京津冀科技型中小企業(yè)抽樣調查創(chuàng )新論文

　　摘要：京津冀協(xié)同發(fā)展為科技型中小企業(yè)提供了新的發(fā)展機遇。本文通過(guò)研究我國中小企業(yè)抽樣調查的方法及存在問(wèn)題，結合京津冀地區的具體實(shí)際情況，提出創(chuàng )新科技型中小企業(yè)抽樣調查的方式，以為京津冀中小企業(yè)提供更有效的抽樣方法。

　　關(guān)鍵詞：科技型中小企業(yè)；抽樣調查；京津冀

　　京津冀協(xié)同發(fā)展需要創(chuàng )新驅動(dòng)，而科技型中小企業(yè)則是推動(dòng)經(jīng)濟發(fā)展、真正實(shí)現產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)的“輕騎兵”，因此研究京津冀科技型中小企業(yè)的發(fā)展，對促進(jìn)京津冀協(xié)同發(fā)展顯得十分必要和迫切。而對科技型中小企業(yè)抽樣調查方式的創(chuàng )新可以解決調查“抽樣框變動(dòng)導致代表性不足”“多層次抽樣不經(jīng)濟”和“多目標難以實(shí)現”的三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，進(jìn)而具體把握科技型中小企業(yè)的發(fā)展趨勢和“融資難”產(chǎn)生的根本命脈，以有效地推動(dòng)科技型中小企業(yè)的健康發(fā)展，促進(jìn)京津冀科技創(chuàng )新的協(xié)同，最終實(shí)現京津冀區域經(jīng)濟的協(xié)調發(fā)展。

　　一、文獻綜述

　�。ㄒ唬﹪�外文獻綜述

　　科技型中小企業(yè)在國際上也被稱(chēng)作高技術(shù)中小企業(yè)。由于國外，尤其是美國陸續出臺了的《信息自由法》《公平信用報告法》等法律，覆蓋了高技術(shù)中小企業(yè)的信息采集、報告的使用目的等方方面面，數據獲取相對公開(kāi)化，所以國外對于科技型中小企業(yè)的研究主要從資本結構及融資兩個(gè)角度進(jìn)行，對于抽樣調查方式研究的文獻較少。具體而言，以梅耶斯為代表的新優(yōu)序融資理論、反梅耶斯模型、代理成本說(shuō)、信號模型等是從資本機構出發(fā)進(jìn)行研究；而通過(guò)研究信息共享與企業(yè)融資的關(guān)系則是從融資層面出發(fā)。

　�。ǘ�）小微企業(yè)的抽樣調查研究

　　目前，我國專(zhuān)門(mén)從事科技型中小企業(yè)抽樣調查的研究才剛剛開(kāi)始，對于科技型中小企業(yè)的抽樣調查并沒(méi)有形成特定制度，目前主要依靠國家統計局各調查總隊負責組織實(shí)施。萬(wàn)舒晨（2015）指出，目前對小微樣本企業(yè)的調查主要以調查員面訪(fǎng)和企業(yè)報送報表相結合的方式。目前形成統計制度的小微企業(yè)涉及的行業(yè)主要有工業(yè)、建筑業(yè)及服務(wù)業(yè)，其中規模以下小微工業(yè)企業(yè)抽樣調查開(kāi)展較早，該項抽樣調查方案相對更為成熟。國家統計局從1996年開(kāi)始試點(diǎn)，歷經(jīng)近20年的研究摸索，形成現行的規模以下小微工業(yè)企業(yè)抽樣調查方案設計，主要是對目錄企業(yè)采用一階段分層隨機抽樣方法，根據經(jīng)濟普查的企業(yè)名錄庫進(jìn)一步整理形成抽樣框。另外，2000年農業(yè)部鄉鎮企業(yè)局頒布的《規模以下企業(yè)抽樣調查方案（草案）》把規模以下的集體經(jīng)濟和個(gè)人私營(yíng)企業(yè)分別抽樣，采取集體企業(yè)按目錄抽樣方法抽取樣本，個(gè)人私營(yíng)企業(yè)按整群抽樣的方式，對規模以下企業(yè)也進(jìn)行了相關(guān)的研究探索。

