染的現代企業(yè)，或指在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中關(guān)心保護地球生態(tài)環(huán)境和人類(lèi)健康的企業(yè)�，F有文獻對生態(tài)企業(yè)的理論界定，其共同點(diǎn)就是在傳統的企業(yè)運行中簡(jiǎn)單地引入環(huán)境生態(tài)元素，簡(jiǎn)單地將企業(yè)與生態(tài)結合起來(lái)，因而不可能從根本上改變企業(yè)的本質(zhì)，不可能改變基于企業(yè)理論的整個(gè)現代商業(yè)體系和體系，不可能改變產(chǎn)品經(jīng)濟模式下傳統商業(yè)活動(dòng)對地球資源大量吞噬所導致的生態(tài)環(huán)境惡化這一基本趨勢。筆者不認為生態(tài)企業(yè)就是生態(tài)和企業(yè)的簡(jiǎn)單耦合，而應該是按照一套科學(xué)、完整的企業(yè)理論體系建立起來(lái)的企業(yè)組織形式。企業(yè)對負責、對環(huán)境負責、對消費者負責、對未來(lái)世代人負責等等都應該是依靠一套內在動(dòng)力機制自我推動(dòng)的，這種自我推動(dòng)要與利潤最大化的原則相一致而不是相背離，不能依靠和規章被動(dòng)推進(jìn)。對環(huán)境問(wèn)題的解決和實(shí)現可持續發(fā)展，需要運用人類(lèi)智慧去重新設計，尤其是對企業(yè)和整個(gè)商業(yè)運行模式的重新設計。
(二)構建生態(tài)企業(yè)理論的初步設想
生產(chǎn)活動(dòng)始終是人類(lèi)謀求發(fā)展和進(jìn)步過(guò)程中最基本最核心的活動(dòng)，企業(yè)則是人類(lèi)從事生產(chǎn)活動(dòng)的基本組織形式。生態(tài)需求將成為人類(lèi)未來(lái)的主要需求，生態(tài)文明將成為一種以追求人類(lèi)與環(huán)境和諧生存和發(fā)展的新型文明，與之相適應，必須構建一種全新的生態(tài)企業(yè)理論。其理論要點(diǎn)包括：．
1．生態(tài)企業(yè)的理論假設 傳統的企業(yè)理論是以“經(jīng)濟人”作為其理論假設的。人都希望以盡可能少的付出，獲得最大限度的收獲，為此可不擇手段。“經(jīng)濟人”的意思為理性經(jīng)濟人，這是古典企業(yè)理論對人的看法，即把人當作經(jīng)濟動(dòng)物來(lái)看待，認為人的一切行為都是為了最大限度地滿(mǎn)足自己的私利，工作目的只是為了獲得經(jīng)濟報酬�？茖W(xué)認識論表明，關(guān)于人的任何假設都是有局限的，除非你不做假設，因為人是最復雜的。正因為如此，二百多年來(lái)，“經(jīng)濟人假設”是否合理有效的討論一直存在。問(wèn)題的焦點(diǎn)在于，對于而言，我們是否需要一個(gè)完整的對人的假設?人類(lèi)社會(huì )發(fā)展到今天，越來(lái)越受到生態(tài)壓力的約束，建立在“經(jīng)濟人假設”基礎上的企業(yè)理論在這個(gè)進(jìn)程中越來(lái)越破綻百出，而且這種企業(yè)理論在把人類(lèi)推向生態(tài)災難深淵的過(guò)程中扮演了非常重要的角色。生態(tài)企業(yè)理論不是簡(jiǎn)單地引入生態(tài)元素，而是要從根本上改變包括企業(yè)理論假設在內的整個(gè)企業(yè)理論體系。生態(tài)企業(yè)理論的理論假設應該是生態(tài)人假設，所謂生態(tài)人假設意指以追求生態(tài)利益和物質(zhì)利益均衡為目的的經(jīng)濟活動(dòng)主體。
2．生態(tài)企業(yè)的約束條件 傳統的企業(yè)理論的約束條件是單一的約束，整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程被假定為一個(gè)純碎的投入產(chǎn)出的技術(shù)關(guān)系。生態(tài)企業(yè)理論的約束條件是一個(gè)多維約束。其一是資源約束，資源短缺尤其是不可再生資源日益匱乏已經(jīng)成為現代業(yè)最大的約束。其二是外部負效應最小化約束。前面的分析已經(jīng)指出，環(huán)境問(wèn)題本質(zhì)上是企業(yè)外部負效應不斷累積和放大的結果，只要外部負效應累積和放大的機制失效，環(huán)境問(wèn)題就可以自動(dòng)得到解決。其三是成本最小化約束，這里的成本與傳統的成本概念已有根本不同，不僅包括傳統意義上的私人成本，還包括原來(lái)被轉嫁為社會(huì )成本的部分。
3．生態(tài)企業(yè)的生產(chǎn)目的 傳統企業(yè)的生產(chǎn)目的是最大限度地追逐利潤。生態(tài)企業(yè)理論框架下的企業(yè)的生產(chǎn)目的可以從兩個(gè)方面理解：一種理解是為利潤最大化，但是它的利潤函數與傳統企業(yè)的利潤函數有著(zhù)根本不同，主要表現在收入函數和成本函數上，古典企業(yè)的收人是產(chǎn)量的函數，而生態(tài)企業(yè)的收入是產(chǎn)量、功能、服務(wù)、滿(mǎn)意的函數，生態(tài)企業(yè)的成本函數不僅包含傳統意義上的成本要素，還包括環(huán)境成本等原來(lái)被社會(huì )化了的部分。另一種理解是效率最大化。效率最大化是更綜合的標桿，不僅包括利潤最大化，也包括資源節約和環(huán)境成本等外部負效應最小化的指標。