　�。ㄈ�）科技型中小企業(yè)的抽樣調查研究

　　科技型中小企業(yè)以其自身特有的優(yōu)勢,在促進(jìn)地區就業(yè)、技術(shù)出口，尤其是在加快科技創(chuàng )新、轉變經(jīng)濟發(fā)展方式等方面占據重要地位，成為拉動(dòng)國民經(jīng)濟發(fā)展中最為活躍的重要組成部分，科技型中小企業(yè)正憑借其快速成長(cháng)與不斷創(chuàng )新的特性，為我國經(jīng)濟發(fā)展形成助推力�？萍疾吭凇蛾P(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)科技型中小企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展的若干意見(jiàn)》中提出建立科技型中小企業(yè)資源庫，健全科技型中小企業(yè)統計調查、監測分析和定期發(fā)布制度�！案咄度�、高風(fēng)險、高收益、高成長(cháng)”是科技型中小企業(yè)的重要特點(diǎn)，這也決定了抽樣調查成為國內針對科技型中小企業(yè)統計調查的主要方式。萬(wàn)舒晨（2015）提出在結合企業(yè)抽樣與地域抽樣的基礎上，綜合采用分層抽樣、隨機抽樣和整群抽樣等多種抽樣方式，這種綜合方式可以滿(mǎn)足全國分地區及分行業(yè)的具體調查要求。張秋香（2016）提出在調查方法方面，對企業(yè)調查建議按照城鎮規模劃分為大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮）三級，并以此為基礎采用分層隨機抽樣的方法進(jìn)行調查。從現有文獻來(lái)看，目前針對科技型中小企業(yè)乃至小微企業(yè)的抽樣調查是以分層隨機抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別，無(wú)法真正解決“抽樣框變動(dòng)導致代表性不足”“多層次抽樣不經(jīng)濟”和“多目標難以實(shí)現”這三個(gè)根本問(wèn)題。因此，本文試圖從該方向有所突破。

　　二、我國中小企業(yè)抽樣調查方法簡(jiǎn)介

　�。ㄒ唬┓謱与S機抽樣

　　現在針對科技型中小企業(yè)乃至小微企業(yè)的抽樣調查是以分層隨機抽樣為主，較多是分層的層級上和分層方法的選擇上有所差別。類(lèi)型抽樣也稱(chēng)分層抽樣，即將總體單位按其屬性特征分成若干類(lèi)型或層，然后在類(lèi)型或層中隨機抽取樣本單位。由于這種抽樣方法主要考慮企業(yè)間的差異性和相似性，在抽取樣本中更易抽出具有代表性的調查樣本。對于總體大、各企業(yè)間差異性明顯、企業(yè)數量多等情況更為有效。

　�。ǘ�）分層抽樣與地域整群抽樣結合

　　分層抽樣與地域整群抽樣相結合的方法也較為常用。整群抽樣即從總體中成群成組地抽取調查對象，而不是一個(gè)一個(gè)地抽取調查樣本。但由于調查單位在總體中的分布不均勻，容易抽取到不具代表性的單位，調查數據的準確性低于分層抽樣。通常采用這種方式是在調查對象較為集中且總體差異性較小或不適宜單個(gè)地抽選調查樣本的情況下，且這種方法利于調查工作的組織和進(jìn)行。將分層抽樣與地域整群抽樣結合具體是指在分層抽樣的基礎上，針對分層抽樣樣本所在地域的非名錄企業(yè)進(jìn)行地域整群抽樣。

　　三、我國中小企業(yè)抽樣調查方法存在的問(wèn)題

　　目前小微工業(yè)企業(yè)抽樣調查方案較為成熟，故選擇現行小微工業(yè)企業(yè)抽樣調查方案為代表進(jìn)行分析�？傮w而言，現行辦法基本滿(mǎn)足反映小微工業(yè)企業(yè)的基本情況和基本總量，但是從實(shí)際調査結果和調查中遇到的具體困難來(lái)看，存在三個(gè)方面問(wèn)題。

　�。ㄒ唬┏闃涌蜃儎�(dòng)導致新建企業(yè)代表性不足的問(wèn)題

　　小微工業(yè)企業(yè)變動(dòng)較大，具有新建、合并、倒閉等變動(dòng)頻繁的特點(diǎn)。從抽樣結果與調查數據的準確性來(lái)看，企業(yè)的頻繁變動(dòng)使及時(shí)更新抽樣框成為難題，同時(shí)也造成抽樣框穩定性不佳的問(wèn)題，最終導致抽樣總體與目標總體出現較大差異�，F行抽樣調查方案中，抽樣框變動(dòng)導致的新建企業(yè)調查問(wèn)題較為突出，主要表現在抽樣框對現實(shí)變動(dòng)情況的反映不夠準確、及時(shí)，尤其是假定新建企業(yè)與個(gè)體工業(yè)單位在地域中的分布一致，因而在一定程度上會(huì )發(fā)生在實(shí)際調查中新建企業(yè)樣本代表性不足的問(wèn)題。

　�。ǘ�）多層次抽樣不經(jīng)濟

　　依據抽樣調查的基本理論，用樣本信息推斷總體時(shí)，對規模較大總體的推斷效率較高，而較小規�？傮w如果需要取得所期望的精度，往往必須抽取較高比例樣本，這從調查成本來(lái)說(shuō)并不經(jīng)濟，因此無(wú)法充分體現抽樣調查的優(yōu)勢。

　�。ㄈ�）多目標難以實(shí)現

　　為反映小微工業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況及遇到的問(wèn)題，調查表中設計了很多主營(yíng)業(yè)務(wù)收入以外的指標。然而現行抽樣方案是以主營(yíng)業(yè)務(wù)收入為核心指標的單目標抽樣設計，對于經(jīng)營(yíng)狀況的調查很多無(wú)法依靠主營(yíng)業(yè)務(wù)收入進(jìn)行判斷，因而單目標抽樣設計會(huì )導致樣本代表性較差，對主營(yíng)業(yè)務(wù)收入以外的其他指標推斷效率較低，無(wú)法實(shí)現既定多目標調查。

　　四、京津冀科技型中小企業(yè)抽樣調查方法的創(chuàng )新

　　針對我國中小企業(yè)抽樣調查中存在的問(wèn)題，結合京津冀地區的實(shí)際情況，提出通過(guò)調整原抽樣框，運用雙重企業(yè)抽樣框設計，采用目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結合的方法創(chuàng )新科技型中小企業(yè)抽樣調查方式。

　�。ㄒ唬┱{整原抽樣框

　　將京津冀地域區劃為總體抽樣框，按照城鎮規模將三�。▍^、市）的城鎮劃分為三個(gè)級別，即大中城市（地級和地級以上的城市）、縣級市和縣城（鎮）。將大中城市按照城市規劃區劃分成層，與縣級市、縣城（鎮）組成三層，然后在該層次進(jìn)行科技型中小企業(yè)的統計，最終進(jìn)行調查數據的匯總，形成新的企業(yè)名錄抽樣框。新抽樣框的調整需要各級統計部門(mén)通力配合，認真負責，將轄區內科技型中小企業(yè)相關(guān)信息進(jìn)行全面了解，在簡(jiǎn)單名錄框的基礎上生成復雜名錄框，以滿(mǎn)足不同調研目的的需要。

　�。ǘ�）雙重企業(yè)抽樣框設計

　　針對科技型中小企業(yè)新建、合并、倒閉等變動(dòng)頻繁的特點(diǎn)，建議京津冀區域采取雙重企業(yè)抽樣框的方式進(jìn)行抽樣。利用工商、稅務(wù)等部門(mén)機構的資料，將新增企業(yè)作為獨立的一層進(jìn)行抽樣調查，并將新增企業(yè)推算估計的結果合并到總體估計量中，對企業(yè)變動(dòng)情況進(jìn)行及時(shí)調查調整。這種方法可以保證原有企業(yè)抽樣框的相對穩定，因而無(wú)需重新抽取原有的企業(yè)樣本。

　�。ㄈ�）目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結合

　　采用目錄企業(yè)抽樣與地域抽樣相結合的方法。針對新建企業(yè)調査，利用名錄框抽樣設計所抽取的地域整群樣本進(jìn)行非目錄企業(yè)的調査，從而在一定程度上彌補了目錄企業(yè)抽樣框的缺欠。

　�。ㄋ模�實(shí)施方案

　　在實(shí)踐中，首先進(jìn)行企業(yè)名錄框的抽樣，采取分層二階整群抽樣方法，即在每層采用抽取街道，在抽中的街道內抽一些居委會(huì )，對居委會(huì )轄區內的所有科技型中小型商業(yè)企業(yè)進(jìn)行抽樣。針對非名錄企業(yè)，根據企業(yè)名錄框抽取的地域整群樣本進(jìn)行調查，同時(shí)將未進(jìn)行抽樣的地域采用一階段分層隨機整群抽樣方法再次對新增企業(yè)進(jìn)行抽樣。

　　五、結論

　　從方案設計的框架來(lái)看，現行的抽樣方案巧妙結合了企業(yè)抽樣與地域抽樣、雙重企業(yè)抽樣，綜合采用分層抽樣、隨機抽樣和整群抽樣等多種抽樣方法，并且抽取的企業(yè)樣本可以滿(mǎn)足京津冀地區的資料推算要求。該方法解決了中小企業(yè)抽樣調查中存在的三大問(wèn)題，方案設計上互補性較強，尤其在新增企業(yè)抽樣調查上，雙重企業(yè)抽樣與地域抽樣的結合，可以減少新增企業(yè)與原有企業(yè)的實(shí)際分布不完全一致的問(wèn)題，減少數據推斷的誤差。

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