4．生態(tài)企業(yè)實(shí)現生產(chǎn)目的的介質(zhì) 在古典企業(yè)理論中，產(chǎn)品是企業(yè)實(shí)現生產(chǎn)目的的唯一介質(zhì)，在生態(tài)企業(yè)理論中，有形的物質(zhì)產(chǎn)品對企業(yè)生產(chǎn)目的的實(shí)現的貢獻度已經(jīng)不古主要地位，企業(yè)實(shí)現生產(chǎn)目的的介質(zhì)由產(chǎn)品、產(chǎn)品的功能以及由此衍生出來(lái)的各種服務(wù)內容和服務(wù)質(zhì)量共同構成，而且功能、服務(wù)內容和服務(wù)質(zhì)量、消費者的滿(mǎn)意程度將越來(lái)越重要。
5．生態(tài)企業(yè)實(shí)現生產(chǎn)目的的途徑 在傳統的工商業(yè)運行模式中，企業(yè)生產(chǎn)目的實(shí)現途徑是通過(guò)將自己生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品銷(xiāo)售出去，從而完成價(jià)值實(shí)現。這種商業(yè)運行模式因為信息不對稱(chēng)而充滿(mǎn)了欺詐，處于信息中心的生產(chǎn)者利用其信息優(yōu)勢對消費者進(jìn)行欺詐，從而降低消費者的福利水平和福利質(zhì)量。在生態(tài)企業(yè)理論框架下，企業(yè)的生產(chǎn)目的和消費者的消費目的都是通過(guò)租賃的方式來(lái)實(shí)現，而不是銷(xiāo)售和購買(mǎi)。這種方式有很多優(yōu)勢，主要表現在：①最大限度地縮小生產(chǎn)者和消費者之間的信息不對稱(chēng)性，從而實(shí)現雙方公平地交易；②最大限度地保護消費者的利益，促進(jìn)生產(chǎn)者不斷改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量和改善產(chǎn)品的功能，體現“以人為本”的思想，促使企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng )新；③消費者通過(guò)獲得產(chǎn)品的使用權來(lái)實(shí)現消費目的，不發(fā)生產(chǎn)權轉移，有利于生產(chǎn)者將產(chǎn)品從產(chǎn)出到消耗每一個(gè)環(huán)節都納人其控制體系中，從而推進(jìn)清潔生產(chǎn)和循環(huán)經(jīng)濟；④通過(guò)一個(gè)閉路循環(huán)，廢棄物可以由生產(chǎn)者來(lái)負責集中處理，有利于資源的循環(huán)與再利用，由于生產(chǎn)者要承擔最終廢棄物的處理成本，必然促使其改進(jìn)工藝、尋求資源替代。
6．生產(chǎn)者和消費者之間的產(chǎn)權安排 在傳統的工商業(yè)運行體系中，生產(chǎn)者生產(chǎn)產(chǎn)品，消費者購買(mǎi)產(chǎn)品，通過(guò)銷(xiāo)售和購買(mǎi)完成產(chǎn)品的產(chǎn)權轉移，這種商業(yè)準則的最大弊端是浪費。如果我們改變這種傳統模式，對某些產(chǎn)品尤其是耐用消費品實(shí)行租賃方式，消費者支付租金獲得一定時(shí)期內產(chǎn)品的使用權，實(shí)際上得到了產(chǎn)品的功能，一旦消費者發(fā)現所租賃的產(chǎn)品的功能有缺陷，他有權解除租賃，由生產(chǎn)者召回自己的產(chǎn)品。由于這種租賃關(guān)系不發(fā)生產(chǎn)品的產(chǎn)權轉移，這將帶來(lái)工商業(yè)運行模式革命性的變化，對實(shí)現可持續發(fā)展產(chǎn)生不可估量的貢獻。
7．可持續的商業(yè)運行模式 可持續的商業(yè)運行模式的經(jīng)濟含義是：家庭通過(guò)租賃契約從租賃市場(chǎng)或直接從廠(chǎng)商那里獲得某種產(chǎn)品的功能和服務(wù)，并支付租金，形成廠(chǎng)商的利潤，租賃契約到期后將產(chǎn)品歸還給廠(chǎng)商，從而形成一個(gè)閉循環(huán)。相對于傳統的商業(yè)模式，可持續商業(yè)運行模式的先進(jìn)性表現在噠是一個(gè)閉路循環(huán)，企業(yè)是產(chǎn)品的起點(diǎn)和終點(diǎn)，產(chǎn)品從搖籃到墳墓的整個(gè)路徑都有企業(yè)負責設計；②家庭不再向環(huán)境系統輸出消費剩余，家庭的消費剩余經(jīng)過(guò)系統回路并人企業(yè)的生產(chǎn)剩余，由企業(yè)集中進(jìn)行回收和再利用；③由于企業(yè)要負責外部成本內在化的全部成本，有利于強化企業(yè)的創(chuàng )新動(dòng)力和提升企業(yè)的創(chuàng )新能力；④有利于構建一種企業(yè)對環(huán)境負責的一，咱我動(dòng)力機制；⑤有利于培育一種以人為本的、有價(jià)值的、有尊嚴的、從根本上令人滿(mǎn)意的生產(chǎn)過(guò)程；⑥創(chuàng )造一種具有持久性和長(cháng)效性的目標，產(chǎn)品的最終使用和處理都不會(huì )損害未來(lái)世代人的利益。當然，這種模式的局限性在于只能是可多次重復利用的耐用品的生產(chǎn)和消費。
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